南陵县商务局行政权力事项廉政风险点情况表
县商务局廉政风险岗位情况自查报告
县商务局廉政风险岗位情况自查报告一、引言自建立以来，县商务局一直致力于维护良好的廉政风险管理机制，确保公务员在工作中恪守职责，遵守纪律，坚决反对任何形式的腐败行为。
为了深入了解廉政风险岗位情况，并进一步改进工作，特进行自查，并将本报告汇总，以供参考。
二、目的本自查报告旨在全面了解和总结县商务局廉政风险岗位的情况，明确存在的问题和不足之处，并提出相应的应对措施，以进一步提升廉政风险管理工作的效果。
三、自查内容1. 岗位职责及权责明确程度1.1 岗位职责是否明确定义1.2 岗位各项权责是否清晰明确1.3 岗位职责及权责是否与工作实际相适应2. 岗位资源配置及监管2.1 是否根据岗位职责合理配置人力资源2.2 是否建立健全岗位监管机制2.3 岗位资源配置是否合理3. 岗位风险点识别及遏制机制建立3.1 是否及时对岗位风险点进行识别、排查和评估 3.2 是否建立健全针对岗位风险点的预防和遏制机制3.3 岗位风险点识别及遏制机制的有效性评估4. 岗位廉洁教育及培训4.1 岗位廉洁教育及培训是否覆盖到位4.2 岗位廉洁教育及培训的效果评估及追踪4.3 岗位廉洁教育及培训机制的完善情况5. 岗位风险事件排查及处理5.1 是否建立健全岗位风险事件排查机制5.2 是否按规定及时发现和处理岗位风险事件5.3 岗位风险事件排查及处理结果的评估报告6. 岗位反腐败工作考核6.1 是否建立岗位反腐败工作评估机制6.2 岗位反腐败工作考核的实施情况6.3 岗位反腐败工作考核结果的改进及使用四、自查结果1. 岗位职责及权责明确程度由于组织架构变动频繁，部分岗位职责定义不够明确，导致岗位职责边界模糊。
2. 岗位资源配置及监管人力资源配置方面，部分岗位存在过于集中的情况，容易产生单点故障，需要合理分配、调动人员。
岗位监管机制建立不够完善，相关监管措施需要进一步加强。
3. 岗位风险点识别及遏制机制建立岗位风险点识别不及时，一些风险较隐蔽，需要加强监测和评估。
行政办廉政风险点及防控措施汇总表
日常会计核算
三
严格执行账务处理程序，保证会计信息真实完 整；建立严格规范的内控制度；会计、出纳定 期对账；自觉接受财政、审计部门和社会、群 制定完善审批程序并严格执行；财务报销做到 手续完备，审查严格，过程公正透明
预算执行
办公室廉政风险点及防控措施汇总表
序号 1 职权名称 办公室领导 风险环节 廉政风险点及表现形式 风险 等级 三 防范措施
建立健全全委规章制度，加强兼管、完善管 理；树立正确的人生观和价值观，切实提高自 律意识；自觉加强业务知识学习，熟悉国家政 策 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格执行发改委发文核文规定 严格要求自己，增强遵纪守法的自觉性和拒腐 防变的能力；严格按会议规模，会议要求办 会，禁止铺张浪费 严格执行发改委信息公开制度，及时主动公开 政府信息 公文用印都必须见到主管领导的签字同意，其 他需要用到公章的地方都要做登记，由办公室 领导签字同意后方可用印 涉密文件统一由有资质的涉密销毁机构销毁处 理
协助委领导组织协调机关日常政 务和事物工作，负责机关财务工 利用领导名义谋取私利；事务繁杂，工作顾此 作，协调指导委后勤服务中心、 失彼 委驻京联络处工作 委机关公文的初核工作；人大、 利用领导名义谋取私利；公文审核不及时、准 政协建议提案办理工作；督查、 确；事务繁杂，工作顾此失彼；工作程序不规 督办的编报，有关材料的起草 范 利用领导名义谋取私利；不能严格执行各项制 委领导会议及活动安排落实协调 度规范 落实；委主任办公会议、专题会 议等相关会议的会务工作 政务信息公开、新闻宣传的协 未按规定对发文进行信息公开审查或未按规定 调，门户网站信息发布的督导和 程序，及时主动地向社会公开应主动公开的政 管理 府信息 未经相关领导签字审批同意，利用熟人关系等 私自用印；空白纸或空白介绍信上用印
行政权力事项廉政风险点情况一览表
建设项目环境保护设施竣工验收
3
申请单位提交资料不全，为急于审批，向经办人行贿。经办人在受贿后，受理验收材料，并提交后续审查。
低级
统一在省政府政务服务中心窗口进行受理，不允许私下受理材料；制定受理材料清单和样本，申请单位可以提前进行材料准备；经办人受理后，在全处处务会上讨论材料完整性，并在门户网站上公示。
省环保厅环境影响评价处、核与辐射安全管理处工作人员、处长
2
辐射安全许可
6
受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。
低级
1.加强政治理论、政策法规、党纪政纪和业务知识学习。
