金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统权限设置管理办法(征求意见稿)

金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统权限设置管理办法（征求意见稿）
第一章引言
集团财务管理软件系统（金蝶K3Cloud、K3wise ERP 系统）现处于升级替换期间，金蝶K3CloudERP系统为金蝶K3wise ERP系统的升级版本。

升级完成前金蝶K3wise ERP 系统作为过渡系统，升级完成后，金蝶K3CloudERP系统作为主要操作系统，金蝶K3wise ERP系统仅保留查询历史数据功能。

第二章总则
第一条为规范集团财务管理软件系统（以下简称金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统）的管理，坚持分离不相容职务的原则，合理设置岗位权限和职责，根据《金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统操作手册》及《企业内部控制应用指引》，特制定本办法。

第二条目前集团开发使用金蝶K3Cloud、K3wise ERP 系统分为系统设置、财务会计、资产管理、租赁系统四大类模块（下称四大板块）。

集团本部及各下属企业设立各自的账套，系统设置模块总负责人由集团办公室主任统筹担任，并由集团办公室设置系统管理员；各下属企业账套的租赁系统模块总负责人由各下属企业总经理担任；财务模块、资产管理模块总负责人由集团财务金融部门负责人统筹担任。

第三条四大模块的使用权限划分如下：系统设置模块由办公室独立负责；财务会计模块、资产管理模块由财务金融部独立负责；租赁系统模块由各下属企业业务部门独立负责。

其中财务会计模块内出纳岗与会计岗、出纳岗与资金管理岗、稽核岗与会计岗、稽核岗与资金管理岗、稽核岗与出纳岗需分离设置，不能为同一人；租赁系统模块内录入岗与审核岗需分离设置，不能为同一人。

第四条各下属企业需要确定专职人员负责，提供专职负责人名单需要提交给到集团办公室，由专职人员收集各自企业问题后与系统管理员沟通。

第五条财务金融部及各下属企业根据岗位职责确定各岗位权限负责人员，并向系统管理员提供用户名单，系统管理员根据用户名单开通权限账号。

第六条如岗位变动，原系统岗位员工需要与新接手员工进行系统工作的交接，该交接工作经集团办公室确认后，方属此项工作交接完成。

第七条金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统发现非操作性问题由各下属企业专职人员及时向上级汇报，并联系ERP 系统管理员进行问题确认。

ERP系统管理员根据专职人员提供问题进行确认并整理，由系统管理员联系金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统工程师沟通解决。

第八条以上第三条、第四条如有人员变动及时联系集团办公室进行变更，金蝶K3Cloud、K3wise ERP用户由系统管理员进行账号变更操作。

人员变动应及时通知集团办公
室，由于人员变动导致的工作延误等相关联问题，责任由原使用人承担后果。

第九条金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统内各岗位人员应对自己的权限负有保管责任，离开工作岗位时，必须退出ERP系统。

如因账号密码被他人盗用造成数据错误或数据泄露等问题，岗位权限负责人员应承担相应责任。

第十条公司纪检部门及风险管理部门对权限保管及使用进行不定期抽查，对权限保管及使用不规范、不严谨的行为进行通报；涉及对公司利益造成损失的，依法处理。

第三章操作岗位职责及权限说明
第十一条系统管理员
（一）岗位职责
系统管理员：负责金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统日常维护，系统二次开发及解决其他技术性问题。

（二）岗位权限
系统管理员：具备用户新增、变更，权限维护、基础资料维护的权限，并负责与金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统工程师沟通处理系统问题。

第十二条财务金融部
（一）岗位职责
部门经理：结合集团战略目标，负责制定财务战略规划、利润分配方案、税务筹划、财务制度和流程、财务信息化建设、财务数据分析及评价、预算管理等。

会计岗：负责会计核算、编制报表、纳税申报、预算控
制、财务分析、配合业务部门核算应收欠款。

稽核岗：负责复核原始凭证、记账凭证和会计报表。

资金管理岗：负责资金支出二级审核、资金统筹安排。

出纳岗：负责资金结算、与银行对账、编制资金收支情况表及计划。

投融资岗：配合业务部门完成项目投资可行性研究、为投资项目制定筹资方案。

境外业务岗：负责境外企业、物业管理。

（二）岗位权限
部门经理：具备集团及各下属企业的财务会计模块、资产管理模块的查询及管理权限，以及租赁系统模块的查询权限。

会计岗：各岗位人员仅具备各自所负责企业的财务会计模块（不含出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的管理）、资产管理模块的查询及使用权限，以及租赁系统模块、财务会计模块的出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的查询权限。

稽核岗：各岗位人员仅具备各自所负责企业的财务会计模块（不含出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的管理）、资产管理模块的查询及复核权限，以及租赁系统模块、财务会计模块的出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的查询权限。

资金管理岗：具备集团及各下属企业的财务会计模块的出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的查询权限。

出纳岗：各岗位人员仅具备各自所负责企业的财务会计模块的出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的查询及使用权限。

投融资岗：具备集团及各下属企业的财务会计模块（不含出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的管理）、资产管理模块的查询权限，以及租赁系统模块、财务会计的出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的查询权限。

境外业务岗：各岗位人员仅具备各自所负责企业的租赁系统模块的查询权限。

第十三条业务部门
（一）岗位职责
录入岗：根据实际签订合法有效的合同，将真实准确的合同数据录入金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统的租赁系统模块。

审核岗：审核录入员录入租赁系统模块的数据。

（二）岗位权限
录入岗：具备相关企业租赁系统模块的查询、录入、修改权限，同时具备租赁系统内下推应收计划单据权限。

审核岗：具备相关企业租赁系统模块的查询、审核、修改权限，同时具备审核录入岗在租赁系统内下推的应收计划单据权限。

第四章查询权限说明
第十四条集团本部、下属企业管理层
集团董事长：具备集团及各下属企业的财务会计模块、租赁管理模块、资产管理模块的查询权限。

集团总经理：具备集团及各下属企业的财务会计模块、租赁系统模块、资产管理模块的查询权限。

集团副书记：具备所负责分管企业的财务会计模块、租赁系统模块、资产管理模块的查询权限。

集团副总经理：具备所负责分管企业的财务会计模块、租赁系统模块、资产管理模块的查询权限。

下属企业总经理及副总经理：具备所负责企业的财务会计模块、租赁系统模块、资产管理模块的查询权限。

第十五条集团职能部门
战略规划部：部门经理及各岗位具备集团及各下属企业租赁系统模块的查询权限。

风险管理部：部门经理及审计风控岗具备集团及各下属企业财务会计模块（不含出纳管理、资金管理、网上银行、费用报销的管理）、资产管理模块、租赁系统模块的查询权限。

法务岗具备集团及各下属企业租赁系统模块的查询权限。

第五章附则
第十六条在操作过程中遇到问题应先查询操作手册，本办法仅作为金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统划分岗位权限，不作为且不替代操作手册解决具体操作问题。

第十七条本办法适用于使用金蝶K3Cloud、K3wise
ERP系统的集团本部及各下属企业。

第十八条金蝶K3Cloud、K3wise ERP系统内各岗位人员的权限除集团公司有特殊规定外，皆遵照本办法执行。