企业专利质量综合指数研究_以创业板上市公司为例_胡谍

0引言
专利申请数量大，但 是 质 量 不 高 日 益 引 起 了 我 国 政府和学界的广泛关注。据统计，近年来，我国工业企 业专利申请量和授权量一直保持在 20% ～ 30% 的增 长速度，这远高于 主 要 发 达 国 家 水 平。 据 欧 洲 专 利 局 报告显示，2012 年中国向欧洲专利局申请专利数量占 世界总量比例的 7． 3% ，同比增长 11． 1% ，仅次于美国 （ 24． 6% ） 、日本（ 20． 1% ） 、德国（ 13． 3% ） ，是专利申请 数量增速最快的国家。虽然我国企业专利已在数量上
评价就是采用发明专利拥有量、专利授权率、专利维持 纪 80 年代便开始进行专利质量指标的研究，国内近年
率等比较宏观的单 一 指 标，来 反 映 专 利 申 请 机 构 或 组 织的专利质量整体情况［6 。 －8］ 总而言之，现有专 利 质 量评价指标纷繁复 杂，运 用 单 一 的 指 标 只 能 反 映 企 业
表 1 国内外文献中出现的主要专利质量指标
指标类型 专利范围指标
专利引证指标 专利维持指标
其他指标
指标名称 技术覆盖范围
专利权项数 专利族大小
被引次数 专利维持时间
专利维持率 发明人数量 专利授权率 发明专利占比
含义 IPC 分类号个数 专利说明书中权利要求数量 同族专利数量 被他人引用的次数 专利授权后维持其有效性的时间 有效专利占授权专利的比例 专利发明人的数量 授权专利占申请专利的比例 发明专利占专利总量的比例
获得情况 容易 容易 困难 困难 容易 容易 容易 容易 容易
主要使用 国外 国外 国外 国外 国内 国内 国外 国内 国内
代表作者 Lerner Nagaoka Lanjouw James 朱雪忠 宋河发
Schettino 吴菲菲 张米尔
时间 1994 2007 2004 2008 2009 2010 2008 2014 2013
来也出现了一些专利质量指标的研究。学者们从不同 的侧面来反映专利质量，通过实证研究构建了一系列 专利质量指标［9－12］，大致可以分为专利范围指标（ 技术
专利质量的一个方面，在这种情况下利用现有研究中 覆盖范围、专利权项数、专利族大小等） 、专利引证指
出现的专利质量评价指标构建一个专利质量综合评价 标（ 参考文献数量、被引次数等） 、专利维持指标（ 专利
会受到时间的限制，我们无法判断现有有效专利将何 时终止。至于其他相对指标，如发明专利占比、专利授 权率等，是 对 机 构 专 利 总 体 质 量 的 测 度，虽 然 易 于 获 得，但比较宏观和粗浅。
1． 2 企业专利质量指标识别 本文将从已有指标 中筛选出最具代表 性 的 企 业 专 利 质 量 指 标 ，作 为 构 建 企业专利质量综合指数的基础，主要基于以下四点依 据：
a． 企业总体专利质量不等同于单件专利质量。企 业专利虽然是由单件专利构成的，但本文是从企业层 面来评价企业的专利质量，因此，我们需要从整体专利 质量指标入手。在已有专利质量指标中，有些相对指 标可以直接反映机 构 或 组 织 的 专 利 质 量 ，如 专 利 授 权 率、发明专利占比，而一些反映单项专利质量的指标， 如单件专利维持时间、单件专利被引次数等，我们可以
第1 期
胡 谍，等： 企业专利质量综合指数研究
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使用累计或者与相对指标相结合的方式将其转变成能 够反映企业整体专利质量的指标，例如，选择企业专利 总体被引次数。
b． 技术价值与经济价值紧密结合。企业作为一个 营利性组织，它的目的是获得经济收益，所以企业在申 请或从外部获取专利时，不光看中专利的技术价值，更 看中专利具有的 经 济 价 值。 因 此，我 们 在 选 择 企 业 专 利质量指标时，应该 将 能 反 映 专 利 技 术 价 值 和 经 济 价 值的指标结合起 来。 例 如，选 择 能 反 映 企 业 专 利 技 术 价值的发明专利占 比 指 标，能 反 映 企 业 专 利 经 济 价 值 的具有美日欧同族的专利数量指标。
