理解组织及其环境控制程序完整版
GBT 24001-2016 最新三体系 环境 审核要点
ISO45001:2018标准审核要点4 组织环境4.1理解组织及其环境✹1、是否依据组织的宗旨，对影响管理体系预期结果的能力的内外部事项进行识别、分析？✹2、有无组织内外部环境识别、分析资料（讨论记录、识别清单，分析报告，识别评审记录等）？4.2理解工作人员及其他相关方的需求和期望✹1、是否确定工作人员以外的与组织生存发展关系密切的相关方，体系文件中有无确定的相关方对象的描述（或清单、名录）✹2、有无调查、了解工作人员和其他相关方需求和期望的资料。
如，问卷调查、意见箱、暗访资料、民主生活会记录、官网查询、政策分析、上门走访、二方审核、需求调查座谈会纪要等等。
资料可以是文字的，照片或录音，录像。
4.3确定职业健康安全管理体系的范围✹1、体系文件中是否有关于组织建立的职业健康安全管理体系覆盖范围的描述（可以单独成文，形成《职业健康安全管理体系覆盖范围的说明》，也可以包含在《管理手册》中。
）4.4职业健康安全管理体系✹1、是否建立职业健康安全体系，有无形成文件的《职业健康安全管理体系说明》或《职业健康安全管理手册》或《职业健康安全管理过程及其过程说明（或程序文件）》。
✹2、是否有组织自身为确保体系有效性而确定的文件，如，程序文件，作业文件，记录样表？5领导作用与工作人员参与5.1领导作用与承诺✹1、有无描述最高管理者在职业健康管理体系方面职责的文件。
（可单独成文，也可以包含在《管理手册》中。
）5.2 职业健康安全方针✹1、有无形成文件的职业健康安全方针（可单独成文，也可放在《管理手册》中）？✹2、有无内部传达沟通的资料（记录，照片，录音，录像，墙报等）？✹3、有无为相关方获取的资料（记录，照片，录音，录像，广告，墙报等）？5.3组织的角色、职责和权限✹1、是否有形成文件的各层次、各职能部门的职业健康安全职责描述？✹2、组织结构或岗位设置发生变化后，是否重新规定的部门或岗位职责？5.4工作人员协商和参与1、有无协商参与程序文件？✹2、有无工作人员和工作人员代表参与体系相关事宜的资料，如，关于制订目标、识别危险源、制订管控措施等方面的建议，管理层的回应，或主动征求意见的相关资料，等等。
环境分析控制程序
环境分析控制程序
文件号：
发布日期：
施日期：
1.范围
2.规范性引用文件
3.职责
3.1 品质部部负责组织公司的内外部环境分析与评价；
3.2 各部门负责配合相关工作
4.程序
4.1 理解组织的环境
4.1.1收集并识别与其目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系、环境管理体系预期结果的各种外部和内部因素。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面要素或条件。
4.1.3 外部因素可包含：国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。
4.1.4 内部因素可包含：组织的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。
4.2组织运行环境的分析与评价
4.2.1 各部门可根据情况采用SWOT分析、行业环境分析、PESTEL（大环境分析）等分析方法对环境进行分析。
4.2.1 各部门对各部门环境情况进行分析与评价，并针对分析评价结果进行监视。
4.2.2品质部对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，评审的时机为：
4.2.2.1不定期：当内审、监视数据、管理评审发现当前的内部和外部因素不适用或外部因素发生变化时，对内外部因素重新进行评审。
4.2.2.2定期：至少一年一次定期监视评审，一般在12月份完成，评审完成后并提交管理层复审。
4.3 记录管理
环境因素分析与评价相关记录由品质部，至少保存三年。
5.相关记录
环境分析报告。
IATF16949：2016标准(中文)-完整版
TECHNICAL SPECIFICATION第一版北京豪尔思科企业管理咨询有限公司译技术规范IATF 16949参考号码IATF 16949:2016质量管理体系——汽车生产件及相关服务件组织应用ISO 9001:2015的特别要求Quality management systems--Particular requirements for the application of ISO 9001:2015for automotive production and relevant service part organizations目录前言引言0.1总则0.2质量管理原则0.3过程方法0.3.1总则0.3.2策划-实施-检查-改进循环0.3.3基于风险的思维0.4与其他管理体系标准的关系1.范围2.规范性引用文件3.术语和定义4.组织环境4.1理解组织及其环境4.2理解相关方的需求和期望4.3确定质量管理体系范围4.4质量管理体系及其过程5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针5.2.1质量方针的制定5.2.2质量方针的沟通5.3组织的角色、职责和权限6.策划6.1应对风险和机遇的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3变更的策划7.支持7.1资源7.1.1总则7.1.2人员7.1.3基础设施7.1.4过程运行环境7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则7.1.5.2测量溯源7.1.6组织的知识7.2能力7.3意识7.4沟通7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.2创建与更新7.5.3形成文件的信息的控制8.