期权客户开户须知
客户须知最新版
客户须知最新版客户须知一、开户条件客户必须是具备从事期货交易主体资格的自然人、法人或其他经济组织。
自然人开户必须具有完全民事行为能力。
客户开户时必须提供真实、合法的身份信息和资金来源证明，并保证提供的营业执照、组织机构代码证、身份证件及其他有关资料的真实、合法、有效性。
二、开户文件签署自然人开户必须亲自签署开户文件，不得委托代理人代为办理。
法人、其他经济组织等机构客户可委托代理人办理开户手续，但必须提供真实、合法、有效的授权委托书及其他资料。
特殊单位客户开户需遵守相关规定。
三、客户须知晓的事项一）期货交易风险客户应全面评估自身的经济实力、产品认知水平、风险控制水平、生理及心理承受水平等，知晓从事期货交易具有风险，并仔细阅读并签字确认《期货交易风险说明书》。
二）获利保证不可能客户应知晓期货交易中任何获利或不会发生损失的承诺均为不可能或没有根据的，期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险。
三）不得全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托，客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易。
四）代理行为责任客户应知晓代理人是基于客户的授权代表客户实施民事行为的人，代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为，客户对代理人代理行为的后果承担一切责任。
五）资格公示网址客户可通过XXX网站（XXX）的期货从业人员执业资格公示数据库查询和核实期货公司从业人员的信息。
六）保证金安全存管客户应知晓期货保证金的安全存管规定。
为确保期货保证金的安全，客户必须遵守XXX的有关规定，将资金直接存入XXX公告的期货公司的保证金账户。
客户必须使用在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的保证金账户进行存取。
客户可以登录XXX网站查询有关期货公司的保证金账户和结算信息，并妥善处理自己的资金和交易持仓。
客户必须妥善保管自己的交易密码、资金密码、期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码，否则由于管理不善造成的密码泄密所带来的损失必须由客户承担。
股票期权开户简易流程
否
未通过审核，不予办理
签署正式合同和银衍转账 协议书、开户信息录入
注：通过 OA 申请总部审 批， 提交所有审核通过的开 户材料。 （具体见 【备注四】 ）
总部审批 是 期权资金账户、合约账户 开户成功
否
未通过审批，不予办理
注：根据不同银行的不 同要求而定，直接去银 行一步式签约（建行） ， 或在我司预指定后再去 银行办理签约（工行） 。
股 票 期 权 开 户 简 易 流 程
是 营业部审核 是 是否满足 “五 有一无” 条件 （见）90
否
1.开户准备材料（见备注） ； 2.投资者教育记录表； 3.风险承受能力问卷； 4.适当性评估表； 5.风险揭示书、 交易风险确认书； 6.业务合同； 7.开户申请表; 8.银衍转账服务协议书
提交相关材料、业务及风 险能力评测
3
交易风险，即第八至十二条、结算风险事项第二十一至二十六条、行 权风险事项第二十七至三十四条】 3、讲解股票期权经纪业务合同内容（详见合同） ； 4、讲解期权业务办理流程。 5、告知客户关注股票期权业务的投资者教育渠道（如公司网站股 票期权投教专栏，交易所股票期权投教专栏等） ，自行了解股票期权业 务的相关知识。 第二步：准入条件审核【五有一无】 1、适当性评估。针对个人投资者，开户经办人根据客户实际评估 情况填写《股票期权投资者适当性综合评估表》 ，并由客户、开户经办 人、评估复核人、营业部负责人签字。 2、资产审核。开户经办人通过集中交易系统查询客户托管在我司 的上一交易日日终的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融 券交易融入的证券和资金） ，个人账户合计不低于人民币 50 万元，机 构账户合计不低于人民币 100 万元。 3、开户时间、融资融券/期货交易资格审核。开户经办人通过交 易系统查询沪市证券账户是否指定在我司或其他期权经营机构合计 6 个月及以上，具备我司或其他公司融资融券业务参与资格或者金融期 货交易经历（提供融资融券业务账户证明或期货公司出具的金融期货 交易结算单） 。 【机构投资者无此要求】 4、模拟交易经历审核。开户经办人通过上交所会员信息服务平台 （https:///sc/login）查询申请人/机构相关业务人 员的模拟交易经历及对应的级别。 5、期权基础知识审核。判断客户是否具备期权基础知识，须审核 是否通过交易股票期权知识测试，开户经办人须登录上交所会员信息 服务平台（https:///sc/login）查询，个人客户 /机 构相关业务人员申请的交易级别考试是否通过（个人客户70分合格， 机构客户80分合格） 。 注明：投资者本人可通过上交所股票期权投教专区