2.建立健全管理制度，强化规则意识，提高工作制度化、规范化水平。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员；建设项目环境管理处工作人员
项目有安全或防护措施不可行的情况，申请单位向经办人和审核人等行贿。经办人和审核人在受贿后，提交验收组意见。
中级
在制度上进行预防，实行检查组现场检查制，省厅、市县环境部门联合组成验收组进行；验收组意见由所有验收组人员参与拟订。
省环保厅建设项目环境管理处工作人员、处长
3、在统一在省政府政务服务中心窗口受理，明确受理条件和要求、需要提交的材料等
4、及时公开审批结果，积极采取电子政务形式，电子稿通知或发送给申请单位。
5、提高行政审批的透明度，主动接收群众监督。
省政府政务服务中心环保厅窗口工作人员
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。
在专家评审期间，申请单位为了获得许可证，可能向相关专家和审查人员行贿或赠送礼品等，从而使相关人员隐瞒实情，降低要求，导致不正确的评审意见。
行政权力事项廉政风险点情况一览表
序 号 权力事项 廉政风 险点数 表现形式 受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。 等 级 防控措施 责任人 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 区 住 建 委 城 建 低 2.认真执行机关效能建设有关制度，切实履行一次性告知义务。 服务中心承办 3.加强业务培训，不断提高业务水平。 员 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
区住建委住房 保障科承办人 员、主任
1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 在决定环节违背民主集中制原则，违法违 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 规决定； 超时决定。 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 送达环节不及时送达文件。 低 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
2
5
区住建委城建 服务中心承办 员、主任
区住建委城建 服务中心主任、 区住建委主任 区住建委城建 服务中心承办 员
送达环节不及时送达文件。
3
瓶装燃气 二级站、 三级站经 营许可
5
受理环节对符合条件的不予受理 , 不说明 原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对 不符合条件的予以受理；不能一次性告知 和说明所需材料。
承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋 1.严格遵守《行政许可法》.《行政机关公务员处分条例》.《中国共 区 住 建 委 城 建 利，可能产生应予批准而未通过或不符合 低 产党纪律处分条例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 服 务 中 心 承 办 条件批准通过的后果。 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 员 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 2.严格按照相关程序和认定标准进行审查，认真履行初审、复审、 审查环节违规审查， 徇私谋利， 审查超时。 高 终审职责。 3.建立并施行集体决策制度。 4.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。 决定环节违背民主集中制原则，违法违规 决定； 超时决定。 1.严格遵守《行政机关公务员处分条例》.《中国共产党纪律处分条 例》等法律法规的相关规定，杜绝违法违纪行为。 中 2.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制。 3.加强内部监管，接受投诉举报，确保决定的合法性.有效性。 1.认真执行机关效能建设有关制度，落实办文办事限时制； 低 2.加强内部监管，接受投诉举报，依法追究相关经办人员责任。
(表格二)行政权力运行廉政风险等级目录及防控措施明细
遵守财经纪律，特别是要遵守票据结算制度。
刘恩成
12
一胎生育卡
二胎生育审核
1、审核、复核（风险等级★责任人：主任于庆、包村干部）2、主管领导签批（风险等级★★责任人：南陈屯乡组织部长周宝东）
