世界经济概论第五章

• 在政策的引导下，印度出口快速增长， 2002—2003年度出口509亿美元， 2004—2005年度出口808亿美元，预 计本年度出口额将突破1000亿美元， 提前2年多完成了2002—2007五年中 期出口规划目标（800亿美元）。
• 印度还相继对外开放股票市场和电信市场， 并提高了外资在电信企业中的持股比例。 后来又开放了一直保护的零售业。
德国历史学派的代表李斯特认为
• 当一国工业尚无力和外国竞争的时候，如 果实行自由贸易政策，则该国必然会因工 业被挤跨而导致灭亡，一国应根据经济发 展的不同历史阶段确定自己的外贸政策， 而不应固定不变。他认为，国家的富强不 在于现有财富的多少，而在于将来能创造 多少财富，而能创造财富的是生产力，生 产力比财富本身更重要。
出口是获利（获得贵金属），进口是损 失，强调维持贸易顺差；
贸易是零和博弈，即一国经济的所得以 另一国经济的所失为代价。 依靠殖民战争实现对外贸易
• 一些历史学家认为 , 在哥伦布“发现”新大 陆
以前 , 欧洲并不富裕 , 黄金和白银的人均拥有 量仅为 600 多克。而在 1495 年后 , 来自新 大陆的金银占西欧新增加的所有贵金属的 85 %。可见 , 欧洲殖民主义者获得的这笔 不义之财在数量上是十分可观的。
• 中国加入WTO以后的税率变化资料\WTO与 中国关税政策.doc
第二节 国际贸易战略及国家贸易激励政策
一、国际贸易战略类型及作用 1.内向型战略－－进口替代
进口替代是指发展中国家用农业的收 益，发展过去依靠来进口来满足国内需要 的部分工业品的生产（以农哺工）。
方式(1)采用进口许可证、限额、补贴等办法 对本国制造业实行高度保护
汉密尔顿和李斯特的贸易保护理论
• 美国第一任财长汉密尔顿主张保护贸易的依据是： 新的工业在早期的发展中效率不高，不能和经验 丰富的外国生产商进行竞争，而需要用关税壁垒 进行保护，直到效率提高到可以在免税基础上与 外国同类商品进行竞争的水平。因此，当时的自 由贸易理论不适用于美国，因为英美两国经济情 况不同，不能在平等基础上进行贸易，美国如实 行自由贸易政策，将会严重损害其经济。汉密尔 顿的保护贸易主张对美国经济发展以及美国的产 业革命都起到了积极的作用，对美国以后的贸易 政策也产生了很大的影响。
接控制 • （3）是否鼓励出口贸易 • （4）汇率值过高的程度
4.国家分类
1987年，世界银行考察了1963-1985年期间41个发展中国家 或地区的贸易战略与经济增长的关系，它按贸易战略性质 分类，将各国或地区分为坚定外向型、一般外向型、一般 内向型和坚定内向型。
（1）坚定的外向型战略(新加坡、香港和韩国) （2）一般的外向型战略(巴西、泰国、马来西亚、智利、以色
• 出口导向战略的局限性（专栏5－2） 1. 对小国更有成效； 2. 增加本国经济的对外依赖性； 3. 跨国公司的“出口替代活动”；
4. 受市场发展的制约，导致实行出口导向战 略国家间的恶性出口竞争；
5. 补贴太大，会使出口企业受益，但国家财 政受损失；
6. 增强大国的国内地区经济发展差距。这一 点在中国表现明显
要卖8￥），很便宜，提高了进口产品的竞争力。相反，
出口4￥的产品在国际市场上要卖1美元（现在只卖0.5
美元），很贵，降低了出口产品的市场竞争力。发展
中国家实行高估本币币值政策的目的，是使进口机器
设备和原材料的价格便宜，以便降低国内工业使用这
些进口产品的成本。高估本币币值也会使一些日用消
内向型战略的作用
4.贸易激励政策对世界经济的影响
（1）贸易政策的转变有利于世界市场的一体 化和经济全球化的推进。
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（2）更有效地扩大产出、增加就业、推动经 济增长，有利于世界经济的发展。
（3）促进国际竞争的深化，使世界 消费者亨用更多新产品，使世界 厂商获得更多新技术和新的管理 方法。
第五章 国家及政府在世界经济 中的地位
第一节 经济全球化以前国 家的经济职能
