农村商业银行案件防控自查方案

农村商业银行案件防控自查方案

为加快改革转型步伐，夯实经营管理基础，增加风险防控能力，全面了解风险状况，摸清风险底数，提升我行案件防控工作质量、效率和效果，强化员工行为管理，有的放矢完善内控，防堵漏洞，经研究决定，在全行范围内开展全面风险排查活动。为确保自查活动顺利开展，特制定本方案。

一、组织架构

为了确保排查工作横向到边、纵向到底、责任到人、不留死角，成立排查活动领导小组。

组长：副组长：成员：

领导小组下设办公室，办公室设在风险管理部，成员由风险管理部、零售业务部、公司业务部、电子银行部、金融市场部、信贷管理部、科技信息部、资产保全部、计划财务部、安全保卫部、办公室、授信评审部、运营管理部、人力资源部、审计部、监察室、风险管理委员会等相关部门组成。

二、检查内容

（一）内控合规制度

对现有的内部规章进行全面梳理和优化，确保规章制度覆盖所有业务领域和管理环节，杜绝制度与实际操作“两张皮”的现象。要求于3月31日前上报风险合规部，由风险合规部牵头进行讨论、梳理。

牵头部门为风险合规部，责任人为各部室负责人。

（二）近三年外部检查问题责任落实

审计部将2014年至2016年监管部门、省联社检查问

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