百年中国经济史笔记
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• ——中国近百年来政治 经济制度的变迁
作者介绍
• 杨小凯 (1948.10.62004.10.6),原名杨曦光， 澳大利亚经济学家，华人, 经济学家
• 代表作品:《专业化与经济 组织》；《经济学：新兴 古典与新古典框架》等
• 重要事件: 被两次提名诺贝 尔经济学奖
• 主要成就:提出新兴古典经 济学方法和理论;提出超边 际分析方法和理论
优势 •
进入改革时代时，中国仍有采取大推进工业
化和模仿策略的很大余地，日本、香港、台湾、
南韩和其他东亚国家丰富的社会试验也为新模仿
评价：一些中策国略专提家供对了中空国间发。展绩效过高估计。萨克
斯和胡 (Sachs and Woo,1999) 指出，中国的增长绩
效并割不裂了比市其场他，东增亚进地经济增长绩效好户，籍事制实度（上1，954在年过生效去）： 的三方十国年有东，企亚力业基每的於个垄劳市断动势场密经集济型改都制革非成的常品迅迅速极速地大力出地资增限本口长制的增。了自长劳由动流策力动略和。，人 19中9没义8国有的) 司配的指法合官出和，方，政中治国统官联市计方邦场也资主分高料估至不真少足实高之增估处长增率长有府。率非首拉1常脑至迪中任2央命%(L集制。a权度rd一的-y--,些省绝政对 中国学者割非，常例严如重。罗绍 (《经济学消息报》199权9力年5月15
• 农村：恢复1962年的包产到户试验，废止公社制度。 – 包产到户马上使农村经济恢复到1950年代的水平。 – 但土地制度一直没有恢复到1950年代初及民国时代的 制度。
• 城市：试行国有企业的放权让利，及推动区域分权制度。
改革分析
• 宪法的约束
导致
• 中国的改革只能沿著双轨制前进，这种方式产生的长期代 价很可能超过它赎买特权阶层既得利益的短期好处，体现 在三个方面：
义行为 遵守规则的机会主义思想。
例如：进行政治迫害，宗教迫害，而这些行为 不遵守宪政游 准则是以参加政治游戏的局中人对公众利益和
戏规则 道德准则的一些基本共识为基础。
过去专制制度 对人们的道德
崇尚武力决定一切。
观念的毒害
本文章新观点
• 农业的落後是政府的机会主义行为和没有保护专利和企业 私人财产的制度造成的，而不是土地私有制和外国工业的 入侵造成。
• 表现形式：城市化经水济并平存发）。展加速，但农村 仍以自给自足的自然经济为主，保持了城 乡二元经济结构。
宪政的坎坷历程
思考
经济1.잠发재展曙고객 光初露 陷入黑暗
见光明
又陷入黑暗
以失败告终
•清末商人推动立宪
•在占领地大把征税，操纵实物与货 币的换算率，进行强制粮食征购
•:国民党政府制定「训政时期约法」、「五五 宪草」，规划回归宪政，先后制定了民法、刑 法、民事诉讼法、法院组织法、商事法、公司 法
目录
晚清经济史 民国经济史 (1912-1949) 中华人民共和国经济史 (1950-1978) 中国的经济改革 (1978-2002)
读后感
一、晚清的经济历史
• 时间：（1840年—1911年） • 经济发展现状：原始资本主义（或商业资本主义）---坏资
本主义
城镇中生产最终消 费品的活动和商业 活动中分工的发展 。
结论
• 当时落后的政治经济制度，使得晚清的原始资本主义成为 了坏资本主义，洋务运动不能成功，故而阻碍了从原始资 本主义向工业资本主义的发展。
二、民国经济史 (1912-1949)
民初实现宪政的阶段(1911-1915) 军阀混战时期 (1916-1927)
经济发展的黄金时期 (1928-1938) 抗战和国共内战(1938-1949)时期