期权开户条件
期权开户条件
期权是一种金融工具，给予持有者在约定的未来时间内
以约定的价格购买或出售标的资产的权利。
期权开户意味着投资者可以通过某个金融机构开设一个期权交易账户，并开始进行期权交易。
然而，每个金融机构对期权开户的条件可能会有所不同。
下面将介绍一些可能的期权开户条件。
1. 年龄要求：通常情况下，期权开户的投资者必须年满18岁，符合法定年龄要求才能合法进行交易。
2. 资金要求：不同的金融机构可能对期权账户的最低资
金要求有不同的规定。
一般来说，投资者需要有一定的资金作为交易保证金才能开设期权账户。
3. 开户费用：某些金融机构可能会要求投资者支付一定
的开户费用。
这些开户费用可能包括账户维护费、交易佣金等。
投资者应该了解清楚开户费用并进行比较，选择合适的金融机构。
4. 资质要求：有些金融机构可能对投资者的经验、教育
背景或金融知识水平有一定的要求。
投资者可能需要通过一些考试或满足一定的资质要求才能开设期权账户。
5. 风险评估：为了保护投资者的利益，一些金融机构可
能要求投资者进行风险评估。
这种评估可能包括投资者的风险承受能力、投资目标和投资经验等方面的考量。
以上是一些可能的期权开户条件，具体的条件可能因金
融机构的政策、法律法规和市场环境而有所不同。
投资者在开
设期权账户之前应该充分了解相关规定，并选择适合自己的金融机构进行交易。
期货公司股票期权经纪业务规程
期货公司股票期权经纪业务规程1业务受理规程Ll意向受理为客户开立股票期权账户前，通过培训向投资者做好事前投资者教育,充分揭示股票期权风险,全面客观介绍股票期权基础知识、适当性制度、法律法规、业务规则和产品特征，不得协助客户采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
经与投资者充分沟通，了解投资者具体情况后，帮助客户树立交易自律、风险自担的意识，降低后期违约的可能性。
然后组织意向客户参与模拟交易，进行股票期权业务测试。
1.2 客户身份审核自然人投资者应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。
除中国证监会另有规定外，自然人投资者的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证；法人投资者应当出具开户授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件。
除中国证监会另有规定外，法人投资者的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照；股票期权经纪合同、结算账户中投资者姓名或者名称应与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致；在股票期权经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写投资者资料信息。
1.3 客户资质审核客户资质审查主要指公司对客户的资格审查初审，只有满足公司要求的客户，方可提出期权开户。
审查要点见下表：资格审查操作规定1.4 风险测评及风险揭示（1）风险揭示：向客户详细讲解《股票期权业务风险揭示书》，充分提示股票期权交易相关风险，确认客户已清楚了解并同意《股票期权业务风险揭示书》载明内容。
（2）风险测评：指导客户完成《投资者风险承受能力调查问卷》（见附件一），评测结果及时明确告知客户。
客户风险承受能力等级分为分为保守型、稳健型、积极型三种类型客户，股票期权业务属于高风险业务，除一级投资者外，二级投资者的风险评级须为稳健型或积极型，三级投资者的风险评级须为积极型,确保客户风险评级应与股票期权业务风险相匹配。
L5合同协议签署在完成风险揭示和客户风险股票期权业务相关合同讲解后，并确认客户己清楚了解并同意相关协议文本载明内容，个人客户由客户本人签署风险揭示书及股票期权业务相关合同等开户文本,机构客户由委托代理人签署，确保合规规范。
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2021〕1号