运行8.1运行策划和控制8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通8.2.2与产品和服务的要求的确定8.2.3与产品和服务的要求的评审8.2.4产品和服务要求的更改8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则8.3.2设计和开发策划8.3.3设计和开发输入8.3.4设计和开发控制8.3.5设计和开发输出8.3.6设计和开发更改8.4外部提供过程、产品和服务的控制8.4.1总则8.4.2控制类型和程度8.5生产和服务提供8.5.1生产和服务提供的控制8.5.2标识和可追溯性8.5.3顾客或外部供方的财产8.5.4防护8.5.5交付后的活动8.5.6更改控制8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制9.绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.1.1总则9.1.2顾客满意9.1.3分析与评价9.2内部审核9.3管理评审9.3.1总则9.3.2管理评审输入9.3.3管理评审输出10.改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进附录A（资料性附录）附录B（资料性附录）参考文献国际标准化组织（ISO）是由各国标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性的联合会。
组织环境理解和分析控制程序
4.5组织环境：对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的结合，它既需要考虑内部
因素。例如：组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素；例如：法律法规、技术、竞
争、市场、文化、社会和经济环境的因素。
3.6战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。其工作任务是负责对公司
境
文化、社会环
境
经济环境
政治环境
自然环境
組織
環境
外部
因素
国际法律
法规
国标、行标、
地标
市场占有率
失业率
外汇汇率
国家政治
稳定性
本地地理
状况
国际法律
法规
新领域、新材
料、新设备
市场稳定性
安全感
国家及行业
经济走向
出口国政
治稳定性
本地自然
状况
地区法规
专利有效期
顾客增长趋
势
公共假日及工
作时间
通货膨胀
公共投入
当地法规
3
文件編號
版本
A0
頁數
第4頁,共6頁
文件名稱
組織環境理解和分析控制程序
5.1.1.2组织环境内部因素的一般构成见下表。
组织环境内部因素构成表：
5.1.2组织环境信息收集的时机：
5.1.2.1在体系建立初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期收集；
一类内部因素：企业文化和价值观
公司的使命或宗旨（公司存在
收集。对于内部环境信息，包括公司的价值观、文化、知识和绩效等相关内容，由战略小组
组长负责组织收集。
理解组织及其环境控制程序(完整资料).doc
1.目的理解、确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，采取措施适应环境变化。
2.范围包括与公司宗旨和战略方向相关的环境内部因素和外部因素的构成，环境信息的收集、更新、确定，分析、监视和评审的方法。
3.术语和定义3.1愿景：由最高管理者发布的对公司未来的展望。
3.2使命：由最高管理者发布的公司存在的目的。
3.3目标：要实现的结果。
3.4战略：实现长期或总目标的计划。
3.5组织环境：对公司建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的结合，它既需要考虑内部因素，例如：公司的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素3.6战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
其工作任务是负责对公司的环境信息进行收集，分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监测和评审；负责公司风险的识别，评价及制定应对措施，负责公司战略的制定4.职责和权限4.1战略小组:负责统筹公司组织环境信息的收集、分析、监视、评审，确定组织环境的内部因素和外部因素。
4.2各部门负责对本部门涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解和确定本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
4.3总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批《组织环境外部因素分析表》《组织环境内部因素分析表》《SWOT分析表》并主持召开评审会议。
5.流程图6.程序6.1组织环境信息收集。
6.1.1组织环境信息分类：分为外部因素和内部因素。
组织环境外部因素的一般构成见下表组织环境内部因素的一般构成见下表6.1.2组织环境信息收集的时机在体系建立之初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期收集。
当组织环境变化影响公司目标和战略方向时，应适时进行收集。
6.1.3组织环境信息的收集渠道和分工战略小组负责对组织环境信息进行收集，通过多种渠道收集公司与目标和战略方向相关的内、外部信息。