1、可能出现不符合条件的予以审批或超越法定权限作出行政审批决定问题。2、可能存在利用职权干预，谋取非法利益的问题。
1、控制行政审批权，避免出现失职、渎职。2、不依法行政，审批违反工作制度
1、认真遵守法律法规、制度。坚决执行单位各项规章制度，严格按工作程序办事。2、认真执行“一岗双责”加强管理，发现问题及时纠正。
政府办主任刘恩成
7
内部人员任职
1、审核、复核（风险等级：★责任人：何福智）2、主管主任签批（风险等级：★★责任人：办公室主任刘恩成）
1、在审核复核环节由所长严格按照相关政策执行。2、在签批环节主管领导召开相关人员会议集体研究通过。
张志宏
17
房屋翻建
1、审核、复核（风险等级★责任人：城建所主任房永宽）2、主管领导签批（风险等级★★责任人：武装部长张有旺）
1、可能出现不符合条件的予以审批或超越法定权限作出行政审批决定问题。2、可能存在利用职权干预，谋取非法利益的问题。
1、在审核复核环节由办公室主任及包村干部严格按照相关政策执行。2、在签批环节主管领导召开相关人员会议集体研究通过，结果公示。
张志宏
18
办理《一胎服务登记卡》
审批（风险等级：★
责任人：水月寺办事处党委宣传委员王敏）
可能出现不符合条件的予以审批
1、严格审核相关资料
2、公示
水月寺办事处书记杨华骥
19
对申请生育二胎的初审
1、控制行政审批权，避免出现失职、渎职。2、不依法行政，审批违反工作制度
商务局个人廉政风险防控一览表
个人廉政风险防控一览表备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：2013 年5月6日个人廉政风险防控一览表备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
2、填写内容如有需要，可另附页。
填表日期：2013 年5 月6日个人廉政风险防控一览表备注：1、本表一式三份，一份公示，一份存档，一份股室自留。
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商务局廉政风险点查找、防控登记表
对酒类经营户，违规经营，处罚不公平
高
群众帮
领导提
防控措施ห้องสมุดไป่ตู้
严格执行《生猪条例》
严格遵守《廉政准则》
严格执行《党员干部选拔任用条例》
认真执行《肥东县商务局机关效能建设问责办法》
严格执《酒类管理办法》
审核意见
签字(盖章)：年月日
备注
1、防控措施和廉政风险主要内容及表现形式一一对应；2、廉政风险主要内容及表现形式、风险等级防控措施由单位廉控领导小组集体审核并在“审核意见”栏签署意见。
商务局廉政风险点查找、防控登记表
岗位名称：局长填表时间：2012／9／14
岗位职责
负责全盘行政工作
岗位职权行使人
苏修刚
自己找
对人事任免不按程序，不集体研究、任人为亲。
高
大额资金使用，不集体研究，搞“一言堂”。
高
重大项目建设，不严格按照招标程序，人为抬高或降低标底。
高
对财务管理不严格，支出不合理，费用过高。
商务局廉政风险点查找、防控登记表
岗位名称：副书记、副局长填表时间：2012／9／14
岗位职责
负责外经、外资、外贸企业
岗位职权行使人
管少华
自己找
人事安排考虑不周全，讲亲情、凭关系
高
资产处置不规范，管理不严，导致资产流失
高
处理外派劳务纠纷时，有偏向。
中
为外资企业服务时，接受请吃。
中
群众帮
领导提
防控措施
严格执行《党员干部选拔任用条例》
岗位名称：党委副书记填表时间：2012／9／14
岗位职责
负责纪检、监察、工会、内贸企业改制等
岗位职权行使人
杨中兴
商务局工作风险预警预控
商务局工作风险预警预控在当今复杂多变的经济环境下，商务局作为推动地区经济发展、促进内外贸易和招商引资的重要部门，面临着诸多潜在的风险。
为了保障工作的顺利开展，提高工作效率和质量，有效应对可能出现的问题，建立科学的风险预警预控机制显得尤为重要。
一、商务局工作中的常见风险1、政策风险政策的调整和变化是商务局工作中常见的风险之一。
国家和地方的经济政策、贸易政策、产业政策等的变动，可能会对商务局的工作规划、项目推进和企业服务产生直接影响。
如果不能及时准确地把握政策动向，可能导致工作方向偏差，错失发展机遇，甚至使已开展的工作陷入困境。
2、市场风险市场经济的波动是不可避免的。
商务局在促进贸易、招商引资等工作中，需要面对市场需求的变化、价格波动、竞争加剧等市场风险。
例如，某一行业的市场突然萎缩，或者新兴市场的崛起对传统市场造成冲击，如果不能提前做出预判和应对，可能会影响本地企业的发展和招商引资的效果。
3、法律风险商务工作涉及众多法律法规，如合同法、知识产权法、反垄断法等。