期货市场客户开户管理规定（2021年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------期货市场客户开户管理规定第一章总则第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司监督管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。
第二条期货公司接受客户委托，为其申请境内期货交易所交易编码、修改客户资料、注销交易编码，以及期货公司管理客户资料、对账户进行规范和休眠管理等行为，应当遵守本规定。
第三条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
第四条中国期货市场监控中心有限责任公司（以下简称监控中心）应当根据本规定制定期货市场统一开户业务相关具体实施细则，承担期货市场统一开户业务的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，以及修改与交易编码相关的客户资料，应当统一通过监控中心办理。
第五条监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统（以下简称统一开户系统），对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
第六条期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。
第七条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。
第八条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。
上证50etf期权交易规则及开户条件
上证50etf期权交易规则及开户条件
一、交易规则
1、上证50ETF期权交易以上海证券交易所规定的交易规则为准；
2、上证50ETF期权的最小交易单位为1手，每手10张，合
约单位为50ETF份额；
3、上证50ETF期权交易时间：每日9:15-11:30，13:00-15:15；
4、上证50ETF期权交易最低保证金：开仓保证金为期权合约
价值的20%，并保持20%的浮动保证金；
5、上证50ETF期权交易结算：每日结算，以期权合约价值的
实际盈亏为准；
6、上证50ETF期权交易收费：交易手续费为成交金额的
0.2%，最低收费2元/手，最高收费30元/手；
二、开户条件
1、持有上海证券交易所发行的客户资格证（交易资格证）；
2、持有上海证券交易所发行的期权资格证；
3、持有上海证券交易所发行的期权交易资格证；
4、持有上海证券交易所发行的期权交易账户；
5、持有上海证券交易所发行的期权交易账户的资金账户；
6、持有上海证券交易所发行的期权交易账户的担保账户；
7、具备期权交易的经验，并具备期权交易的资金。
期权开户流程
期权开户流程期权开户是投资者进行期权交易的第一步，是期权交易的前提条件。
下面将为大家介绍期权开户的具体流程。
第一步，选择期权交易平台。
首先，投资者需要选择一家期权交易平台进行开户。
在选择期权交易平台时，投资者需要考虑平台的信誉度、交易费用、交易品种、交易工具、交易技术支持等因素，以确保选择到适合自己的交易平台。
第二步，提交开户申请。
在选择好期权交易平台后，投资者需要根据平台要求填写开户申请表格，并提交相关的身份证明文件、银行账户信息等必要资料。
开户申请表格中通常包括个人基本信息、联系方式、投资经验等内容，投资者需要如实填写并提交。
第三步，签署协议。
提交开户申请后，期权交易平台会要求投资者签署相关的交易协议。
这些协议通常包括期权交易规则、交易风险提示、交易费用及资金管理规定等内容。
投资者需要仔细阅读并确认无误后签署相关协议。
第四步，资金入账。
完成开户申请和签署协议后，投资者需要将资金转入期权交易账户。
一般来说，投资者可以通过银行转账、支付宝、微信等方式将资金转入期权交易账户。
资金入账后，投资者就可以开始进行期权交易。
第五步，进行风险评估。
在完成资金入账后，期权交易平台通常会要求投资者进行风险评估。
风险评估主要是为了了解投资者的风险承受能力和投资经验，以便为投资者提供更合适的交易建议和风险管理方案。
第六步，选择交易品种。
在完成风险评估后，投资者可以根据自己的投资需求和风险偏好选择期权交易的具体品种。
期权交易品种通常包括股票期权、指数期权、商品期权等，投资者可以根据自己的投资策略选择适合自己的交易品种。
第七步，开始交易。