组织环境及相关方控制程序
文件制定/修改履历表制/修订日期版本/版次制定/修订内容制定/修订人审核人批准人2018-03-01 A/0 本次升版，按ISO9001&ISO14001:2015、ISO45001:2018标准建立。
编号：XXX/FM-QESP13-01/V:0/2018.04.01一、目的1.1确定与公司目标和战略方向相关并影响其实现质量/环境/职业健康安全管理体系预期结果的各种内外部因素，对其相关信息的监视和评审；1.2 确定与公司质量/环境/职业健康安全管理体系有关的相关方，并对其要求的相关信息进行监视和评审。
二、范围与公司目标和战略方向相关并影响其实现质量/环境/职业健康安全管理体系预期结果各种内外部因素均适用。
三、定义组织的环境：对公司建立和实现质量/环境/职业健康安全目标的方法有影响的内部和外部结果的组合。
四、权责4.1行政部/品质部：内外部因素、相关方及其信息的识别、监视。
4.2一体化：由管理层、各部门负责人组成，负责信息的评审。
4.3 管理者代表：主导信息评审，召集IMS小组开展信息评审活动。
五、内容5.1组织环境分为外部环境和内部环境，公司应确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量/环境/职业健康安全管理体系预期结果的各种内部和外部因素。
5.2行政部主导，IMS小组协助，识别与分析影响公司质量/环境/职业健康安全内外部因素。
5.2.1质量/环境/职业健康安全管理体系内部因素识别时应考虑公司的价值观、文化、知识和绩效等相关因素。
可包括但不限于以下例子：A、资源因素，包括基础设施、过程运行环境、组织的知识；B、人力因素，例如人员能力、组织文件、工会谈判和协议；C、运营因素，例如过程、生产或交付能力、质量管理体系绩效、顾客评价；D、组织治理相关因素，如决策的规则和程序及组织架构。
5.2.2质量/环境/职业健康安全管理体系外部因素识别识别时考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。
组织环境及相关方控制程序
组织环境及相关方控制程序1 目的识别、监视并评审与公司质量管理体系有关的相关方期望或要求确保公司质量管理体系的策划能实现预期的结果。
2 范围本程序适用内外部环境因素和相关方期望或要求的识别和控制。
3 规范性引用文件无4 术语和定义4.1内部环境因素：公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程绩效等；4.2外部环境因素：经济环境、政治环境、技术环境、自然环境、承制装备的使用环境、军民融合带来的竞争影响、军队采购制度改革和国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素。
5 职责5.1公司各部门都有责任识别和控制与其相关的内外部环境因素和相关方期望或要求；5.2综合管理部负责对识别、监视、信息收集结果进行整理，并提交审议或评审；5.3总经理负责对内外部环境因素和相关方期望或要求在公司内部的落实和应对。
6 程序6.1 内外部环境因素识别6.1.1在建立与持续改进质量管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
6.1.2内外部环境要素识别与评估：在每年管理评审、年度工作会议、职工代表大会、股东会议前，由相关部门负责人进行识别、评估其适用性,归口到综合管理部，制定公司发展规划、目标或计划等。
具体部门及识别项目如下：A)综合管理部：内部（公司价值观、企业文化、人员能力、体系运行、过程能力等），外部（国际国内形势、法律、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
B）研发部：内部（产品、人员能力、知识、业绩表现等），外部（法律、技术（包括前沿技术与国内外同行技术水平）、竞争、社会和经济环境等。
C)市场部：内部（产品、活动、服务、业绩表现等），外部（法律、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境等）。
D)管理者代表：内部（战略、知识、人员能力、业绩表现等），外部（社会和经济环境等）。
6.2相关方期望或要求识别与评估：6.2.1相关方包括但不限于顾客、所有者、组织中的成员、供应商、银行、合伙人、竞争对手或社会团体或行业协会。
16949组织环境与相关方控制程序
《16949组织环境与相关方控制程序全面解析》近年来，汽车行业的发展迅猛，对供应链质量管理提出了更高的要求。
作为汽车行业的质量管理体系国际标准，IATF 16949不仅要求企业的内部管理体系健全，还要求企业对外部环境和相关方进行有效的控制。
本文将围绕16949组织环境与相关方控制程序展开全面解析，旨在帮助读者深入了解这一重要内容。
1. 16949组织环境的重要性企业的组织环境是指企业内外部环境因素对其决策和行为的影响。
在质量管理体系中，16949标准对组织环境的要求非常严格。
企业必须了解其所处的外部环境，包括政治、经济、社会、技术、法律等各方面因素的变化对企业的影响，这有助于企业预测变化趋势，及时调整策略。
企业还需要认真分析内部环境，包括企业文化、组织结构、人员素质等方面，以便发现问题并及时解决。
通过对组织环境的全面评估，企业可以更好地把握市场机遇，有效化解风险，实现长期稳定发展。
2. 相关方控制程序的核心要点相关方控制程序是指企业对与其利益相关的各方进行有效管理和控制的程序。
在汽车行业中，相关方包括客户、供应商、合作伙伴、员工等各类利益相关者。
在16949标准中，相关方控制程序被视为质量管理体系的核心要点之一。
企业需要建立完善的相关方控制程序，旨在建立透明、公正、有效的沟通机制，满足相关方的需求，保障相关方的权益。
