证券登记结算公司考试试题及答案解析

证券登记结算公司考试试题及答案解析

一、单选题（本大题9小题．每题0.5分，共4.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

目前，上市证券的集中交易主要采用( )方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

A 净额结算

B 全额结算

C 定期结算

D 随时结算

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第2题

证券登记结算公司的职能不包括( )。

A 集中登记

B 集中存管

C 集中结算

D 集中交易

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

第3题

( )原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最小程度。

A 货银对付

B 集中登记

C 统一存放

D 定期核查

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

第4题

证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。

A 即时交付

B 集中交付

C 货银对付

D 货银交付

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保。

第5题

下列关于证券登记结算公司设立条件的说法中，错误的是( )。

A 自有资金不应低于1亿元

B 必须经国务院证券监督管理机构批准

C 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] A项，设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。第6题