最后，投资者可以根据自己的交易计划和市场行情开始进行期权交易。
在进行交易时，投资者需要密切关注市场动态、控制风险，合理制定交易策略，以期获得稳定的收益。
总结，期权开户流程包括选择交易平台、提交开户申请、签署交易协议、资金入账、进行风险评估、选择交易品种和开始交易等步骤。
投资者在进行期权开户时，需要仔细了解平台规定，如实提交相关资料，并根据自身情况选择合适的交易品种，以确保顺利开户并进行期权交易。
证券公司开立客户账户规范
证券公司开立客户账户规范第一章总则第一条为规范证券公司客户账户开立行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，制定本规范。
第二条证券公司依照法律法规为客户开立账户适用本规范，但证券公司代理登记结算机构开立账户，应遵循登记结算机构的有关规定。
法律、行政法规、中国证监会对证券公司开立客户账户另有规定的，从其规定。
第三条证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整。
第四条证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受。
第五条证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。
本规范所称见证开户，是指证券公司工作人员在经营场所外面见客户、确认客户身份并见证客户签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。
本规范所称网上开户，是指客户凭有效的数字证书登录证券公司网上开户系统、签署开户相关协议后，证券公司按规定程序为客户办理开户。
第二章业务规则第一节一般规定第六条证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核。
证券公司在受理机构客户和自然人客户委托他人代理开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。
自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件。
第七条客户账户开立前，证券公司应当指定专人向客户讲解相关业务规则和开户协议等内容，并将风险揭示书交由客户签字，按规定履行投资者教育职责。
客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育。
第八条客户账户开立前，证券公司应当按照规定了解客户情况，对客户风险承受能力进行评估，履行适当性管理义务，并将评估结果以书面或电子方式记载和保存。
美股期权开户条件
美股期权开户条件
美股期权开户条件主要有：
1、申请人必须具有合法的身份证明文件，包括护照、驾驶执照或其他有效身份证明文件。
2、申请人应有一定的投资经验，并能够接受风险，如果申请人未满18岁，则需要家长或监护人的同意。
3、申请人需准备个人财务信息，包括收入情况、资产情况等，以便经纪商进行评估。
4、申请人需准备一份有效的投资政策声明，以便经纪商了解其投资理念和投资目标。
5、申请人必须在美国境内合法居住，并同意提供真实姓名、地址、电话号码等信息。
6、申请人需提供有效银行账户，以便进行资金存取操作。
7、申请人需同意遵守相关的美国证券法律法规，并做出受美国证券法律法规约束的承诺。
上交所期权开户合同5篇
上交所期权开户合同5篇篇1上交所期权开户合同一、甲方是自然人/法人，在甲方自愿的前提下，乙方同意为甲方提供期权开户服务。
为了明确双方权利义务，保证甲、乙双方良好的合作关系，根据中华人民共和国有关法律法规，双方约定如下：二、期权开户申请：1. 甲方申请开立期权账户，需凭有效证件（身份证、营业执照等）到乙方指定的开户网点进行申请，并填写《上交所期权开户合同》并签字确认。
2. 期权账户开立需满足上交所的开户条件，并按照上交所的相关规定进行实名认证。
3. 甲方开立期权账户需要缴纳相应的开户手续费及保证金。
4. 期权账户申请成功后，甲方可在开户网点领取相关账户信息及交易密码。
三、期权交易规则：1. 甲方在开户后可以通过授权委托他人代为交易，但应确保授权委托书的合法性，并保证交易委托的真实性和有效性。
2. 甲方在进行期权交易时，应遵守上交所的相关交易规则，不得从事违法活动，不得故意操纵市场价格。
3. 甲方应认真履行风险披露义务，理性投资，不得盲目跟风操作。
四、账户管理：1. 甲方应保管好自己的交易密码，不得将密码透露给他人，如有密码泄露应及时通知乙方进行冻结处理。
2. 甲方应主动履行交易风险管理责任，不得把账户用于非法目的。