在商务活动中，如果不严格遵守法律法规，或者对法律条款理解不准确，可能会引发法律纠纷，给企业和政府带来经济损失和不良影响。
4、廉政风险商务局在项目审批、资金分配、优惠政策给予等方面拥有一定的权力。
如果工作人员不能坚守廉洁底线，可能会出现权力寻租、贪污腐败等问题，损害政府形象和公共利益。
5、信息安全风险在信息化时代，商务局掌握着大量的企业和市场信息。
如果信息管理不善，出现信息泄露、数据丢失等情况，不仅会影响企业的正常经营，还可能危及国家安全和社会稳定。
二、风险预警预控的重要性1、提前防范，减少损失通过对潜在风险的预警和预控，可以提前采取措施，避免风险的发生或降低风险带来的损失。
例如，在市场风险出现之前，引导企业调整生产经营策略，优化产品结构，增强市场竞争力。
2、提高工作效率和质量有效的风险预警预控机制能够帮助商务局工作人员更加清晰地了解工作中的风险点，从而更加有针对性地开展工作，提高工作效率和质量。
商务局廉政风险防控自评报告与商务局建设工作要点汇编
商务局廉政风险防控自评报告与商务局建设工作要点汇编商务局廉政风险防控自评报告根据皖廉防发[20**]5号和六推廉组办明电[20**]1号文件要求，经逐项对照考核的主要内容和评分标准，认真开展了自查自评工作，自评得分98分，现将自评情况汇报如下：（一）动员部署阶段工作情况（30分，自评分28分）1、建立健全组织领导机构。
局党组召开会议专题研究部署了廉政风险防控工作；成立了领导小组并有一名领导班子成员分管；设立了廉政风险防控工作办公室并有专人办公；制定了县商务局廉政风险防控工作方案，自评分10分。
2、党组主要领导履行第一责任人职责、分管领导具体负责、纪检监察机关发挥组织协调作用。
局党组书记、局长亲自研究、动员部署此项工作；分管领导定期协调解决工作中的问题；对基层单位及部门开展了两次以上的监督检查，自评分10分3、宣传发动工作贯穿始终，营造良好舆论氛围。
局党组及时召开了动员会；在整个工作过程中遇到问题及时召开推进会，共召开推进会两次；组织全体工作人员开展了专题业务培训；在本单位的“商务之窗网站”设立了专题网页，自评分8分（二）重点推进阶段工作情况（50分）1、清权确权（20分，自评分20分））（1）按照有关法律法规及“三定方案”，对涉及商务部门权力的事项进行了全面清理。
自评分8分。
（2）详细编制了内部及外部职权目录。
自评分4分。
（3）根据职权目录认真绘制了内部及外部权力运行流程图。
自评分4分。
（4）以印发文件、制作展板方式并在政府信息公开网上公开公示了本单位职权目录和权力运行流程图。
自评分4分。
2、排查风险点，确定风险等级（15分，自评分15分）（1）排查风险点。
风险排查按照单位、部门和岗位三个层面进行；党政正职、领导班子成员、中层以下干部全部进行了风险排查，无人员遗漏；风险排查紧紧围绕“三重一大”进行排查。
全局共排查领导岗位3个，其他岗位3个，内设机构3个，自评分10分。
（2）风险等级评估。
逐一评估风险点、确定风险等级，共排查出高、中、低风险点52个，制定防控措施49条。
廉政风险点排查归纳表格模板
（125）对未达移交标准的市政设施，给予验收通过，办理移交手续；
（126）不按规定放松检查考核，造成养护工作不到位，影响设施正常使用及运转；
（127）对未达维护标准的市政设施，不督促整改，造成不良后果；
（128）对市政设施养护计划未认真审核、实施及提出指导性意见，导致设施得不到及时维护，维护成本增加；
（129）对涉及本单位利益的投诉举报，调查处理避重就轻。
建安工程质量
监督管理
（130）对不符合监督申报手续的建设单位，给予办理申报手续；
（131）对未达质量标准的工程给予验收通过；
（132）对不符合竣工验收备案条件的工程项目，违反有关规定和程序予以备案。
（133）对工程质量放松管理，监督不力，造成不良后果。
（70）因工作不尽责，造成固定资产、办公设施损坏、丢失；
（71）对列入政府采购目录范围内的物品，不经政府采购中心，擅自采购，导致损公肥私或重大损失；
（72）物资采购未经审批或超越授权审批；
（73）验收程序不规范，造成账实不符或资产损失；
（74）重复购置，导致资产浪费；
（75）公用物品采购组织不健全，操作不规范，监督无措施，导致“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、中饱私囊等违法违纪问题。
招投标管理
（134）将资质不佳的中介机构纳入中介机构预选库，或年度量化考核不实事求是，将不合格的中介机构继续留库；
（135）组织招标的中介机构因收受投标企业贿赂或接受投标企业其他形式的利益，违规操作，致使特定的投标企业中标；
（136）出于部门利益需要，擅自将工程项目交给中介机构和建设单位自行招标，缺乏有效监管；