一、贸易政策－－国家对外经济职 能的最初表现
世界经济全面发展之前，国际贸易 是各国经济联系的主要形式，因此 贸易政策是国家主要的对外经济职 能。
世界贸易政策类型
世界贸易政策 的类型
保护贸易政策 自由贸易政策
自由贸易政策
自由贸易政策主要是指政府取消对货物和服 务贸易的限制作用和障碍，取消对本国货 物和服务贸易的各种特权和优待，使货物 自由进出口，服务自由经营，在国内外市 场上自由竞争。
保护贸易政策
保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制进 口和控制经营领域与范围的措施，保护本 国货物和服务在本国市场上免受外国货物 和服务的竞争，并对本国货物和服务的出 口给予优待和补贴，以加强其在国际市场 上的竞争力。资料\美国农产品补贴政策受 质疑.doc
• 资料\进口替代战略的积极作用.doc
2.外向型战略－－出口导向
出口导向是指扩大非耐用消费品的出口， 即用新的出口商品（劳动密集型制成品） 代替传统出口商品（初级产品），以此带 动工业化发展。 方式：出口退税、补贴、提供低息贷款、建 立自由贸易区等鼓励出口措施。
3.区分
• （1）有效的保护率 • （2）是否运用诸如限额和进口许可证等直
列、土耳其、乌拉圭和突尼斯等8个国家) （3）一般的内向型战略（墨西哥、菲律宾、印度尼西亚、斯
里兰卡、南斯拉夫等16个国家 ) （4）坚定的内向型战略(印度、孟加拉、阿根廷、尼日利亚、
坦桑尼亚、赞比亚)等14个国家)
5.两种战略比较
总的来说，世界银行从宏观经济状况、 工业化执行情况、经济增长和生产力发展 等方向考查的结果是:外向型战略优于内向 型战略。
二、国家贸易激励政策对世界经济 的影响
• 1.贸易激励是外向型战略的重要组成部分；
• 贸易激励的主要手段：A.市场汇率资料\美三汽 车商上书布什要求遏制日元贬值.doc 资料\日元 贬值：经济动物发动“珍珠港式袭击”.doc
• B.出口补贴：一国政府、垄断组织或同业公会为 降低出口商品价格，在出口某种商品时给予出口 商以现金补贴或财政上的优惠待遇，以降低出口 成本和销售价格，加强竞争能力，争夺市场。补 贴的方式有两种：（1）直接补贴。即直接付给 厂商现金，金额一般为国内价格与出口价格的差 额；（2）间接补贴。即政府对于某些出口商品 给予财政、运输上的优惠。
1.贸易保护政策作用复杂化：未必合理而且 必要
2.国家既顺应贸易自由化主流又维持 不同形式的贸易保护；
• （1) 不同时期 • （2）不同国家 • （3）不同商品
日本的农产品保护
• 2004年，日本农业保护总额52830亿日元，其中 91%是通过高关税实现的，远远高于美国的35%、 欧盟的53%和世界平均水平的60%。虽然经过乌 拉圭回合谈判，日本农产品的平均关税税率下降 为64.9%，但仍高于欧盟的15.7%和美国的10.9%。 据日本农林水产省2005年6月按WTO新的从价税 换算方式测算(参见图1)，日本精米关税为778%， 大大超过迄今公布的490%；魔芋关税高达 1705%，为世界各国关税之最。高额的关税引发 日本和农产品出口国的贸易摩擦，也使农产品国 内价格高于国际市场价格，消费者利益受损。
（一）以 重商主义理论政策积累国民财富
重商主义理论（mercantilism）是资本主义生产方式 准备时期实行的保护贸易政策的主要理论依据。
• 主要观点有：
➢ 国家的财富反映在国家所拥有的贵金属上；
• 欧洲人对金银财宝的渴望非常强烈。哥伦布说:“谁 拥有了黄金 , 谁就可以在这个世界上为所欲为; 拥 有黄金 , 甚至可以使灵魂上天堂。”在新大陆征服 过大片土地的殖民主义者科特斯也认为:“我们西班 牙人都受着一种心病的折磨。这种病只由黄金才能 治愈。”普通的欧洲商人同样认为 , 贵金属“能主 宰一切; 有了它 , 也就有了一切; 没有它 , 一切都会 变得死气沉沉。”
（三）以贸易保护实现国家在后进 条件下的工业化