3. 乙方有权对甲方账户进行监管，如发现异常情况，有权采取相应的风险控制措施。
五、合同有效期：本合同自签订之日起生效，至期权账户销户日终止。
六、合同解除：1. 甲方有权向乙方提出解除合同的申请，乙方应在收到解除合同申请后15个工作日内办理退款手续。
2. 乙方有权在以下情况下解除合同：甲方违反相关法规规定生利益损失的，乙方可随时解除合同。
七、其他事项：1. 本合同的签署地点和生效地点为乙方所在地。
2. 对于未尽事宜，双方可另行签署补充协议。
三、四、五.jpg八、合同生效：本合同经甲、乙双方签订后生效，至期权账户销户日终止。
甲方（签字）：____________________________乙方（签字）：____________________________日期：__________________以上为《上交所期权开户合同》，请甲、乙双方遵守约定，共同维护合同的有效性。
期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程
期货公司股票期权经纪业务账户业务受理规程第一节账户开户第一条股票期权账户的开立是指为符合条件的客户开立衍生品交易资金账户、衍生品合约账户和办理银期转账签约等操作。
第二条股票期权账户开户前，客户衍生品合约账户需与公司签署期权经纪合同。
第三条股票期权账户开户流程（一）证件及材料要求1、个人客户：（1）本人有效身份证明文件原件及复印件；（2）本人学历证明材料为其本人最高毕业证书及其复印件；学位证明材料为其本人最高学位证书及其复印件。
2、机构客户：（1）营业执照（副本）等有效身份证明文件原件及复印件（加盖公章），只提供复印件的，应加盖发证机关确认章；（2）组织机构代码证（副本）及复印件（加盖公章）；（3）税务登记证（正本或副本）及复印件（加盖公章）；（4）法人代表身份证原件及复印件（加盖公章）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人身份证原件及复印件（加盖公章）；（5）经办人身份证原件及复印件（加盖公章）；（6）法人授权委托书（加盖公章及法人代表签章，授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易）；如为合伙企业的，提供执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书（加盖公章及执行事务合伙人或负责人签章,授权内容须包括：授权申请开立衍生品合约账户并参与相应交易，合伙企业执行事务合伙人，以合伙企业营业执照上的记载为准，有多名合伙企业执行事务合伙人的，由其中一名在授权书上签字；执行事务合伙人是法人或者其他组织的，由其委派代表在授权书上签字）；若投资者为合伙企业的，还需提供合伙协议或投资各方签署的创投企业合同及章程（须加盖公章），以及全体合伙人或投资者名单、有效身份证明文件及复印件（须加盖公章）；（7）适当性评估相关材料；（二）操作流程1、指导客户填写业务单据，核实相关信息，审核是否具备开户条件。
（1）开户经办人核实客户风险评估信息，对于未进行评估或评估到期客户，提示并引导客户现场填写评估问卷进行风险评估。
期权模拟开户
股票期权模拟交易比赛开户说明第一部分：个人账户在生产环境有客户号的员工（如果在模拟环境已经有期权账户的员工不需要开，会重复，可以通过身份证信息在模拟柜台查询一下是否已存在合约账户）。
开户步骤：1、开立客户号、资产账户华泰模块-期权业务-期权网络数据同步，输入客户号和模拟环境登陆要使用的密码，点击执行。
执行完毕。
在模拟环境的单客户查询中，查询自己的客户号是否存在，验证是否同步成功。
2、开立A股证券账户证券-证券账户-证券账户开户。
输入员工自己的资产账户，点击获取账户信息，然后选择上海、深圳，点击下方的中登开户下挂，开立A股账户，可以通过中登账户信息查询，查询是否开立成功。
3、上海指定交易证券-中登业务管理-使用信息维护。
输入资产账户，查看指定交易券商是否已经在华泰证券。
如果不在就单独做一个指定交易，路径：证券-其它委托-指定交易，如果在的话就可以直接下一步。
4、开立衍生品账户证券账户开立成功的第二天，查询使用信息已指定在华泰证券，就可以通过菜单“期权-股票期权账户-合约账户中登开户”，输入衍生品资金账户，市场，配号账号，点击确认就可以开立合约账户，开立成功后第二天可以在中登查询到并且进行交易。
第二部分：团体账户1、开立机构账户普通资金账户账户-客户账户-联合开户（单键式）。
模板编号选择“机构”，客户编号、资产账号自动生成。