相关方控制程序也要求企业建立与相关方持续合作的机制，包括定期对相关方需求和满意度的评估，持续改进的机制等，以加强与相关方的合作关系，推动企业质量管理体系的不断提升。
3. 个人观点和理解作为质量管理体系的国际标准，16949组织环境与相关方控制程序的要求十分全面和具体，企业在实施过程中需要全面理解和把握其要点。
在现实生活中，许多企业在管理过程中忽视了组织环境的分析，导致在外部环境变化时反应迟缓，甚至损失惨重。
一些企业在对相关方的管理上也有所欠缺，导致与客户、供应商等相关方之间的矛盾不断，质量管理体系效果不佳。
组织环境与相关方要求控制程序
1目的通过对识别、监视并评审与公司的宗旨、战略方向和环境因素有关的内外部环境及相关方的控制，确保公司质量和环境管理体系的策划能实现预期的结果。
2适用范围适用于影响公司质量和环境管理体系策划实现预期的结果所涉及到的内外部环境及相关方的控制。
3职责3.1管理者代表组织各部门进行内外部环境因素和相关方期望或要求的识别评价、并拟定应对措施，对结果进行审核整理。
3.2品控部及相关部门应配合进行内外部环境因素有关的相关方期望或要求的识别评价、并拟定分析与控制的应对措施。
4.1组织所处环境及内外部因素分析4.1.1在建立与保持实施QFH管理体系时，公司将充分识别理解并考虑那些与公司的宗旨、战略方向相关，并影响公司实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境。
5.1.2内外部环境因素识别与评估：在QFH管理体系建立之初和随后的每年管理评审前，由管理者代表组织各相关部门进行识别并评估其适用性，具体识别项目如下：1）内部环境因素：公司宗旨与战略目标、组织机构、人员状况、产品生产和服务能力、资源条件、绩效目标管理等；2）外部环境因素：法律法规及政策、地方主管部门监督检查、行业状况、经济环境、顾客需求趋势、供应链状况等。
4.1.3各部门结合自身部门职责和权限的识别影响其实现质量和环境管理体系预期结果能力的内部和外部环境，并的将识别结果登记在《组织环境与利益相关方需求和期望分析表》上，提交管理者代表进行汇总整理。
4.1.4管理者代表根据各部门提交的《组织环境与利益相关方需求和期望分析表》组织品控部、品控部等相关部门应用SWOT分析方法并结合公司所处环境进行全面的内外部内外部环境影响要素分析与评价。
4.1.5组织环境因素SWOT分析方法SWOT分析法星日来确定公司自身的竞争优势、竞争劣势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来的一种科学的分析方法。
SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析。
环境管理控制程序(程序文件)
1目的创造和维持环境卫生,做到文明整洁生产，使员工有一个良好的工作环境,特制定本程序。
2适用范围适用于厂区、办公室、车间及仓库等公司所辖各区域的清洁卫生和文明生产要求。
3职责3.1综合部负责厂区的环境卫生、厕所卫生和绿化工作。
规定或划定废旧物资、垃圾、切屑堆放地，并及时清理。
3.2市场部负责废旧物资及切屑的变卖和运出。
3.3各部门负责本部门办公室和工作间的环境卫生，保持各工作场所的整洁。
3.4生产部所属各车间及库房负责本部门所辖区域的卫生清理和文明生产；品质部各室负责所在工作间的清洁卫生和文明生产。
4定义无5工作程序和各车间附则5.1综合部根据公司状况建立厂区平面图、划分环境卫生责任区。
5.2清洁卫生要求5.2.1厂区环境卫生每天由综合部指定专人负责进行清扫，且不定时地对厂区的环境卫生进行巡视，发现地面、花坛及通道有纸屑、果皮、铁屑及异物时，应及时清除，以保持厂区环境整洁、卫生。
5.2.2每周末对厂区环境卫生进行一次大扫除，特别是死角要清理干净。
5.2.3厂区内厕所由综合部指定专人管理，并进行清扫，做到无明显臭味，无尿垢，厕所的设施安全，便道通畅。
524办公楼的清洁卫生和洗手间清洁卫生，由综合部指定专人负责。
随时保证办公桌、坐椅、门、窗及办公楼内地面清洁、干净。
5.2.5车间内的清洁卫生由各车间主任组织本车间员工进行清扫，要求地面整洁，无积水、油垢、切屑并保持车间通道畅通。
5.3文明生产要求5.3.1各生产车间内要划出通道线，保证人流、物流畅通，通道内不许摆放物品。
5.3.2各车间对加工中的产品，工作台和工具柜等，应按定置要求摆放，在定置管理区域内，不准乱摆乱放。
5.3.3员工进入工作场所应穿戴好公司发放的劳保用品，并不定期对劳保用品进行清洗以保持工作装的整洁。
5.3.4产品在加工和转运过程中，以及在产品摆放时，都必须轻拿轻放，防止产品磕碰划伤。
5.3.5产品在工序加工和检验过程中应整齐堆码，严禁甩打产品。
环境因素控制程序范本
环境因素控制程序范本第一章：引言1.1 背景环境因素是指任何对组织运作产生潜在影响的内外部条件。
这些因素可能包括政治、经济、社会、技术等各种方面。
在当今竞争激烈的商业环境中，组织必须认识到环境因素的重要性，并采取适当的措施来控制和管理这些因素。
1.2 目的本程序的目的是为了建立一个环境因素控制的框架，以便组织能够更好地预测、识别、评估和应对环境因素，从而确保组织在变化的环境中能够保持竞争优势和可持续发展。
第二章：环境因素识别和评估2.1 环境因素的定义环境因素是指对组织运作产生潜在影响的内外部条件。
这些条件可能来自政治、经济、社会、技术等各方面。
2.2 环境因素的识别组织应该建立一个环境监测系统，以及时识别和收集相关的环境因素信息。
这个系统可以包括以下内容：- 政治因素：政策、法规等对组织运作的影响。
- 经济因素：市场状况、货币政策等对组织财务状况的影响。
- 社会因素：人口变化、消费趋势等对组织产品和服务需求的影响。