南陵经信委行政权力廉政风险点情况表
高
1.现场执法人员不得少于2人； 2.规范工作程序，加强制度建设，加强对工作人员教育和培训。 3.依法依纪办事，切实维护行政相对人合法权益；
行业管理科负责人及承 办人
中
1.以事实为依据，以法律为准绳，严格按《行政处罚法》规定的程 委领导、行业管理科负 序、时限办理； 责人及承办人 1.依法依规办事，切实维护行政相对人合法权益； 2.严格工作纪律，执行送达程序。 1.加强对行政处罚事项执行情况的监督检查； 2.定期开展行政执法案卷检查工作。 行业管理科负责人及承 办人 行业管理科负责人及承 办人
行业管理科负责人及承 办人
5
供电企业擅自中断供电或者未按 时恢复供电的处罚
5
审查风险：徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超 时决定。
高
1.以事实为依据，以法律为准绳，严格按《行政处罚法》规定的程 委领导、行业管理科负 序、时限办理； 责人及承办人
送达风险：制作文书不规范；不及时送达。
送达风险：制作文书不规范；不及时送达。
低
归档险：擅自改动内容，不及时归档。
低
立案风险：收受财物或娱乐消费等，对应予立案的违法行为不立案；对不应 立案的予以立案，不说明原因及依据。
中
1.严格执行《行政处罚法》、《中华人民共和国电力法》、《电力 行业管理科负责人及承 实施保护条例》； 办人 2.规范工作程序，加强制度建设，加强对工作人员教育和培训。
低
中
高
高 低 低
受理风险：对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；对不符合条件的予以 受理；不能一次性告知和说明所需材料。
中
审查风险：刁难申请人，违规审查，徇私谋利，审查超时。 8 县级权限企业技术改造项目备案 4 决定风险：违背民主集中制原则，违法违规决定；可能产生应予批准而未通 过或不符合条件批准通过的后果。超时决定
商务局开展廉政风险防控工作自查报告
商务局开展廉政风险防控工作自查报告商务局开展廉政风险防控工作自查报告区纪委：根据xxx市《关于开展廉政风险防控工作自查及督查的通知》精神，为切实做好迎接市廉政风险防控工作督查准备，商务局机关按照通知的要求，认真开展了自查。
现将自查情况报告如下：一、主要做法（一）加强领导，落实责任我局根据人员变化情况，及时调整了领导小组，成立了由局党组书记、局长xxx任组长、副局长xxx、xxx、xxx任副组长，其他科室负责人为成员的领导小组。
下设办公室，确定具体联系人，负责廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局廉政风险防控工作。
做到了明确工作任务，落实工作责任，一级抓一级，层层抓落实，为廉政风险防控工作的开展提供了坚强的组织保证。
（二）开展清权确权，规范权力流程1．依据法律法规及机构“三定”方案，按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，对各种权力事项再次进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，进一步明确职权名称、内容、行使主体和法律依据等。
2．按照“程序法定、流程简便”的要求，优化运行流程，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式等内容，绘制“权力运行外部流程图”；同时，对单位内部的人、财、物管理等职权全面进行清理、规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等，绘制“权力运行内部流程图”。
严格按照“一目录、两流程图”要求运行。
（三）排查评定风险，加强风险管理1．按照领导带头、全员参与的要求，对照编制的“一目录、两流程图”，采取自己找、群众帮、领导提、专家评、组织审等方式，全面准确排查出每项权力运行全过程中各个环节存在的廉政风险点，并对该廉政风险点从权力运行程序、制度机制建设、思想道德修养等方面进行认真分析，细化风险的内容和表现形式。
在权力运行方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；在制度机制方面，重点查找因规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险；在思想道德方面，重点查找因理想信念、工作作风和职业道德存在问题，及外部环境对正确行使权力的影响可能诱发行为失范的风险。
权力事项廉政风险点情况一览表
批。
不受理申报材料。
低 落实制度，建立责任追究制度。
3
不认真审查申报材 料。
中
建立双人联审制度，具体审查工作 行政审批科