在英国完成工业革命时，美国、德国等国家 正处于由农业向工业过度的阶段，其工业 产品无法与英法等国竞争。因此，他们就 实行了保护幼稚工业的政策。这一时期的 保护贸易政策在鼓励出口和限制进口的政 策取向上，更倾向于限制进口方面。主要 通过征收高额进口税及禁止进口等设置贸 易壁垒的方式限制外国竞争力强的产品进 入本国市场以保护国内幼稚工业的成长。
二、贸易保护政策的作用和特点
（一）贸易保护政策的目的 • 1.保护和发展国内生产力 • 后进国家由于国内经济落后，不具备自由
贸易的条件，在国际分工中职能进行低级 产品的生产，在国际贸易中后进国家处于 不利地位，因此，需要进行贸易保护。 • 从长远看，贸易保护主义以最终实现自由 贸易为目的，对整个世界有好处。
（二）以自由贸易政策为工业革命 开辟世界市场
• 18世纪60年代英国已取得了工业革命的胜利，建 立起了大机器工业。这样，就使其在工业生产上 具有了绝对的优势，工业产品在国际市场上拥有 绝对的竞争力；另一方面，大规模的工业生产， 也使得这些国家必须有一个广阔的原料供应地和 产品销售地以解决原料不足和产品过剩的问题。 因此，此时以英国为首的工业化国家极力鼓吹实 行自由贸易政策。并由于这些国家当时在世界经 济中的主导地位，使其政策成为了国际贸易政策 的主流。
（3）高估本币
• 一国货币币值高估的结果是有利于本国的进口，而不
利于本国的出口。实行此类政策的国家的产品市场重
点在国内，所以高估本币对出口的抑制不会影响进口
替代战略总目标的实现。假设人民币兑换美元的汇率，
20年前主要受政府控制为4￥兑换1美元，现在主要受
外汇市场调节，变为8￥兑换1
20年前
是高估人民币币值，进口1美元的产品只卖4￥（现在
案例：美国的《伯尔德修正案》资料\伍尔德 法案.doc
• 2008年6月20日美国国际贸易委员会裁定， 中国对美国出口的标准钢管对美国该行业 形成损害。据此，美国商务部对我国出口 美国的标准钢管征收最高616%的反补贴税 和最高85.55%反倾销税。
• 参见美日钢铁战、冻鸡战
国家实行贸易保护政策的特点
日本高关税农产品税率示意图
3.发达国家推动贸易自由化过程中仍 末放弃贸易保护手段；
• 出于自身利益的考虑，发达国家推动了贸 易自由化，并惠及发展中国家。
• 20世纪80年代以后，发达国家强化贸易保 护——采取推行战略性贸易政策、采取反 倾销措施等。（参见专栏内容）
4.发展中国家正逐步降低贸易保护程 度以融入贸易自由化进程。
• 各发展中国家普遍采用提供优惠贷款、减 免国内税、进口料件免税等间接补贴政策 给予支持，有的国家甚至采用价格补贴这 种易遭别国反对的直接补贴政策给予支持， 以推进本国成龙配套的系列化工业的建立。
（2）对进口和投资实行直接控制
• 限制较多的进口产品通常有两大类：一类 是易冲击国内替代工业的产品；另一类是
• C.优惠信贷；
• 2.80年代中期以后的贸易自由化过程中，东 亚国家是渐进式的，而拉美和非洲国家是 激进式的。
3.贸易激励政策的特点
• P121 • 资料\中国入世时间表.doc
印度的对外开放
• 出口导向型政策推动印度出口快速发展1992年印 度开始实施出口导向型政策，一是改革汇率机制。 在卢比大幅度贬值的基础上，实行双重汇率，出 口商60%的外汇收入按市场汇率兑换，40%按官 方汇率卖给中央银行。1993年卢比在经常账户下 实现自由兑换。二是建立出口工业园。1993年至 今，印度已经建立了25个出口工业园，另外还建 立了电子硬件技术园与软件技术园。在园区内， 政府为企业提供完善的基础设施和免税环境，延 长企业贷款偿还期，同时给予一定的出口补贴。 三是建立经济特区。2000年印度开始建立经济特 区，特区内企业享受出口货物免关税、进口货物 免检、保留3年外汇盈利和简化会计审查程序等优 惠政策。
2.保护或增加国内就业
• 这种保护贸易政策是一把双刃剑
3.改善国际收支
• 主要指发展中国家 • 手段主要是控制进出口，减少逆差
4.保障国家安全
• 亚当斯密:国防比国富重要得多
5.调节贸易利益在国内的分配
• 欧盟制裁中国皮鞋 • 资料\欧盟下周对制裁中国皮鞋作正式决
定.doc
6.作为对它国不公平贸易的报复