- 技术因素：技术创新、竞争对手的技术能力等对组织竞争力的影响。
2.3 环境因素的评估组织应该对识别到的环境因素进行评估，以便确定对组织有潜在影响的因素。
评估可以包括以下内容：- 影响程度：评估环境因素对组织的影响程度，从高到低进行排序。
- 潜在机会：评估环境因素中可能给组织带来的机会，以便组织可以利用这些机会。
- 潜在威胁：评估环境因素中可能给组织带来的威胁，以便组织可以准备应对这些威胁。
第三章：环境因素控制措施3.1 环境因素控制的原则环境因素控制的原则是：识别、评估、应对。
即在识别了相关环境因素的基础上，评估对组织的影响程度，并采取相应的措施来应对这些影响。
3.2 环境因素应对措施的制定根据评估结果，组织应该制定相应的环境因素应对措施。
这些措施可以包括以下内容：- 政策调整：针对政治因素的调整，例如与政府部门的合作、制定符合法律法规的政策等。
- 资金调配：根据经济因素的变化，调整组织的资金分配策略，确保财务状况的稳定。
IATF16949组织环境理解和分析管理控制程序(适用其它各体系)
IATF16949组织环境理解和分析管理控制程序
（word版可编辑修改）
1、目的
理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，采取措施适应环境变化，实现质量管理体系预期结果。
2、范围
包括与公司宗旨和战略方向相关的组‘织环境内部因素和外部因素的构成，组织环境信息的收集和更新，及组织环境的理解，组织环境分析、监视和评甲的方法。
3、术语和定义
3. 1愿景:由最高管理者发布的对组织的未来展望。
3. 2使命:由最高管理者发布的组织存在的目的。
3. 3目标:要实现的结果。
3. 4战略:实现长期或总目标的计划。
3. 5组织环境:对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
它既需要考虑内部因素，例如:组织的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如:法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。
3. 6战略小组:由公司总经办主任任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
其土作任务是负责对公司的组织环境信息进行收集、分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监视和评审:负责公司风险的识别、评价及制订应对措施;负责战略的制定。
4、职责和权限
4.1战略小组负责统筹组织环境信息的收集，分析，监视，评审，理解和确定组织环境的内部因素和外部因素。
4. 2各部门负责对本部门所涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解、确定和本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
4. 3总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批《组织环境外部因素分析表》、《组织环境内部因素分析表》、((SWOT分析表》
5、作业程序。
41理解组织及其环境范文
如何理解iso9001 2021标准和iso14001 2021标准4.1条款理解组织及其1、生命周期的定义要了解，基本思维格局要理解，更好地体现了环境保护的思想，防止无意的污染转移。
生命周期指产品或服务系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。
其中生命周期阶段包括原材料获取、设计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置。
1、生命周期的定义要了解，基本思维格局要理解，更好地体现了环境保护的思想，防止无意的污染转移。
生命周期指产品或服务系统中前后衔接的一系列阶段，从自然界或从自然资源中获取原材料，直至最终处置。
2、体现在标准中，在引言的0.2环境管理体系目的，1范围适用，术语定义3.3.3，策划时的6.1，基于充分考虑时的7支持（控制及其影响程度），运行策划和控制的8.1，应急准备的适用时的培训8.2，以及由上相关的引起评价与改进。
3、生命周期观点的考虑并不要求进行生命周期评价。
也不需要过多的解读，但充分体现了新版标准的环境保护、持续改进、风险的思维及其关注绩效结果的思想。
对于该部分需要把握三层意思：1、组织环境的概念组织环境是指对组织建立和实施组织的目标和战略有影响的内部和外部因素的结合。
所以根据概念可知，组织环境可以分为内部环境和外部环境：a、内部环境：常常指组织的使命、资源和组织的文化等等b、外部环境：常常指经济、政治、技术和自然条件等等。
2、组织环境与组织目标的关系应当将组织环境理解成一个过程，而这个过程确定了影响组织的目的、目标和可持续性的因素。
组织的存在就是为了实现某一个目的，且该目的驱使着组织做每一件事情。
一个组织要想长期的生存下去，就要清楚自己的目的和存在的贡献。
组织的目的可以被表述为使命、远景和战略目标。
（注：- 使命：是组织存在的目的和意义，或者是企业生存的理由。
回答“我的业务是什么？”- 远景：是使命的形象化和具体化，是组织发展前景和方向的高度概括。
IATF16949-中英文对照版2017-10-13NEW---精品管理资料
a）确定潜在不合格及其原因；
b）评价防止不合格发生的措施的需求；
c）确定并实施所需的措施；
d）所采取措施的成文信息;
e）评审所采取的预防措施的有效性；
f）利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生（见ISO 9001第7。1。6条）.