“机构信息”如实填写，填写营业执照编号后，系统弹出提示框，进行一码通查询、证券账户查询后，中登返回机构无开户记录，此时选择沪市机构账户、基金账户新开，点击“确定根据以上选择处理”。
“代理人信息”空置不填。
“服务信息”如实填写，注意：机构税收居民身份类别选择“中国税收居民”。
全部填写完毕，点击界面右下角“开户提交”。
2、开立衍生品资金账户期权-股票期权账户-衍生品资金账户开户。
如实填写，点击提交。
3、证券账户开户，开立上海A股股东账户注意机构信息栏中的机构类别，请选择“企业法人”。
个股期权开户条件
个股期权开户条件
要想使用股票期权交易服务，必须要满足一定的要求，下面是股票期
权开户所需要的条件：
一、实名认证
1. 必须是中国大陆的公民，外籍人士、港澳台及海外公民不能使用此
服务
2. 必须有本人的合法身份证件，可以是身份证、护照或其他形式的身
份证件
3. 年满18周岁，年轻未满18周岁者无法进行客户申请
二、财务声明:
1. 预付资金不能低于期权交易平台部分需要求的资金要求（一般为1000元）
2. 客户自带资金必须来源合法可追溯，即证明资金来源可以通过法律、法令、行政措施等客观依据可追溯
三、信息准确
1. 个人注册信息必须真实准确，其中包括个人姓名、身份证号码、住址、出生日期等
2. 个人邮箱、联系电话也需要准确，以此来确保用户的身份验证安全
四、开户前审核
1. 开户前，必须完成身份验证
2. 需要提交充分有效的资料，包括实名认证资料、财务声明等等
3. 必须及时回复开户的客服员的疑问
4. 完成审核，方可进行账户开户
以上就是股票期权开户所需要遵守的条件，想要成功开设股票期权交易账户，就必须满足上述相关要求。
只要按照要求依据，确保提供真实有效的账户信息，就可以成功开通股票期权账户。
上海证券交易所股票期权业务开户指南
股票期权经纪业务开户指南上海证券交易所上海证券交易所2015年3月为简化股票期权业务开户流程，提升期权投资者开户体验，实现一次临柜即可完成开户，制定本指南。
本指南依据《上海证券交易所股票期权试点投资者适当 管理指引》、《证券公司股票期权业务指南》、《期货公司参与股票期权业务指南》及其他相关通知制定，供期权经营机构参考。
各期权经营机构在“不降低标准、尽量简化流程”的原则下，可以根据自身实际情况和投资者特点，按照本指南精神，制定各自的期权业务开户规程。
自本指南发布日起，上海证券交易所 以下简称“本所” 之前发布的《关于股票期权投资者开户相关问题的说明》、《关于期权投资者开户相关问题的补充说明》、《关于做好股票期权投资者临柜开户服务的通知》中关于开户的规定，与本指南不一 的，以本指南为准 与本所已发布规则不一 的，以本所发布的规则为准。
根据股票期权业务的进展情况，本所可根据实际情况对开户指南进行调整。
证券公司与客户之间经纪业务关系以其与客户签订的经纪合同中约定为准，本指南不作为处理相关纠纷的依据。
为更好地服务期权经营机构，解决股票期权业务相关问题，本所已于2月6日开通股票期权业务市场服务电话。
相关问题可拨打021）68810390进行咨询，工作时间为周一到周五，每日上午9点 下午5点。
个人投资者股票期权开户一、个人投资者股票期权开户投资者开户需要准备的资料一 投资者开户需要准备的资料1. 身份证2. 融资融券业务账户证明 已开立融资融券账户投资者 或期货公司出具的金融期货交易结算单3. 期权经营机构要求的其他材料二 营业部资格初审营业部资格初审1、核对投资者身份证明文件 必须投资者本人持有效证件临柜开户。
2、核对上海证券交易所Ａ股证券账户(1)若在本期权经营机构已有A股账户，核对通过(2)若无本期权经营机构A股账户，需首先开立A股账户。
3、核对托管资产托管在期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额 不含通过融资融券交易融入的证券和资金 合计不低于50万元。
532开户条件
532开户条件
532开户条件指的是场外期权交易的开户条件，具体包括：
1. 投资者需要与交易商签订SAC（Structured Asset Management Contract）协议。
SAC协议是场外期权交易的法律文书，包括期权的种类、标的资产、行权价格、有效期限、结算方式等重要条款。
投资者在签订SAC 协议之前，需要仔细阅读协议的内容，特别是隐含的交易成本和风险提示。
2. 投资者需要满足532场外期权的开户条件。
具体包括：近一年末净资产
不低于5000万、具有3年以上金融相关投资经验、近一年末金融资本不低于2000万。
3. 对于无法满足532场外期权开户条件的个人投资者，可以选择委托开户
代办机构代理办理开户手续。
开户代办机构主要提供咨询、代理申请等服务，帮助客户更简单地开户并进行交易。