政策
欧洲重商主 义之前的政 策思维水平 上，闭关锁 国、重农抑 商的产业政 策
贸易理论
太平天国战 争前後发展 起来的厘金
制
英国--好资本主义社会
国家 性质
法律 制度
政策
贸易 理论
资本主义 社会
税率对所有 人都一样， 且由民意代 表机关决定， 政府没有独 立於议会的 财权，所以 政府税收能 力极强
单方面自由 贸易，无产 业政策，放 弃保护关税， 以及逐渐放 弃靠特许垄 断特权获得 税收的制度
「马列主义和毛泽东思想的意识形态」，而
不需要正当的理由。
双轨制的影响
农民对将来土地使用权的不确定性(地 方官员没有真正贯彻中央的政策)
从1994年起，粮食收购和流通网路的 国家垄断被强化，垄断的流通体制造 成了骇人听闻的大规模腐败和浪费
1979 年以後的那些年里对农业基础设 施 (即灌溉工程) 投资的大量减少，
法律制度。
模仿专利法，公司法，
继续坚持清政府的政治垄断
人企业可以利用剩余权保护推广西方专 利的收益，所以西方的技术得以广泛在 日本发展
官办、官商合办、官督商办，官 商“既是裁判，又是球员，因此 利用其裁判的权力，追求其球员 的利益”，公平和健全的市场秩 序无法建立，私人企业不能发展 起来。并指出“官办企业有官僚 机构的所有弊病——裙带风盛行 、官员滥用资金、贪污成风”等 严重问题。
• 为什么晚期的原始资本主义不能发展到工业资本主义？
厘金制类似欧洲重商 主义之前的各地贸易 关卡，对国内流通的 货物在每个地方关卡
中国-坏资本主义社收会
国家性质
封建中央集 权制：官僚 阶层的贪污 腐化、税制 混乱、政府 效率低下、 缺乏司法公 正
法律制度
无自发形成 法律的概念 普通法中的 公平司法; 无民法概念
民争利。 • 执政党的机会主义行为的制度化
由於新中国成立後的政治游戏规则歧视和迫害最大的反对党，为日 後执政党的机会主义行为提供了制度化的条件，因此使一系列 经济制度和经济政策的选择犯下严重错误。
国家权力的膨胀过程
文化大革命
毛泽东（死不悔改）在对大规模饥荒饿 死人、人相食的惨状完全知情的情况下，
却变本加厉，用抓阶级斗争、政治迫害、
•日本侵华战争
1946年的国共谈判成为中国宪政的 一次转机，却再一次因国共两党的 机会主义行为
在中国这个有 着2000多年封 建历史的国家 里，要想确立 一种新的制度 是不容易的
宪政在中国不能成功的原因
例如：中国的政治人物（包括孙中山、袁世凯 各方的机会主 等人）缺乏宪政观念、违反模糊面纱原则、不
权的信心，也挖掉了公民政治权利的财
产权基础。对人们投资和经营私人财产
和企业有根本性的影响。
结论
• 在这28年间，中国的人民的身体虽短暂得已自由，但精神 却受到了极大的蛊惑，更甚至于在文化大革命中思想受到 了极大地压制。
• 而这一切，均缘于党政府的错误决策。
中国的经济改革 (1978-2002)
主要经济政策：
• 工业：对于日本占领下的东北是二战时期中国经济发展最 迅速的地区。
– 主要原因：日占东北外国投资比例高、日本经济法律对私企产权 的保护很好、不搞国有企业等原因所致。
中华人民共和国经济史 (1950-1978)
中华人民共和国经济史
表现在三个方面： • 宪政的结束，新游戏规则（成王败寇）下的中国经济 • 新政府既当裁判，又当球员，利用经济上的垄断特权与
1. 中国的农村改革和土地制度; 2.中国的乡镇企业
3.中国的国有企业改革和价格自由化
西方消极宪政主义者眼中的中国宪法
三个特征：
它是实用主义的。它为建立社会主义制定了
1
一套特定目标
在中国的宪法里，没有关於公众如何批准宪
2