组织应:
d)职责和权限的分配或再分配。
见ISO 9001：2015的要求。
组织应确定并提供建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。
组织应考虑：
a）现有内部资源的能力和约束;
b)需要从外部供方获取的资源。
见ISO 9001:2015的要求。
组织应确定并提供所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程.
b）确定和应对能够影响产品和服务符合性以及增强顾客满意能力的风险与机遇;
c）始终致力于增强顾客满意。
见ISO 9001：2015的要求。
最高管理者应制定、实施和保持质量方针,方针应：
a)与组织的宗旨和环境相适应,并支持其战略方向；
b）提供制定质量目标的框架
c）包括对满足适用要求的承诺；
d）包括对持续改进质量管理体系的承诺。
b)确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向保持一致;
c）确保将质量管理体系要求融入组织的业务过程；
d）促进使用过程方法和基于风险的思维;
e）确保获得质量管理体系所需的资源；
f）沟通有效的质量管理体系和符合质量管理体系要求的重要性；
g）确保实现质量管理体系的预期结果；
h）促使、指导和支持员工努力提高质量管理体系的有效性；
见ISO 9001：2015的要求。
环境分析管理程序
1.目的:
为满足ISO 9001：2015标准4.1理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
2.范围:
适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
3.相关文档：
无
4.权责
3.1总经理组织相关部门负责人对组织环境进行分析，并对应对措施进行决策；
3.2相关部门配合总经理做好环境分析信息及数据的获取，并积极参对策措施的商讨及落实相
关措施。
5.：程序
5.1总经理及管理者代表负责组织实施公司内外部环境分析、评价工作。
通常情况下，每年至
少进行一次，每次时间间隔不超过12个月。
如遇到内、外部环境变化，可临时组织公司
相关部门人员对内、外部环境进行分析和评价。
5.2各部门负责根据各自的环境分析职责收集相关资料，进行相应的分析、评价。
5.3管理部负责组织总经理、管理者代表和相关部门主管召开评审会议。
5.4环境分析内容按照外部环境（法律法规、技术、竞争、市场、社会、和经济因素等），内
部环境（价值观、文化、知识、和绩效等）相关因素进行分析。
5.5先对环境现状进行信息获取，然后再分析出对本公司的优势（机会）和劣势（风险）信息。
5.6对分析出来的信息做出对策，优势（机会）我们如何利用，劣势（风险）如何应对。
5.7环境分析不一定按周期性分析，在感觉和有环境变化时都组织环境分析及应对。
5.8每次环境分析都要填写《环境分析记录表》。
6.记录：
6.1[环境分析记录表](**-FM-003-01)。
组织环境理解、分析和应用管理程序(经典参考范本-雷泽佳编写-2022)
组织环境理解、分析和应用管理程序（参考范本-对应于ISO9001-2015“4.1理解组织及其环境”）1目的为了理解、确定、监视和评审与组织环境相关的内部因素和外部因素，目的在于识别组织的机会和威胁以及组织的优势和劣势以及核心竞争力，釆取措施适应环境变化，实现管理体系预期结果，根据《风险管理——指南》以及《管理会计应用指引第100号——战略管理》，结合本单位实际，特制定本程序。
2范围本程序适用于本单位环境（内部因素和外部因素）的构成、环境信息收集、分析、监视与评审以及应用的控制。
3规范性引用文件风险管理——指南（GB/T24353-2022）管理会计应用指引第100号——战略管理发展战略与规划管理控制程序4术语和定义4.1使命组织的核心宗旨，它确定了组织想要实现的目的和存在的理由；4.2愿景组织期待实现的未来状态的愿望，或该组织在一段时间内要实现的目标。
4.3核心价值观在形成组织文化中发挥作用以及确定什么对组织重要时的原则和/或思维模式，且价值观支持组织的使命和愿景。
4.4目标要实现的结果。
4.5战略指组织为实现其使命和愿景以及应用其核心价值而制定的计划。
4.6组织环境对组织建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的组合。
注1：内部和外部因素可能是正面的或负面的，并包含了能够影响质量管理体系的条件、特征或变化情况。
注2：组织环境指的是组织的经营环境，包含组织运行的外部环境和内部环境。
5职责5.1战略归口管理部门1）负责统筹组织环境信息的收集、分析、监视和评审，理解和确定组织环境的内部因素和外部因素；2）负责对各部门反馈的环境信息进行筛选、提炼、对比、分类、组合与汇总。
5.2各部门负责对本部门所涉及的组织环境信息、分析处理，理解和确定本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素并反馈分析结果。
5.3单位高层领导1）负责确定本单位的使命、愿景、价值观、发展战略；2）负责审批《单位运行环境说明书》。
6管理内容及要求6.1组织环境分类6.1.1内部环境内部环境包括但不仅限于：1）本单位的关键特征（愿景、使命和价值观和文化）；2）组织治理、组织结构、职能（角色）和责任；3）战略、方针、目标及其实现的战略；4）本单位运营活动的特点；5）从资源、知识和技能的角度充分理解的能力（即资金、时间、人力资源、知识产权、过程、系统和技术）；6）数据、信息系统、信息流和决策过程(正式的和非正式的)；7）组织的知识；8）本单位及各部门的绩效；9）与内部相关方的关系，以及他们的意见和价值观；10）本单位采用的标准、指南和模型；11）本单位内部合同关系和承诺的形式和范围，包括诸如外包活动；12）本单位的规模和复杂性；13）所提供产品和服务的类型；14）本单位内部活动和相关过程及其相互依赖性和相互关联性。
