证券发行与承销单项选择练习题及答案解析

证券发行与承销单项选择练习题及答案解析

1．在A股发行定价分析报告中，发行人和主承销商不必研究本行业上市公司的（）。

A．数量与名称

B．最近15个交易日的平均成交量

C．最近15个交易日的平均市盈率

D．最近15个交易日的平均收盘价格

答案与解析：选B。

2．在我国内地，一般情况下，发行金融债券的申请获得批准以后，发行人首先应（）。

A．公告公开募集文件

B．向传媒吹风，公开发债信息

C．印制金融债券

D．支付发行手续费

答案与解析：选A。经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。

3．1993年8月，（）发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会

B．国务院

C．中国人民银行

D．中国证券监督管理委员会

答案与解析：选B。

4．（）不属于可转换公司债券募集说明书的内容。

A．偿还方法

B．公司章程

C．申请转股的程序

D．赎回条款及回售条款

答案与解析：选B。

5．向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交

（）。

A．偿债措施：担保合同

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．债券募集办法

答案与解析：选B。

6．我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（）经营证券业务的情况说明。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年

答案与解析：选B。

7．首次公开发行股票申请文件目录所列举的文件是发行申请文件的（）。

A．最低要求

B．最高要求

C．一般要求

D．绝对要求

答案与解析：选A。

8．发行公司可许可承销商超额发售一定比例的股份，这个比例通常在（）以内。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

答案与解析：选B。超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15%的股份，即主承销商按不超过包销数额115%的股份向投资者发售。

9．拟发行B股股本总额超过4亿元人民币的，向社会发行股份的比例应达公司股份总数的（）以上。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

答案与解析：选B。申请发行境内上市外资股的，应当符合以下条件：拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上。答案与解析：选B。

10．上市公司应当指定（）授权代表负责信息披露事务。

A．1名

B．2名

C．3名

D．4名

答案与解析：选B。公司应当指定专人（两名授权代表）负责信息披露事务，包括与中国证监会、证券交易所、证券公司或有关证券经营机构、新闻机构等的联系，并回答社会公众提出的问题。这两名授权代表中应有1名是公司董事会秘书。

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