由两人以上共同办理。
科长及经办
给予不符合条件的外
人员
商 投 资 企 业 资 格 审 中 严格执行法规、规定和程序。
批。
不受理申报材料。
低 落实制度，建立责任追究制度。
3
不认真审查申报材 料。
高
依据法律、法规和《商务行政处罚 长及经办人 程序规定》决定行政处罚种类和幅 员 度，自觉接受执法监督。
隐瞒包庇相关情节以 减轻处罚
中
严格执行相关调查与报告手续。自 觉主动接受执法监督。
商务综合执
2
法大队大队
滥用行政处罚自由裁 量权
高
依据法律、法规和《商务行政处罚 长及经办人 程序规定》决定行政处罚种类和幅 员
中
建立双人联审制度，具体审查工作 行政审批科
由两人以上共同办理。
科长及经办
给予不符合条件的自
人员
由进出口技术合同登 中 严格执行法规、规定和程序。
记。
不受理申报材料。
低 落实制度，建立责任追究制度。
3
不认真审查申报材 料。
中
建立双人联审制度，具体审查工作 行政审批科
由两人以上共同办理。
科长及经办
给予不符合条件的石
拍卖企业及分公司设立初审
~
不受理申报材料。
低 落实制度，建立责任追究制度。
行政审批科
3
不认真审查申报材 料。
中
建立双人联审制度，具体审查工作 科长及经办
由两人以上共同办理。
人员
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16
成品油违规经营的处罚
4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
17
家电维修经营者违规经营的 处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 受理风险：对符合法定受理条件的申请不予受理的；对不符合法定条件的申 请人准予受理的； 审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核、检验，无故拖延 办理；
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旧电器电子产品经营者违规 经营的处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 3 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
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零售商或者供应商违规经营 的处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
等级
低 中 高 低 低
1
外商投资企业设立及变更审 批
4
2
粮食收购资格许可 以欺骗、贿赂等不正当手段 取得粮食收购资格许可的处 罚 违反粮食收购制度、粮食流 通统计制度、未执行政策性 用粮购销活动国家有关政策 的处罚
1
3
1
低 中 低 中 中
4
3
5
违反陈粮质检制度的处罚
1
6
违反粮食经营必要库存量制 度的处罚 未按规定使用粮食仓储设施 、运输工具 对涂改、倒卖、出租、出借 《粮食收购许可证》等行为
9
家庭服务机构违规经营的处 罚
调查风险：在调查中避重就轻、调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
10
再生资源经营者未按规定备 案的处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
18
外商投资直销网点设立认可
4
序号
18
权力事项
外商投资直销网点设立认可
廉政风险 点数量
4
表现形式
审批风险：无故拖延办理，符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批； 对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许 可决定的； 送达风险：未在规定时限内送达。 受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准； 审查风险：材料审核资料把关不严，不履行一次性告知手续； 审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书.；或不符合条件的予以发 放证书； 送达风险：未在规定时限内送达。
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ13
流通领域食品安全市场违规 行为的处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高；