法的条款。（合法性问题）
所有公民权利是由国家和党组织给的，但国
3
家和党组织对权力的垄断来自「上天」--
日，1版) 认为，官方资料高估增长率2至3%。拉迪
(Lardy, 1998) 也提供了中国政府故意隐瞒关於国有银
行坏帐和国有企业财务状况资讯的证据。
读后感
1. 绝对的权力导致绝对的腐败（中华人民共和国经 济史 ）；
2. 经济无处不在； 3. 要接受来自不同方面的消息，不能只局限于官方
宣传资料；（三年饥荒，文化大革命） 4. 成功的经济发展不仅需要市场，还需要宪政秩序
和法治来保持个人权利并提供对政府权力的有效 制衡。适当的道德准则，行为规范以及打破执政 党的政治垄断是宪政秩序形成的法压制反对大跃进的意见，
大跃进--其在行生为产已发构展成上严追重求的高反速人度类，罪以。实大跃进 现最工终农在业刘生少产奇高、指邓标小为平目等标人的反对中停
三年大饥止荒，-而---两集人权日专后制也制遭度到可了造毛成泽的东人反攻倒
社会主义工业国有
祸严重程度的一个最好算案的例迫。害由。於镇反， 肃反，反右，反右倾运动等一系列对反
化和农业合作化
中国共对产派党的先政后治用迫政害治运动，、中统国购共统产销党、的政
政府垄权断成、为公一私个合完营全、不废受止制私约人的股无权限等权力。
手段，逐步实现国有化。并于1954年起
土地革命
百废万租人佃通制--过-度从阶，根级总本斗共上争大动、村约摇政合杀了治作害中工化了国作。一人的百对方至财式二产推动农
因此政府可以发挥公平司法，执法的第 三者仲裁功能，私人企业得以蓬勃发展 起来。
评价
晚清----洋务运动
日本----明治维新
洋务运动是个失败的工业化运 动，其失败不在於帝国主义的 侵略，而是在於政府的「国家 机会主义」，用国有企业的方 式推动工业化，扼杀了私人自 由企业的发展。
明治维新使日本迅速崛起，通 过学习西方，“脱亚入欧”， 改革落后的封建制度，走上了 发展资本主义的道路。同时， 日本废除了不平等条约，摆脱 了民族危机，成为亚洲唯一能 保持民族独立的国家。
统一国内度量 衡，废除国内 贸易关卡
特点 法律 经济 表现
洋务运动
明治维新
单纯模仿发达国家的技术和工业 化模式。
全面模仿英国，德国的政治，法律，经
济制度 (但却不放弃天皇的实权，不搞虚 君共和) ，办过几个模范工厂为人民做示 范；基本上不办国营企业。
没有司法独立和保护私人企业的 在宪法中规定私有财产神圣不可侵犯，
地方政府使用 所有可能的方 式，包括许多 越过法律界线 的方式， 推 动农村工业发 展。
同时勒索它们 以补充政府预 算
双轨制的影响---国有企业改革和价 格自由化
1
对於中国的一些 国有企业管理者 而言，花时间与 政府官僚搞好关 系与增加生产效 率相比，也许在 财务上更划得来。
2 国有企业通过股 份化的局部私有 化。在规则制定 者、仲裁者和参 与者都是同一政 府代理人的游戏 规则下，产生大 规模的腐败。
Page 11
民国经济史—宪政
• 经济发展状况： 总•美体国经而济言学家，刘易中斯国提 的总产出 增加得非常缓慢，出 •是人。指均发展收中国入家几现代乎化没有增长， 但也没有下降，但的1工9业3和7-技1术9落49后年的传的战争期间， 人均产出和人均收统 结入农 构业 （可同 传能时 统并 经还存 济的 与是经 现显济代 著下降。
1985年后农业 生产率放慢
双轨制的影响--中国的乡镇企业
强调集体所有 权，歧视个人 及私有产权， 导致乡镇企业 戴“红帽子” 的现象出现
其制度沿袭了毛 的社队企业的许 多优势和劣势。
