个股期权全真模拟交易开户操作指引20140115

个股期权全真模拟交易开户操作指引

一、开户流程

（一）如果客户在2013年11月29日之前已开立证券账户（指生产环境）

T日，模拟证券账户重新指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户；分配虚拟资金、设定交易权限、设定买入额度。

T+1日，可参与模拟证券交易、模拟期权交易。

（二）2013年11月29日（含）之后开户的客户或没有开立证券账户（指生产环境）

T日，开立模拟证券账户；

T+1日，模拟证券账户指定；等到交易所返回指定交易成交以后，即可开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户；分配虚拟资金、设定交易权限、设定买入额度。

T+2日，可参与模拟证券交易、模拟期权交易。

注：1、模拟证券账户是否指定，以中登查询结果为准（查询方式：【证券】-【代理中登业务管理】-【中登账户信息查询】），如中登显示未指定，而单客户查询-账户信息显示已指定，请在【证券】-【证券账户】-【证券账户修改】里，修改成未指定，再在菜单【证券】－【代理中登上海业务】－【上海A股指定交易】进行指定交易。如中登显示已指定，而单客户查询-账户信息显示未指定，【证券账户修改】里修改成已指定后，进行下一步操作。

2、交易所规定，参与个股期权全真模拟交易的客户中90%以上需具备融资融券资格或一年以上股指期货交易经验。账户管理岗为客户开立模拟衍生品账户时，应在生产系统里核查客户是否开立两融账户，股指期货客户应提供期货公司证明（如交割单等）。不具备融资融券资格或一年以上股指期货交易经验的客户，

营业部负责人或营销总监或业务主管应在《开户申请表》上签字。

3、员工开户流程比照情形（二）。员工开户人数不作限制。

开户结束，开户人员将模拟衍生品资金账户、交易密码（可按客户要求在开户时修改）告知客户，并按《关于报送个股期权客户账户信息及限仓额度申请的通知》要求进行登记，另外登记《模拟衍生品账户开户登记表》（后附）。

二、开户方式

客户填写《个股期权开户申请表》（现场、非现场均可，但必须有客户或客户授权的代理人签字，开户申请表存档备查）后，上述流程由营业部开户经办人员办理，客户无需再临柜。

三、系统操作

以下所有操作均在期权模拟系统进行，不涉及生产环境。

（一）A股账户指定交易

在菜单【证券】－【代理中登上海业务】－【上海A股指定交易】进行指定交易操作，当日指定交易等到交易所返回成交以后，便可进行期权合约账户开户。

（二）模拟证券账户开户

在菜单【账户】－【客户账户】－【联合开户（单键式）】进行操作，模拟资金账号自动生成（输入模板编号后回车）；如为员工，职业勾选“10证券从业人员”；风险等级在3积极、5进取、6激进中勾选；“开通账户”点“A股”、勾选“上海A股”；其它仅填带*号的必填项即可。不要勾选银行开户！

（三）模拟衍生品账户开户

在菜单【期权】－【期权账户】－【个股期权联合开户】进行操作，开立模拟衍生品合约账户与模拟衍生品资金账户。“开通账户”勾选“上海合约账户”。

模拟衍生品合约账户号为模拟证券账户号+888.

模拟衍生品资金账户号为模拟资金账户号+88.

（四）分配虚拟资金

在菜单【资金】－【资金调整】－【资金红冲蓝补】进行操作，分别为模拟资金账户、模拟衍生品资金账户各蓝补50万资金（机构分别为250万）。

（五）设定交易权限

在菜单【期权】－【个股期权账户】－【客户期权风险级别评估】进行操作，选择试卷B，点击“开始答卷”，选择答案3，获得三级投资人权限。

（六）设定买入额度

1、在菜单【期权】－【期权额度管理】－【买入额度申请】进行操作，申请额度填写5万（机构分别为25万）。

2、在菜单【期权】－【期权额度管理】－【买入额度审批】进行操作，审批额度填写5万（机构分别为25万）。

注：额度参数、资金参数根据交易所要求调整时，更新本指引。

模拟衍生品账户开户登记表

营业部：登记人：

开户日期：成功开立模拟衍生品账户日期，格式YYYYMMDD；

客户类别：A、有融资融券账户的客户，B、有股指期货一年交易经验的客户，C、既无融资融券账户也无股指期货一年交易经验的客户，D、营业部员工

信用资金账号：已在生产环境开立的信用资金账号，A类客户则填写。

有无期货公司证明：有或无。B类客户则填写。

注：C类客户开户申请表，应有营业部负责人或营销总监或业务主管审核签字。C 类客户数不得超过A、B、C三类客户总数的10%。