ISO45001-2018标准培训教材-5
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审核阶段
• 准备
• 执行
• 报告
报告
跟进 10%
10%
准备
• 效果跟进
40%
执行 40%
Quality & Satisfy
9
Quality Satisfy
Leabharlann Baidu确定审核准则
• ISO45001-2018标准 • 职业安全健康管理体系文件 • 职业健康安全方针和目标 • 适用的职业安全健康法律、法规的
要求
• 要达到“审核作业指导书”的作用效果。
Quality & Satisfy
12
Quality Satisfy
选择审核员
• 曾受完整的审核训练 • 审核经验 • 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 • 独立性 • 审核员个人特质
Quality & Satisfy
13
Quality Satisfy
确定审核方案
审核时间表/行程表
• 年计划 • 覆盖全部要素及部门 • 以部门 / 功能 作审核单位 • 时间分配需考虑
- 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积
Quality & Satisfy
14
Quality Satisfy
制订年度审核计划时的思维步骤
1、画组织架构图 2、确定审核方式(集中式、滚动式) 3、分配审核任务 4、找被审核部门涉及的ISO45001条款 5、依据各受审核部门的任务量合理安排
ISO45001-2018
内审员培训教材
Quality Satisfy
ISO45001-2018内审员培训
• ISO45001标准的制订背景
• ISO45001术语和定义
• ISO45001-2018标准讲解
• 危险辨识、风险评估和风险控制
• 我国职业健康安全法律体系简介
• 内部审核
Quality & Satisfy
由公司内部进行的审核 ■ 第二方(对供方) - 外部审核
由采购方或代表采购方对供方/出售商进行 的审核 • 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
Quality & Satisfy
7
Quality Satisfy
审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准要求。
Quality & Satisfy
24
Quality Satisfy
观察/收集证据
审核时间
Quality & Satisfy
15
部门
总经理/管 代
销售部
采购部 设计部
生产部
质检部
运输部 质保部
设备部 总经办
内审计划表（集中式）
主要涉及的体系要素
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
●
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Quality Satisfy
EHS年度审核计划（滚动审核）
2012-03-01
Quality & Satisfy
22
Quality Satisfy
封闭式的问题
(Closed Question)
• 简单答案 是/否，有/没有
• 可获得指定的资讯 • 可用以总结结论 • 由审核者控制问与答 • 带来压力 / 减轻压力 ？
2012-03-01
Quality & Satisfy
2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 3. 确定管理体系实施是否符合公司文件要求。 4. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 5. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 6. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供
应商审核。
Quality & Satisfy
8
Quality Satisfy
2
Quality Satisfy
管理体系审核指南
ISO 19011:2018
Quality & Satisfy
3
Quality Satisfy
职业安全健康管理体系审核
审核定义 [ISO9000:2015]
为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
2012-03-01
Quality & Satisfy
20
Quality Satisfy
信息收集的方法
• 面谈/沟通 • 文件评审（查文件、查记录） • 对活动的观察（看现场）
2012-03-01
Quality & Satisfy
21
Quality Satisfy
问题的种类
• 封闭式的问题 • 开放式的问题 • 跟进式的问题 • 引导式的问题 • 没有声音的问题
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
总经理
管理者代表 生产部 采购部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
Quality & Satisfy
17
Quality Satisfy
审核通知 / 开始会议
• 发出审核时间表 • 说明审核目的，内容，方法和时间安排 • 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间
• 以往的审核及其协商的改正措施
Quality & Satisfy
10
Quality Satisfy
审核方式有三种
1) 按部门审核 2) 按要素审核 3) 按重大危险源为主线审核
Quality & Satisfy
11
Quality Satisfy
检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的途径, 以确保覆盖有应该审核的范围
Quality & Satisfy
4
Quality Satisfy
审核的核心原则
• 客观性 • 独立性 • 系统性
Quality & Satisfy
5
Quality Satisfy
系统性—木桶效应
Quality & Satisfy
6
Quality Satisfy
审核的种类
■ 第一方(对组织) - 内部审核
23
Quality Satisfy
开放式的问题
(Open Question)
5W 1H
• 怎么样？ HOW 给我看. . .
• 什么？ • 何时？
WHAT WHEN
(证据)
• 谁？
WHO
SHOW ME . . .