歪曲了企业的地 理分布，阻碍了 有效的城市化， 把资源从技术先 进的大型国有企 业重新分配到技 术落後的地方企 业，创造了中国 式的双轨主义
作者介绍
• 杨小凯 (1948.10.62004.10.6),原名杨曦光， 澳大利亚经济学家，华人, 经济学家
• 代表作品:《专业化与经济 组织》；《经济学：新兴 古典与新古典框架》等
• 重要事件: 被两次提名诺贝 尔经济学奖
• 主要成就:提出新兴古典经 济学方法和理论;提出超边 际分析方法和理论
优势 •
进入改革时代时，中国仍有采取大推进工业
化和模仿策略的很大余地，日本、香港、台湾、
南韩和其他东亚国家丰富的社会试验也为新模仿
评价：一些中策国略专提家供对了中空国间发。展绩效过高估计。萨克
斯和胡 (Sachs and Woo,1999) 指出，中国的增长绩
效并割不裂了比市其场他，东增亚进地经济增长绩效好户，籍事制实度（上1，954在年过生效去）： 的三方十国年有东，企亚力业基每的於个垄劳市断动势场密经集济型改都制革非成的常品迅迅速极速地大力出地资增限本口长制的增。了自长劳由动流策力动略和。，人 19中9没义8国有的) 司配的指法合官出和，方，政中治国统官联市计方邦场也资主分高料估至不真少足实高之增估处长增率长有府。率非首拉1常脑至迪中任2央命%(L集制。a权度rd一的-y--,些省绝政对 中国学者割非，常例严如重。罗绍 (《经济学消息报》199权9力年5月15
• 农村：恢复1962年的包产到户试验，废止公社制度。 – 包产到户马上使农村经济恢复到1950年代的水平。 – 但土地制度一直没有恢复到1950年代初及民国时代的 制度。
• 城市：试行国有企业的放权让利，及推动区域分权制度。
改革分析
• 宪法的约束
导致
• 中国的改革只能沿著双轨制前进，这种方式产生的长期代 价很可能超过它赎买特权阶层既得利益的短期好处，体现 在三个方面：
义行为 遵守规则的机会主义思想。
例如：进行政治迫害，宗教迫害，而这些行为 不遵守宪政游 准则是以参加政治游戏的局中人对公众利益和
戏规则 道德准则的一些基本共识为基础。
过去专制制度 对人们的道德
崇尚武力决定一切。
观念的毒害
本文章新观点
• 农业的落後是政府的机会主义行为和没有保护专利和企业 私人财产的制度造成的，而不是土地私有制和外国工业的 入侵造成。
• 表现形式：城市化经水济并平存发）。展加速，但农村 仍以自给自足的自然经济为主，保持了城 乡二元经济结构。
宪政的坎坷历程
思考
经济1.잠发재展曙고객 光初露 陷入黑暗
见光明
又陷入黑暗
以失败告终
•清末商人推动立宪
•在占领地大把征税，操纵实物与货 币的换算率，进行强制粮食征购
•:国民党政府制定「训政时期约法」、「五五 宪草」，规划回归宪政，先后制定了民法、刑 法、民事诉讼法、法院组织法、商事法、公司 法
目录
晚清经济史 民国经济史 (1912-1949) 中华人民共和国经济史 (1950-1978) 中国的经济改革 (1978-2002)
读后感
一、晚清的经济历史
• 时间：（1840年—1911年） • 经济发展现状：原始资本主义（或商业资本主义）---坏资
本主义
城镇中生产最终消 费品的活动和商业 活动中分工的发展 。
结论
• 当时落后的政治经济制度，使得晚清的原始资本主义成为 了坏资本主义，洋务运动不能成功，故而阻碍了从原始资 本主义向工业资本主义的发展。
二、民国经济史 (1912-1949)
民初实现宪政的阶段(1911-1915) 军阀混战时期 (1916-1927)
经济发展的黄金时期 (1928-1938) 抗战和国共内战(1938-1949)时期
政策