组织环境分析控制程序
1. 范围适用于对本公司经营环境内外部因素识别、评价。
2. 目的为满足ISO9001：2015和IATF16949-2016标准6.1理解组织及其环境的要求，确定与本公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，对其进行有效控制。
3.术语PESTEL分析模型：又称大环境分析，是分析宏观环境的有效工具，不仅能够分析外部环境，而且能够识别一切对组织有冲击作用的力量。
它是调查组织外部影响因素的方法，其每一个字母代表一个因素，可以分为6大因素：政治因素(Political)、经济因素(Economic)、社会因素(Social)、技术要素（Technological）、环境因素(Environmental)和法律因素(Legal)。
波特五力模型，是迈克尔·波特（Michael Porter）于20世纪80年代初提出，它认为行业中存在着决定竞争规模和程度的五种力量，这五种力量综合起来影响着产业的吸引力以及现有企业的竞争战略决策。
五种力量分别为同行业内现有竞争者的竞争能力、潜在竞争者进入的能力、替代品的替代能力、供应商的讨价还价能力、购买者的讨价还价能力。
4.负责部门：办公室5. 程序内容5.1职责分工5.1.1办公室为本程序的归口管理部门，负责本公司的外部环境分析、评价。
5.1.2办公室组织相关部门，对内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济因素等）的分析、评价。
同行业市场索赔因素分析评价。
5.1.3 生技部负责内部环境中设施、设备的分析、评价。
5.1.4 品质部负责内部环境中质量管理体系绩效的分析、评价。
5.1.5 销售负责内部环境中顾客满意的分析、评价。
5.1.6 供销部负责内部环境中外部供方绩效的分析、评价。
5.1.7 生技部负责内部环境中过程运行环境、各工序有效作业效率的分析、评价。
理解组织及其环境控制程序
1.目的理解、确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部和外部因素，采取措施适应环境变化。
2.范围包括与公司宗旨和战略方向相关的环境内部因素和外部因素的构成，环境信息的收集、更新、确定，分析、监视和评审的方法。
3.术语和定义愿景：由最高管理者发布的对公司未来的展望。
使命：由最高管理者发布的公司存在的目的。
目标：要实现的结果。
战略：实现长期或总目标的计划。
组织环境：对公司建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的结合，它既需要考虑内部因素，例如：公司的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
其工作任务是负责对公司的环境信息进行收集，分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监测和评审；负责公司风险的识别，评价及制定应对措施，负责公司战略的制定4.职责和权限战略小组:负责统筹公司组织环境信息的收集、分析、监视、评审，确定组织环境的内部因素和外部因素。
各部门负责对本部门涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解和确定本部门相关的组织环境的内部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
总经理负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批《组织环境外部因素分析表》《组织环境内部因素分析表》《SWOT分析表》并主持召开评审会议。
5.流程图6.程序组织环境信息收集。
组织环境信息分类：分为外部因素和内部因素。
组织环境外部因素的一般构成见下表组织环境内部因素的一般构成见下表组织环境信息收集的时机在体系建立之初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期收集。
当组织环境变化影响公司目标和战略方向时，应适时进行收集。
组织环境信息的收集渠道和分工战略小组负责对组织环境信息进行收集，通过多种渠道收集公司与目标和战略方向相关的内、外部信息。
例如：通过国家和国际新闻、网站、国家统计部门和其他政府部门的出版物，行业和技术出版物、本地、地方和国家行业协会等渠道进行收集。
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理解组织及其环境控制
程序
集团标准化办公室：[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]
目
的?
理解、确定、监视和评审与公司目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种
内部和外部因素，采取措施适应环境变化。
2.范围?
包括与公司宗旨和战略方向相关的环境内部因素和外部因素的构成，环境信息的收集、更
新、确定，分析、监视和评审的方法。
3.术语和定义
3.1愿景：由最高管理者发布的对公司未来的展望。
3.2使命：由最高管理者发布的公司存在的目的?。
3.3目标：要实现的结果?。
3.4战略：实现长期或总目标的计划。
3.5组织环境：对公司建立和实现目标的方法有影响的内部和外部因素的结合，它既需要考虑内
部因素，例如：公司的价值观、文化、知识和绩效，还需要考虑外部因素，例如：法律法规、技
术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素?