• 哪里？ WHERE
(the evidence)
• 为什么？ WHY
2012-03-01
和人员安排
----确保审核方案的有效性
Quality & Satisfy
18
Quality Satisfy
审核执行
Quality & Satisfy
19
Quality Satisfy
现场审核活动的实施
• 举行首次会议 • 审核中的沟通
（必要时，配备陪同人员） • 信息的收集和验证 • 形成审核发现 • 准备审核结论 • 举行末次会议
• 准备
• 执行
• 报告
报告
跟进 10%
10%
准备
• 效果跟进
40%
执行 40%
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Leabharlann Baidu确定审核准则
• ISO45001-2018标准 • 职业安全健康管理体系文件 • 职业健康安全方针和目标 • 适用的职业安全健康法律、法规的
要求
• 要达到“审核作业指导书”的作用效果。
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选择审核员
• 曾受完整的审核训练 • 审核经验 • 对被审核的部分的运作及相关应用技术
有基本认识 • 独立性 • 审核员个人特质
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Quality Satisfy
确定审核方案
审核时间表/行程表
• 年计划 • 覆盖全部要素及部门 • 以部门 / 功能 作审核单位 • 时间分配需考虑
- 审核的项目 - 审核单位的操作员数目 - 审核单位的工作内容 - 位置及面积
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制订年度审核计划时的思维步骤
1、画组织架构图 2、确定审核方式(集中式、滚动式) 3、分配审核任务 4、找被审核部门涉及的ISO45001条款 5、依据各受审核部门的任务量合理安排
ISO45001-2018
内审员培训教材
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ISO45001-2018内审员培训
• ISO45001标准的制订背景
• ISO45001术语和定义
• ISO45001-2018标准讲解
• 危险辨识、风险评估和风险控制
• 我国职业健康安全法律体系简介
• 内部审核
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由公司内部进行的审核 ■ 第二方(对供方) - 外部审核
由采购方或代表采购方对供方/出售商进行 的审核 • 第三方(独立) - 外部审核 由独立发证机构或类似团体所进行的审核
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审核的目的
1. 确定被审核方建立的体系是否符合管理体系 标准要求。
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观察/收集证据
审核时间
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部门
总经理/管 代
销售部
采购部 设计部
生产部
质检部
运输部 质保部
设备部 总经办
内审计划表（集中式）
主要涉及的体系要素
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EHS年度审核计划（滚动审核）
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封闭式的问题
(Closed Question)
• 简单答案 是/否，有/没有
• 可获得指定的资讯 • 可用以总结结论 • 由审核者控制问与答 • 带来压力 / 减轻压力 ？
2012-03-01
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2. 判断管理体系是否有效地实施和维持。 3. 确定管理体系实施是否符合公司文件要求。 4. 确定管理体系的充分性、适用性和有效性。 5. 识别被审核方管理体系中需要改进的项目。 6. 对商业合作伙伴的管理体系进行评价，如供
应商审核。
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管理体系审核指南
ISO 19011:2018
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职业安全健康管理体系审核
审核定义 [ISO9000:2015]
为获得证据并对其进行客观地评价, 以确定满足审核准则的程度所进行的 系统的、独立的并形成文件的过程。
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信息收集的方法
• 面谈/沟通 • 文件评审（查文件、查记录） • 对活动的观察（看现场）
2012-03-01
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问题的种类
• 封闭式的问题 • 开放式的问题 • 跟进式的问题 • 引导式的问题 • 没有声音的问题
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总经理
管理者代表 生产部 采购部 营销部 办公室 品管部 编制：
审核：
批准：
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Quality Satisfy
审核通知 / 开始会议
• 发出审核时间表 • 说明审核目的，内容，方法和时间安排 • 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间
• 以往的审核及其协商的改正措施
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10
Quality Satisfy
审核方式有三种
1) 按部门审核 2) 按要素审核 3) 按重大危险源为主线审核
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检查表 Checklist
检查表是一连串的问题,作为审核的途径, 以确保覆盖有应该审核的范围
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审核的核心原则
• 客观性 • 独立性 • 系统性
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系统性—木桶效应
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6
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审核的种类
■ 第一方(对组织) - 内部审核
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开放式的问题
(Open Question)
5W 1H
• 怎么样？ HOW 给我看. . .
• 什么？ • 何时？
WHAT WHEN
(证据)
• 谁？
WHO
SHOW ME . . .
• 哪里？ WHERE
(the evidence)
• 为什么？ WHY
2012-03-01
和人员安排
----确保审核方案的有效性
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18
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审核执行
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现场审核活动的实施
• 举行首次会议 • 审核中的沟通
（必要时，配备陪同人员） • 信息的收集和验证 • 形成审核发现 • 准备审核结论 • 举行末次会议