开户代办机构需要根据客户提供的资料和需求，整理和准备相应的开户材料，包括申请表、身份证明、资产证明等，完成开户流程。
需要注意的是，目前券商只对大型机构进行开放，散户和个人还不可以直接去券商进行开户。
因此，在进行场外期权交易之前，投资者需要仔细了解开户条件和流程，确保自己符合条件并按照流程进行操作。
小泽期权开户流程及注意事项
小泽期权开户流程及注意事项《小泽期权开户流程及注意事项：一次有趣的探索之旅》嘿呀，说起小泽期权开户，那可真是一次特别的经历呢！让我来好好给大家唠唠这其中的流程和需要注意的那些事儿，保证让你听得明明白白，还能乐呵乐呵。
首先呢，咱得找个正规靠谱的渠道去弄这个开户。
可别瞎找那些听都没听过的小平台，不然到时候哭都没地儿哭去。
就像找对象似的，得找个老实可靠的，不然指不定给你整出啥幺蛾子呢。
接着，资料准备得齐全咯。
身份证、银行卡啥的，一个都不能少。
这就好比你出门得带齐钥匙钱包一个道理，少一样都不行呀。
然后就是按照要求一步步填信息，这时候可得仔细咯，别把自个儿名字都写错喽，那可就闹大笑话了。
填好了资料，就等着审核啦。
这个过程就像是考试等成绩一样，有点小紧张呢。
心里想着：哎呀，能过不，别出啥岔子呀。
要是审核通过啦，那感觉就像是中了奖一样高兴。
在整个过程中，还真有几个要注意的点。
比如说，那些条款啥的，可得看清楚咯，别到时候迷迷糊糊就签字了，结果发现有啥对自己不利的都不知道。
还有啊，客服说啥咱也得听明白，别光顾着点头，最后都不知道人家说了啥。
另外呢，咱也别心急，俗话说得好，心急吃不了热豆腐。
一步一步慢慢来，稳稳当当把户开。
开完户也别觉得就万事大吉了，还得学习学习怎么玩呢，不然就像拿着把枪不会开枪一样，干着急。
总之呀，小泽期权开户这事儿，说大不大，说小不小。
咱得重视起来，但也别太紧张。
按照流程来，注意好那些该注意的点，就能顺顺利利开户成功啦。
希望我的这点小经验能帮到大家，让大家都能轻松愉快地开启自己的期权之旅哟。
哈哈，愿大家都能在期权的世界里畅游，赚得盆满钵满！。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
（开立上海期权账户必填）
期权客户开户须知
期权经营机构客户为客户现场开立衍生品合约账户之前，应当逐条对下列事项进行确认（确认的，请打“√”）。
有任何一项没有完成或确认的，不得为客户开户。
一、通用事项
□客户已开立上海证券交易所（以下简称“上交所”）A股证券账户。
□客户已签署过股票期权风险揭示书。
□客户已与本公司签署过期权经纪合同。
□客户未在其他期权经营机构开立过衍生品合约账户；或客户本人在其他期权经营机构开立过衍生品合约账户且未销户，但本公司已向其明确说明“股票期权业务试点初期，投资者只允许使用一个衍生品合约账户从事股票期权交易”，客户本人明确表示已经知晓。
二、个人客户适用事项
□客户本人已通过上交所认可的知识测试。
□客户本人托管在本公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元。
□客户本人沪市A股账户开户已达6个月以上，并具有融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历。
□客户本人已具备与期权交易级别对应的上交所期权模拟交易经历。
□客户本人已接受本公司的风险承受能力专项评估。
□本公司已确认客户本人无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及上交所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
□客户本人已通过适当性综合评估，期权交易级别已确定，通过的知识测试级别不低于期权交易级别。
三、普通机构客户适用事项
□客户申请开户时托管在本公司的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币100万元；
□客户净资产不低于人民币100万元；
□客户相关业务人员具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；
□客户相关业务人员具有本所认可的期权模拟交易经历；
□客户无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。
客户在开户前抄写以下承诺：“本人承诺知晓并满足上述各项条件，自愿参与期权交易并承担交易结果与履约责任，独立承担期权交易风险”。
客户本人签字：柜台业务岗员工签字，表示上述各项均已确认。
柜台业务岗签字：。