苏博特：2020年限制性股票激励计划(草案)

江苏苏博特新材料股份有限公司2020年限制性股票激励计划

（草案）

2020年8月

声明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划草案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票或限制性股票解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销处理，回购价格不得高于授予价格，激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当将所获得的全部利益返还公司。

特别提示

1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规和规范性文件以及《江苏苏博特新材料股份有限公司章程》制订。

2、本激励计划为限制性股票激励计划，股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币A股普通股。

3、本激励计划拟向激励对象授予限制性股票数量为294万股，占本激励计划拟授予股票总数的100%，占本激励计划草案公告日公司股本总额31,055万股的0.95%。

本激励计划实施后，任何一名激励对象通过本计划获授的标的股票累计不超过公司股本总额的1%。

本激励计划实施前，公司于2018年6月实施过一期限制性股票激励计划，激励对象已完成限制第一次解锁，截至本激励计划草案公告当日，尚有377.3万股未解锁的有效权益。假设公司2018年股权激励计划尚未解锁的股份均达到解锁条件，则2018年限制性股票激励计划剩余有效权益加上本次股权激励计划拟授予的权益总额，公司股权激励计划全部有效权益累计为697.3万股，占公司股本总额31,055万股的2.25%，未超过公司股本总额的10%。

4、本激励计划授予的激励对象总人数为36人，包括本激励计划草案公告当日在公司子公司江苏省建筑工程质量检测中心有限公司（以下简称“检测中心”）任职的董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员、骨干员工以及公司董事会认为应当激励的其他员工。

5、本激励计划限制性股票的授予价格为每股17.22元，授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

（1）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价的50%；

（2）本激励计划公告前20个交易日的公司股票交易均价之一的50%。

在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利或股份拆细、缩股、派息、配股等事宜，限制性股票的授予价格将做相应的调整。

6、本激励计划的有效期为限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过36个月。

7、激励对象获授的限制性股票限售期分别为12个月和24个月，自激励对象获授限制性股票完成登记之日起计算。

公司授予的限制性股票的解除限售时间安排如下：

解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。

8、本次授予的限制性股票若要解除限售，公司及子公司检测中心业绩需满足以下指标：

归母净利润，且分别剔除股权激励当期成本摊销的影响。

公司及检测中心未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应解除限售期的解除限售比例限制性股票不得解除限售，对应的限制性股票由公司回购注销。

9、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

（5）中国证监会认定的其他情形。

10、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。激励对象符合《管

理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的情形。

11、激励对象依本激励计划认购限制性股票的资金全部以自筹方式解决。公司承诺不为激励对象依本激励计划获取限制性股票提供贷款或其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

12、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

13、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会就本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件是否成就进行审议，公司独立董事及监事会应当发表明确意见；律师事务所应当对激励对象获授限制性股票的条件是否成就出具法律意见书。公司董事会对符合条件的激励对象授予限制性股票，并完成登记、公告等相关程序。

14、本激励计划的实施不会导致公司股权分布发生变化而不具备上市条件的情况。

目录

释义 (9)

第一章总则 (10)

一、本次限制性股票激励计划的依据 (10)

二、本次限制性股票激励计划的目的 (10)

三、本次限制性股票激励计划的管理机构 (10)

第二章激励对象的确定依据和范围 (11)

一、激励对象的确定依据 (10)

二、激励对象的范围 (10)

三、激励对象的核实与确定 (10)

第三章激励计划的具体内容 (12)

一、激励计划的股票的种类与来源 (12)

二、激励计划标的股票的数量 (12)

三、激励对象获授的限制性股票分配情况 (12)

四、激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期 (13)

五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 (14)

六、限制性股票的授予与解除限售条件 (15)

七、限制性股票激励计划的调整方法和程序 (18)

八、限制性股票会计处理 (19)

第四章限制性股票激励计划的实施程序 (21)

一、本激励计划的生效程序 (21)

二、本激励计划的授予程序 (21)

三、限制性股票的解除限售程序 (22)