欧洲重商主 义之前的政 策思维水平 上，闭关锁 国、重农抑 商的产业政 策
贸易理论
太平天国战 争前後发展 起来的厘金
制
英国--好资本主义社会
国家 性质
法律 制度
政策
贸易 理论
资本主义 社会
税率对所有 人都一样， 且由民意代 表机关决定， 政府没有独 立於议会的 财权，所以 政府税收能 力极强
单方面自由 贸易，无产 业政策，放 弃保护关税， 以及逐渐放 弃靠特许垄 断特权获得 税收的制度
「马列主义和毛泽东思想的意识形态」，而
不需要正当的理由。
双轨制的影响
农民对将来土地使用权的不确定性(地 方官员没有真正贯彻中央的政策)
从1994年起，粮食收购和流通网路的 国家垄断被强化，垄断的流通体制造 成了骇人听闻的大规模腐败和浪费
1979 年以後的那些年里对农业基础设 施 (即灌溉工程) 投资的大量减少，
法律制度。
模仿专利法，公司法，
继续坚持清政府的政治垄断
人企业可以利用剩余权保护推广西方专 利的收益，所以西方的技术得以广泛在 日本发展
官办、官商合办、官督商办，官 商“既是裁判，又是球员，因此 利用其裁判的权力，追求其球员 的利益”，公平和健全的市场秩 序无法建立，私人企业不能发展 起来。并指出“官办企业有官僚 机构的所有弊病——裙带风盛行 、官员滥用资金、贪污成风”等 严重问题。
• 为什么晚期的原始资本主义不能发展到工业资本主义？
厘金制类似欧洲重商 主义之前的各地贸易 关卡，对国内流通的 货物在每个地方关卡
中国-坏资本主义社收会
国家性质
封建中央集 权制：官僚 阶层的贪污 腐化、税制 混乱、政府 效率低下、 缺乏司法公 正
法律制度
无自发形成 法律的概念 普通法中的 公平司法; 无民法概念
民争利。 • 执政党的机会主义行为的制度化
由於新中国成立後的政治游戏规则歧视和迫害最大的反对党，为日 後执政党的机会主义行为提供了制度化的条件，因此使一系列 经济制度和经济政策的选择犯下严重错误。
国家权力的膨胀过程
文化大革命
毛泽东（死不悔改）在对大规模饥荒饿 死人、人相食的惨状完全知情的情况下，
却变本加厉，用抓阶级斗争、政治迫害、
•日本侵华战争
1946年的国共谈判成为中国宪政的 一次转机，却再一次因国共两党的 机会主义行为
在中国这个有 着2000多年封 建历史的国家 里，要想确立 一种新的制度 是不容易的
宪政在中国不能成功的原因
例如：中国的政治人物（包括孙中山、袁世凯 各方的机会主 等人）缺乏宪政观念、违反模糊面纱原则、不
权的信心，也挖掉了公民政治权利的财
产权基础。对人们投资和经营私人财产
和企业有根本性的影响。
结论
• 在这28年间，中国的人民的身体虽短暂得已自由，但精神 却受到了极大的蛊惑，更甚至于在文化大革命中思想受到 了极大地压制。
• 而这一切，均缘于党政府的错误决策。
中国的经济改革 (1978-2002)
主要经济政策：
• 工业：对于日本占领下的东北是二战时期中国经济发展最 迅速的地区。
– 主要原因：日占东北外国投资比例高、日本经济法律对私企产权 的保护很好、不搞国有企业等原因所致。
中华人民共和国经济史 (1950-1978)
中华人民共和国经济史
表现在三个方面： • 宪政的结束，新游戏规则（成王败寇）下的中国经济 • 新政府既当裁判，又当球员，利用经济上的垄断特权与
1. 中国的农村改革和土地制度; 2.中国的乡镇企业
3.中国的国有企业改革和价格自由化
西方消极宪政主义者眼中的中国宪法
三个特征：
它是实用主义的。它为建立社会主义制定了
1
一套特定目标
在中国的宪法里，没有关於公众如何批准宪
2
法的条款。（合法性问题）
所有公民权利是由国家和党组织给的，但国
3