3.6战略小组：由总经理任组长，各部门负责人任组员所组成的项目小组。
其工作任务是负责对
公司的环境信息进行收集，分析处理、理解和确定并及时对环境信息进行监测和评审；负责公司
风险的识别，评价及制定应对措施，负责公司战略的制定?
4.职责和权限?
4.1战略小组:
负责统筹公司组织环境信息的收集、分析、监视、评审，确定组织环境的内部因素和外部因
素。
4.2各部门
负责对本部门涉及的组织环境信息收集、分析处理，理解和确定本部门相关的组织环境的内
部因素和外部因素，并将结果向战略小组反馈。
总
经
理
负责确定公司的使命、愿景、价值观、发展战略，负责审批《组织环境外部因素分析表》《组
织环境内部因素分析表》《SWOT分析表》并主持召开评审会议。
5.流程图
6.程序?
6.1组织环境信息收集。
6.1.1组织环境信息分类：分为外部因素和内部因素。
组织环境外部因素的一般构成见下表
组织环境内部因素的一般构成见下表
6.1.2组织环境信息收集的时机?
在体系建立之初进行风险识别之前及年度管理评审或年度质量目标设定之前进行定期 收集?。
当组织环境变化影响公司目标和战略方向时，应适时进行收集?。
6.1.3组织环境信息的收集渠道和分工?
战略小组负责对组织环境信息进行收集，通过多种渠道收集公司与目标和战略方向相关的内、外部信息。
例如：通过国家和国际新闻、网站、国家统计部门和其他政府部门的出版物，行业和技术出版物、本地、地方和国家行业协会等渠道进行收集。
对于外部环境信息，商务部侧重竞争市场经济信息、顾客满意度的收集。
研发部、技术部侧重技术信息的收集。
人力资源部侧重各种法律法规、文化、社会以及相关方信息的收集。
对于内部环境信息，包括公司的价值观、文化、知识和绩效等相关内容，由战略小组组长（总经理）负责组织收集。
品质管理部负责质量管理体系的收集。
采购部负责合格供方绩效的收集。
财务部负责财务因素的收集。
制造部负责基础设施、过程环境的收集。
6.2分析处理与理解确定组织环境?
战略小组成员将其所负责的组织环境内、外部因素相关信息收集后，填写《组织环境内外部因素分析表》，分析处理与理解确定内外部环境。
a.对于组织环境外部因素，通过分析趋势从而理解确定机遇与挑战，它们是对公司发展有直接影响的有利和不利的客观因素?。
b.对于组织环境内部因素中的企业文化、价值观和发展战略，战略小组应与公司管理层深入沟通，并由总经理加以确定。
对于组织环境内部因素中的财务因素、组织知识因素、基础设施与运行环境因素、绩效因素、组织管理因素等应由战略小组调查和分析并确定其优势和劣势。
它是公司发展中自身存在的积极和消极的因素，属于主动因素，具有能动性?。
c.在理解组织环境的过程中，不仅要考虑到历史和现状，而且更要考虑未来发展问题?。
d.战略小组将完成的《组织环境内外部因素分析表》报总经理审批后加以发布。
e.战略小组根据审批后的分析表，采用“SWOT分析法”对公司的环境作进一步分析，
填
写
《SWOT分析表》，对公司经营过程中内部环境的优势和劣势、外部环境的机会和威胁进行充分的分析，并进行战略的组合与选择，做到知己知彼。
f.如战略小组决定需要对公司产业结构作进一步分析，可采用产业结构五力分析法，填写“产业结构五力分析表”,对潜在竞争者的威胁分析、现有竞争者的威胁分析、替代品的威胁分析、与客户谈判的能力分析、与外部供方谈判能力的分析，从而了解公司所在行业的竞争环境变化
6.3组织环境信息的更新?
战略小组成员应根据所搜集的环境变化的信息，适时的提出修改《组织环境内外部因素分析表》的申请，由战略小组组长负责组织对其进行讨论，审核确认后更新环境信息，报总经理批准后发至相关部门。
6.4组织环境信息的监视和评审?
战略小组将组织环境信息分析处理与理解确定的结果，作为风险识别分析评价的输入。
战略小组应定期或不定期对组织环境信息分析处理与理解确定的结果进行监视和评审，并评价其有效性，发现问题应采取纠正措施，以保证组织环境理解分析管理的有效性、连续性、充分性。
监视和评审的结果应作为管理评审的输入?
6.5沟通和记录
组织环境理解分析管理过程中，每一阶段公司应与内部、外部做好充分沟通，沟通内容包括：组织环境的信息收集、信息分析处理与理解确定的结果、监视和评审实施情况等?
组织环境理解分析确定的相关成文信息，由战略小组负责保存，各部门只需要保存与本部门有关的成文信息。
7.相关文件?
ZP-CX-6.1风险和机遇应对控制程序
质
量记录
《组织环境内外部因素分析表》
《产业结构五力分析表》
《SWOT分析表》。