d． 代表性（ 去除重复性指标） 和数据可获得性相 结合。已有的专利质 量 指 标 虽 然 比 较 丰 富 ，但 是 我 们 不难发现，同一类型的衡量指标其实具有重复性，比如 技术覆盖范围、专利 权 项 数 和 专 利 族 大 小 都 是 从 技 术 保护的侧面来衡量 专 利 质 量 的 高 低 ，而 专 利 维 持 时 间 和专利维持率都 是 在 反 映 专 利 的 有 效 状 态 。 因 此，我 们在选择企业专利 质 量 指 标 时，在 考 虑 专 利 数 据 可 获 得性的前提下，从不 同 维 度 各 选 取 一 个 最 具 代 表 性 的 指标。
Hu Die Wang Yuandi
（ Business School，Sichuan University，Chengdu 610064）
Abstract Facing the grow ing problem of large quantity patents w ith poor quality in Chinese firms，patent quality assessment has become a hot research，w hose core is to determine the indicators and system for patent quality evaluation． As for the present many patent quality indicators，it lacks a comprehensive evaluation index． This paper analyzes the existing patent quality indicators，screens some core indicators w hich can reflect patent quality，and then builds a comprehensive evaluation index． Its application is demonstrated by an example of 355 Chinese GEM Enterprises． Key words patent quality comprehensive evaluation index PCA GEM Enterprises
Байду номын сангаас术选择驱动的企业技术能力提升路径研究———基于技术属性视角（ 编号： 13YJC790154） 。
作者简介： 胡 谍（ 1990－） ，女，硕士研究生，研究方向： 企业创新； 王元地（ 1979－） ，男，博士，副教授，博士生导师，研究方向： 技术创新管理、技
术学习。
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情报杂志
第 34 卷
立一个科学、综合和客观的专利质量评价指标体系。 创业板上市企业，以期完善我国企业专利质量综合评
学者在 此 基 础 上 增 加 了 技 术 领 域、维 持 年 限 等 指 标［2－4］，并进一步 将 这 些 指 标 区 分 为 专 利 的 技 术 价 值
指数。 1． 1 专利质量指标分析 现有的专利质量单一评
和商业价值［5］。而在国内研究者看来，进行专利质量 价指标种类繁多，而且各有优劣。国外学者早在 20 世
本部分将对已有研究中讨论的主要专利质量指标
man 从美国专利局中获取了 7 个技术领域的专利数 进行梳理，在评价它们优缺点的基础上筛选出最能反
据，从被引次数、权利要求数量、专利参考文献数量和 映企业专利质量的四个关键指标，并使用主成分分析
专利族大小 4 个指标来研究专利质量［1］。随后，其他 法来确定各指标的权重，从而构建企业专利质量综合
质量的评价关键在于衡量指标和评价体系的确立，目前专利质量衡量指标虽然繁多，但缺乏综合的评价指数。本文
分析了现存专利质量指标的优缺点，筛选出最能反映专利新颖性、创造性和实用性的多个指标，并使用主成分分析
法来确定各指标权重，从而构建企业专利质量综合指数； 最后以 355 家创业板上市公司为例对企业专利质量综合指
数进行初步应用。
关键词 专利质量 综合指数 主成分分析法 创业板上市公司
中图分类号 F273． 1
文献标识码 A