序号
13
流通领域食品安全市场违规 行为的处罚 权力事项
廉政风险 4 点数量
表现形式
执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案；
等级
低 低 中 高 低 低 中 高 低 低 中 高 低 低 中 高 低 低 中
2
25
2
存在把关不严，不能依法按照规定的受理条件办理的风险。 存在审核不细，不能严格按照要求对申请人经营场所、营业设施、设备进行 现场检查，接受申请人宴请的风险。 受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准； 审查风险：材料审核把关不严，不履行一次性告知手续； 审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书.；或不符合条件的予以发 放证书； 送达风险：未在规定时限内送达。 受理风险：材料的受理和审查不严格，降低受理和审查标准； 审查风险：材料审核把关不严，不履行一次性告知手续； 审批风险：.办理人员不及时制作和发放批准证书.；或不符合条件的予以发 放证书； 送达风险：未在规定时限内送达。 受理风险：申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不一次性告知； 审查风险：未对申请人提交的相关资料进行实质性审核，检验；无故拖延办 理； 送达风险：未在规定时限内送达。 受理风险：未按要求提供规范材料，放宽初审条件申请风险，不履行一次性 告知手续；对不符合法定条件的申请人准予受理； 转报风险：材料不齐全的予以转报省商务厅；材料齐全不予转报或转报不及 时。 受理风险：设立申请受理不及时，申请资料初审把关不严，不履行一次性告 知手续； 转报风险：办理人员不及时向市商务局转报；不履行送达程序。
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商品现货市场经营者违规的 处罚
调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密； 4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案； 调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；
15
酒类经营者违规经营的处罚
4 决定风险：在处罚中，就低不就高； 执行风险：处罚决定生效以后，不及时申请法院强制执行。 立案风险：符合立案条件而不立案； 调查风险：在调查中避重就轻；调查取证欠周密；
1
对粮食收购、加工、销售的经营者的粮食库存低于最低库存量,隐瞒不报，不 予或减轻处罚 不如实报告情况，避重就轻，以谋私利
低
7
1
低
8
1
监督检查把关不严或因人情关系故意徇私舞弊
低
序号
权力事项
廉政风险 点数量
表现形式
立案风险：符合立案条件而不立案；
等级
低 中 高 低 低 中 高 低 低 中 高 低 低 中 高 低 低 中 高
南陵县商务局行政权力事项廉政风险点情况表
序号 权力事项 廉政风险 点数量 表现形式
受理风险：对符合法定受理条件的申请不予受理的；对不符合法定条件的申 请人准予受理的； 审查风险：未对申请人提交相关证明资料进行实质性审核、检验，无故拖延 办理； 审批风险：无故拖延办理，符合条件的不予审批或不符合条件的予以审批； 对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许 可决定的； 送达风险：未在规定时限内送达。 在行政许可、行政审批过程中，对材料齐全、符合法定形式的申请，未能当 场作出书面决定或不能做到一次性告知，未在规定工作日完成审查，以谋取 私利； 从事粮食收购、销售、储存、运输、加工、进出口等经营活动的法人、其他 经济组织和个体工商户，以欺骗、贿赂、伪照等不正当手段取得粮食收购资 格许可证的行为； 粮食收购者未执行国家粮食质量标准，隐瞒实情，以权谋私，不执行统计制 度； 粮食收购者被售粮者未及时支付售粮款，听之任之，不执行政策性用粮购销 活动国家有关政策； 粮食收购者违反本条例规定代扣、代缴税、费和其他款项，滥用行政处罚自 由裁量权。 不如实报告情况，避重就轻，不予或减轻处罚
等级
高 低 低 中 中 低 低 中 低 中 中 低 低 中 中 低 低 中 低 低 低 低 低
19
旅行社分社设立备案
4
20
旅行社服务网点设立备案
2
21
酒类经营备案登记或变更
4
22
再生资源经营登记或变更
4
23
对外贸易经营者备案登记或 变更
3
24
中小企业国际市场开拓资金 项目初审转报 对外劳务合作经营资格初审 转报