新华财经公司治理评价指标体系

董事会管理办法制定情况
董事会按章程行使权利情 况 董事会定期会议
董事会会议纪录
符合机构制度管理要求为 10 分，有漏洞及 不符合标准为 0 分 符合机构制度管理要求为 10 分，滥用职 权、违规及通告为 0 分 一年举行 3 次以上定期会议为 10 分，1-3 次为 8 分，1 次为 5 分，无会议为 0 分； 完整记录为 10 分，无相关记录为 0 分
是否设有董事会秘书
设有董事会秘书为 10 分，无董秘为 0 分
一季度报告及时性 中期报告及时性 三季度报告及时性 年度报告及时性 会计事务所审计意见
是否多地上市
股东变更、重大信息变动 披露 是否符合分行业信息披露 要求 相关备查文件是否伪造
4.30 日（不含 30 日）之后递交为 0 分，按 时递交为 10 分 8.31 日（不含 31 日）之后递交为 0 分，按 时递交为 10 分 10.31（不含 31 日）之后递交为 0 分，按 时递交为 10 分 4.30 日（不含 30 日）之后递交为 0 分，按 时递交为 10 分 “标准无保留”为 10 分，“无保留带强调”为 8 分，“保留”为 6 分，“保留带强调”为 4 分， “否定”为 0 分 多地上市并合理披露为 10 分，多地上市未 合理披露为 0 分，未多地上市公司不适用于 此条，统一设置 10 分 及时披露重大信息及股东变更为 10 分，未 及时披露或错误披露、逃避披露为 0 分 按照各行业规章制度进行披露并无相关稽查 为 10 分，不符合分行业信息披露要求并要 求补充材料或停业稽查为 0 分 获得审查无意见许可证明为 10 分，审查文 件存在伪造嫌疑或停业稽查为 0 分
是为 10 分，否为 0 分
分配股利为 10 分，未分配股利并提供合理 原因为 5 分，未分配股利且无合理原因为 0 分 是为 10 分，否为 0 分
是为 10 分，否为 0 分
大于 50%为 10 分，20%－50%为 5 分，低 于 20%为 0 分 组织 3 次以上为 10 分，组织 1-3 次为 5 分，未组织投资者活动为 0 分 增持 20%以上为 10 分，增持 10%－20%为 5 分，保持不变为 2 分，减持不计分 增持 20%以上为 10 分，增持 10%－20%为 5 分，保持不变为 2 分，减持不计分 有为 10 分，无为 0 分 有为 10 分，无为 0 分
独立董事人数占比
除 CEO 外董事会成员持股 情况 高管持股情况
低于 20％为 0 分；20%－25%，2 分； 25%－33.3%，4 分；33.3%－37.5%，6 分；37.5%－50%，8 分；大于 50%为 10 分 若持股为 10 分，无持股为 0 分
若持股为 10 分，无持股为 0 分
是否组织投资者活动
股价维护能力 (⅓)
第一大股东持股情况 管理层持股情况
内部薪酬与绩 效管理（1/4）
员工管理(⅓) 员工薪资(⅓)
是否有回购计划
是否出台合理、有激励制 度的员工管理制度 平均高管薪酬行业排名
员工薪酬平均增长率
员工福利(⅓)
员工薪资组成
员工保险福利制度 员工红利与奖金 员工带薪假期安排
预测性信息是否合理谨慎
投资者权益 （1/4）
是否在规定期限内修正错 误公告 信息披露前股票及衍生品 是否存在异常交易
股利、分红政策 (⅓)
近三年现金股利是否大于 等于年均可分配利润的 30% 章程中是否有股东回报计 划或现金分红政策 股利分配情况及意见
投资者保护(⅓)
股东大会是否开展网络投 票 股东大会是否实行累积投 票 股东大会股东出席比例
前 20%为 10 分，20%－50%为 5 分，50% －80%为 2 分，末尾 20%为 0 分 工资减少为 0 分，未增长为 2 分，增长 20%为 4 分，20%－50%为 6 分，50%－ 80%为 8 分，80%以上为 10 分 按照相关规定为 10 分，组成不合理或引起 员工投诉为 0 分 有为 10 分，无为 0 分 有为 10 分，无为 0 分 有为 10 分，无为 0 分
新华财经公司治理评价指标体系
一级指标Βιβλιοθήκη Baidu董事会治理 （1/4）
信息披露 （1/4）
二级指标及权重 人员组成及持股 （⅓)
规章制度管理 (⅓) 其余董事会治理 情况(⅓) 定期报告(⅓)
审计情况(⅓) 其余信息披露程 度(⅓)
三级指标 董事长与总经理兼任情况
三级指标评分标准 两职人员重合为 0 分，两职独立为 10 分
根据近五年财务及相关数据合理预测股价及 财务信息为 10 分，存在不合理情况或引起 后期市场波动则为 0 分 在规定期限内修正错误公告为 10 分，未在 规定期限内修正错误公告为 0 分 信息披露前股票及衍生品无任何异常交易、 价格异常波动为 10 分，存在异常交易及价 格异常波动为 0 分 是为 10 分，否为 5 分，未分红为 0 分