家和党组织对权力的垄断来自「上天」--
日，1版) 认为，官方资料高估增长率2至3%。拉迪
(Lardy, 1998) 也提供了中国政府故意隐瞒关於国有银
行坏帐和国有企业财务状况资讯的证据。
读后感
1. 绝对的权力导致绝对的腐败（中华人民共和国经 济史 ）；
2. 经济无处不在； 3. 要接受来自不同方面的消息，不能只局限于官方
宣传资料；（三年饥荒，文化大革命） 4. 成功的经济发展不仅需要市场，还需要宪政秩序
和法治来保持个人权利并提供对政府权力的有效 制衡。适当的道德准则，行为规范以及打破执政 党的政治垄断是宪政秩序形成的法压制反对大跃进的意见，
大跃进--其在行生为产已发构展成上严追重求的高反速人度类，罪以。实大跃进 现最工终农在业刘生少产奇高、指邓标小为平目等标人的反对中停
三年大饥止荒，-而---两集人权日专后制也制遭度到可了造毛成泽的东人反攻倒
社会主义工业国有
祸严重程度的一个最好算案的例迫。害由。於镇反， 肃反，反右，反右倾运动等一系列对反
化和农业合作化
中国共对产派党的先政后治用迫政害治运动，、中统国购共统产销党、的政
政府垄权断成、为公一私个合完营全、不废受止制私约人的股无权限等权力。
手段，逐步实现国有化。并于1954年起
土地革命
百废万租人佃通制--过-度从阶，根级总本斗共上争大动、村约摇政合杀了治作害中工化了国作。一人的百对方至财式二产推动农
因此政府可以发挥公平司法，执法的第 三者仲裁功能，私人企业得以蓬勃发展 起来。
评价
晚清----洋务运动
日本----明治维新
洋务运动是个失败的工业化运 动，其失败不在於帝国主义的 侵略，而是在於政府的「国家 机会主义」，用国有企业的方 式推动工业化，扼杀了私人自 由企业的发展。
明治维新使日本迅速崛起，通 过学习西方，“脱亚入欧”， 改革落后的封建制度，走上了 发展资本主义的道路。同时， 日本废除了不平等条约，摆脱 了民族危机，成为亚洲唯一能 保持民族独立的国家。
统一国内度量 衡，废除国内 贸易关卡
特点 法律 经济 表现
洋务运动
明治维新
单纯模仿发达国家的技术和工业 化模式。
全面模仿英国，德国的政治，法律，经
济制度 (但却不放弃天皇的实权，不搞虚 君共和) ，办过几个模范工厂为人民做示 范；基本上不办国营企业。
没有司法独立和保护私人企业的 在宪法中规定私有财产神圣不可侵犯，
地方政府使用 所有可能的方 式，包括许多 越过法律界线 的方式， 推 动农村工业发 展。
同时勒索它们 以补充政府预 算
双轨制的影响---国有企业改革和价 格自由化
1
对於中国的一些 国有企业管理者 而言，花时间与 政府官僚搞好关 系与增加生产效 率相比，也许在 财务上更划得来。
2 国有企业通过股 份化的局部私有 化。在规则制定 者、仲裁者和参 与者都是同一政 府代理人的游戏 规则下，产生大 规模的腐败。
Page 11
民国经济史—宪政
• 经济发展状况： 总•美体国经而济言学家，刘易中斯国提 的总产出 增加得非常缓慢，出 •是人。指均发展收中国入家几现代乎化没有增长， 但也没有下降，但的1工9业3和7-技1术9落49后年的传的战争期间， 人均产出和人均收统 结入农 构业 （可同 传能时 统并 经还存 济的 与是经 现显济代 著下降。
1985年后农业 生产率放慢
双轨制的影响--中国的乡镇企业
强调集体所有 权，歧视个人 及私有产权， 导致乡镇企业 戴“红帽子” 的现象出现
其制度沿袭了毛 的社队企业的许 多优势和劣势。
歪曲了企业的地 理分布，阻碍了 有效的城市化， 把资源从技术先 进的大型国有企 业重新分配到技 术落後的地方企 业，创造了中国 式的双轨主义