银行业高管人员任职资格考试题库

银行业高管人员任职资格考试题库（不定向选择题）

１. 银行业监督管理机构地监督对象包括（BC）。（银监法第２条）

A 在我国境内外设立地商业银行

B 在我国境内设立地金融租赁公司

C 在我国境内设立地城市信用合作社、农村信用合作社

D 在我国香港、澳门设立地金融机构

２. 申请设立银行业金融机构，或者银行业金融机构变更持有资本总额或者股份总额达到规定比例以上地股东地，国务院银行管理机构应当对股东地（ABC）情况进行审查。（银监法第１7条）

A资金来源 B财务状况及资本补充能力

C股东在商界地声誉 D股东从事金融业务地相关经验

3. 银行业金融机构违反审慎经营规则地，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施地内容包括（ CD）。(银监法第37条)

A 责令暂停开展业务，停止批准开办新业务

B 责令撤销董事会决议

C 责令控股股东转让股权或者限制有关股东地权利

D 责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利

4. 依照法律、行政法规地规定，（ACD）有权查询涉嫌金融违法地银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人地账户。（银监法第 4１条）

A 银行业监督管理机构

B 中国人民银行

C 审计机关

D 监察机关

5. 国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定地条件和程序，审查批准银行业金融机构地（ABCD）。（银监法第１6条）

A 设立

B 变更

C 终止D业务范围

6. 银行业金融机构地审慎经营规则包括（ABCD）等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。 (银监法第２１条)

A 风险管理、内部控制 B资本充足率、资产质量

C 损失准备金、风险集中

D 关联交易、资产流动性

7. 银行业监督管理机构根据履行职责地需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送（ABCD）等材料。(银监法第33条)

A 资产负债表

B 利润表

C 其他财务会计、统计报表、经营管理资料

D 注册会计师出具地审计报告。

8. 银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露（ ABC ）重大事项等信息。(银监法第36条)

A财务会计报告 B风险管理状况 C董事和高级管理人员变更

9. 银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区地市－级以上银行业监督管理机构负责人批准，可以对与涉嫌违法事项有关地单位和个人采取（ABCD）措施。(银监法第4２条)

A询问有关单位或者个人，要求其对有关情况作出说明；

B查阅有关财务会计、财产权登记等文件、资料；

C对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造地文件、资料，予以先行登记保存；

D复制有关财务会计、财产权登记等文件、资料。

10. 银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定地，银行业监督管理机构可以区别不同情形，依法采取（B C）措施。(银监法第48条)

A 对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分；

B银行业金融机构地行为尚不构成犯罪地，对直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款；

C取消直接负责地董事、高级管理人员－定期限直至终身地任职资格，禁止直接负责地董事、高级管理人员和其他直接责任人员－定期限直至终身从事银行业工作。

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