文章编号 1002－1965（ 2015） 01－0077－06
DOI 10． 3969 / j． issn． 1002－1965． 2015． 01． 015
On the Comprehensive Index for Firm＇s Patent Quality Evaluation and Its Application to Chinese GEM Enterprises
c． 企业短期和长期的专利行为结合起来。很多企 业为了获得国家某些政策优惠，比如高新技术认证等， 或者为了在对外经 济 合 作 中 展 示 企 业 技 术 能 力 ，往 往 会短期购买或者申 请 专 利，而 缺 乏 长 期 的 专 利 申 请 和 维护行为。因此，我们在选择指标的时候，以维持年限 在 10 年以上的专利占比作用一个重要的维度。因为 已有研究表明，只有 当 企 业 专 利 转 化 或 转 让 带 来 的 预 期经济收益超过专 利 维 护 费 时 ，企 业 才 会 投 入 资 金 进 行专利维护。因此，我们选择 10 年作为一个时间长 度，可以充分有效地刻画企业的专利质量，而非短期的 专利投机行为。
但是，从目前来看，无论是国外还是国内均缺乏一个比 价体系，并为提高我国企业专利质量提供建议。
较完善合理的评 价 体 系。 在 国 外 文 献 中，学 者 们 所 谈 企业专利质量大都 是 利 用 各 种 单 一 指 标 描 述 ，缺 乏 综
1 企业专利质量综合指数构建
合的专利质量评价指数。例如，Lanjouw 和 Schanker-
缩小了与发达国家的差距，但我国企业专利质量的现 状令人堪忧，引起了社会的广泛关注，如中国社科院知 识产权中心研究员杨延超就在《中国政府透明度年度 报告（ 2012） 》中指出，“近几年来，我国专利申请数量 迅猛增加，但申请质量却有所下降，甚至出现大量‘垃 圾专利’，因此有必要反思和优化当前的专利制度，以 尽快实现我国从专利数量大国向专利质量大国的转 变”。
指数显得尤为重要。
维持时间、专 利 维 持 率 等） ，以 及 其 他 专 利 质 量 指 标
基于以上认识，本文拟在综合原有专利质量指标 （ 发明人数量、发明专利占比、专利授权率等） 。本文
体系基础上，借鉴其优点，重新构建一个能够科学客观 对国内外现有文献中出现的主要专利质量指标进行的
反映企业专利质量的综合指标体系，并将其用于中国 归类和整理，结果见表 1。
第 34 卷 第 1 期 2015 年 1 月
情报杂志
JOUＲNAL OF INTELLIGENCE
Vol． 34 No． 1 Jan． 2015
企业专利质量综合指数研究*
———以创业板上市公司为例
胡 谍 王元地
（ 四川大学商学院 成都 610064）
摘 要 随着国内企业专利“数量大、质量差”的问题越来越严重，企业专利质量的评价已成为研究热点，而对专利
因此，提升我国专利质量成为当前和未来一段时 期内政府和企业的重要任务，其中，最关键的是需要建
收稿日期： 2014－11－10
修回日期： 2014－11－27
基金项目： 国家自然科学基金项目“企业外部技术搜索的平衡机制及其对绩效的影响研究”（ 编号： 71302133） ； 教育部人文社会科学项目“技
使用这些单一指标来评价专利质量时都存在一定 的局限性。例如，技术覆盖范围是指审查员给每项专 利分配的国际专利 分 类 号 个 数，已 有 研 究 表 明 该 指 标 受行业特征和授权国专利分类号制定标准的影响较 大，运用该指标时，要考虑行业特点和专利授权国的差 异［13］。而专利权 项 数 和 专 利 族 大 小 虽 然 能 够 反 映 一 定的专利质量，但二者均不是线性反映专利质量，即并 非权利要求越多、同族专利越多，专利质量就越高，因 为高质量的专利只 要 拥 有 几 个 关 键 权 利 ，被 几 个 重 要 国家或地区保护就足够了。专利被引次数被认为是最 有效的质量指标，但是该指标只能反映截止到统计时 间的引证情况，未来专利还有可能被引用，因此它只能 反映专利的历史情 况，此 外 由 于 我 国 目 前 尚 未 有 比 较 权威的专利引文数 据 库，所 以 利 用 该 指 标 来 研 究 中 国 专利质量还存在数据采集的局限。专利维持指标同样