微观经济学第十一章 市场失灵和微观经济政策

为等，都是非法的。
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第二节 外部性
一、外部性及其分类 1.外部经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社 会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此而得到补 偿。此时，这个人从其活动中得到的私人利益就小于该
活动所带来的社会利益。这种性质的外部影响被称为所
谓“外部经济”。
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第二节 外部性
累托最优
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对垄断的管制：递减成本
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第一节 垄断
四、反托拉斯法 政府对垄断的更加强烈的反应是制定反垄断法或反 托拉斯法。西方很多国家都不同程度地制定了反托拉斯 法，其中，最为突出的是美国。美国的这些反托拉斯法 规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或企图垄断市场、
兼并、排他性规定、价格歧视、不正当的竞争或欺诈行
垄断厂商长期均衡时的垄断价格高于边际成本，这
表明消费者愿意为增加额外一单位产量所支付的数量， 超过了生产该单位产量所引起的成本。因此，存在有帕 累托改进的余地。
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垄断导致的低效率：假定边际成本为常数
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第一节 垄断
一、垄断与低效率 2.均衡产量不能出现在帕累托最优状态上的原因 如果垄断厂商增加产出，利润会下降，但消费者剩余
管从社会的角度看，该行动是有利的。
教育投资
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第二节 外部性
二、外部性和资源配置失当 2.外部不经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项活动的私人成本小于社会成 本，则这个人采取该行动所得到的私人利益会大于其 私人成本而小于社会成本时，他就会采取该行动，尽
管从社会的观点看，该行动是不利的。
拥堵问题
第十一章 市场失灵和微观经济政策
市场失灵的原因：
垄断：更低的效率；政府如何管制
外部性：资源配置偏离社会最优；征税和补贴
公共物品和公共资源：供给小于最优水平；政府提供公
共品 信息不完全和信息不对称：激励和约束
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第一节 垄断
一、垄断与低效率 1.垄断厂商长期均衡时的利润最大化没有达到帕累托最 优状态
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第二节 外部性
一、外部性及其分类 4.消费的外部经济 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影 响，而自己却不能从中得到补偿时，便产生了消费的 外部经济。比如，修剪整齐的自家的花园。
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第二节 外部性
一、外部性及其分类 5.生产的外部不经济 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了生产的外部不经济。比 如，企业排放废水污气。
具有消费的竞用性这个基本特点。
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私人物品和公共物品的最优数量
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第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品 2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的 首先，单个消费者通常并不很清楚自己对公共物 品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品
的需求与价格的关系。
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第三节 公共物品和公共资源
机制，具体做法包括公共部门的权力分散化、由私人
部门承包公共服务的供给、在公共部门和私人部门之 间展开竞争、加强地方政府之间的竞争等。
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第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称 1.信息的作用 信息也是一种很有价值的资源，它能够减少经济 主体的决策风险和失误，从而增加他的利润。
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第二节 外部性
三、有关外部性的政策 3.使用规定财产权的办法 在许多情况下，外部性之所以导致资源配置失当， 是由于财产权不明）。如果财产权是完全确定的并得 到充分保障，则有些外部性就可能不会发生（科斯定
理）。
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第二节 外部性
四、科斯定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者 很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的 最终结果都是有效率的。
的增加大于利润的下降，如果消费者可以补充厂商的利润
损失，就可以实现帕累托改进。但是，垄断厂商和消费者 之间以及消费者本身之间难以达成相互满意的一致意见。 如何在消费者和厂商之间分配收益，如何补偿厂商，如 何克服消费者的搭便车行为，都存在困难。
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第一节 垄断
二、寻租理论 1.寻租的概念 为获得和维持垄断地位从而得到垄断利润（亦即垄 断租金），企业从事的非生产性的活动。
个商品，不会妨碍他人对该商品的使用。无线电
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第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性 3.公共资源的特点 第一是“非排他性”，第二是“竞争性”。
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第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
1.公共物品的最优数量
第一，将个人对公共物品的需求曲线垂直相加，得到公共 物品的市场需求曲线 个人对公共物品的需求曲线垂直相加的原因在于公共 物品消费上的非竞用特点，即每个消费者消费的都是同一 个商品总量，因而每一消费者的消费量都与总消费量相等。 另一方面，对这个总消费量所支付的全部价格，是所有消
二、公共物品 2.公共物品与市场失灵 第一，公共物品的需求曲线是虚假的 其次，即使消费者了解自己对公共物品的偏好程度， 他们也不会如实地说出来。为了少支付价格或不支付价 格，消费者会低报或隐瞒自己对公共物品的偏好。由于 单个消费者对公共物品的需求曲线不会自动显示出来，
故我们无法将它们加总得到公共物品的市场需求曲线并

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第二节 外部性
一、外部性及其分类 6.消费的外部不经济 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又 未给他人以补偿时，便产生了消费的外部不经济。比 如，私家车排放尾气，抽烟。
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第二节 外部性
二、外部性和资源配置失当 1.外部经济导致资源配置失当 假定某个人采取某项行动的私人利益小于社会利 益，则这个人采取该行动所遭受的私人成本大于私人 利益而小于社会利益时，他就不会采取这项行动，尽
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第一节 垄断
三、对垄断的公共管制 1.递增成本（MC>AC）下的管制
如果政府的目标是提高效率，则应当将价格定在等于
边际成本的水平上，从而实现了帕累托最优，但是，价格 高于平均成本，垄断厂商仍然可以得到一部分经济利润； 如果制定一个零经济利润的价格，此时，平均成本等于价 格，但是，边际成本会大于价格，导致价格太低、产量太
的存在意味着市场失灵。
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第四节 信息的不完全和不对称
三、信息与保险市场 在信息不完全的时候，投保人的“败德”行为或 保险公司所面临的“道德危险”会进一步造成市场机 制的困难。
费者支付的价格的总和。
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第三节 公共物品和公共资源 二、公共物品 1.公共物品的最优数量 第二，公共物品最优数量的决定 公共物品的供求曲线相交所决定的均衡数量就是 公共物品的最优数量。
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第三节 公共物品和公共资源 二、公共物品 1.公共物品的最优数量 第三，公共物品最优数量的标准 公共物品最优数量的标准是每个消费者的边际利 益之和与边际成本相等。这个区别仍然是根源于是否
高，偏离了帕累托最优。
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对垄断的管制：递增成本
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第一节 垄断
三、对垄断的公共管制 2.递减成本（MC<AC）下的管制 如果政府管制价格等于边际成本，则达到帕累托效 率，但垄断厂商的价格（平均收益）小于平均成本，从 而出现亏损，需要政府补贴垄断厂商；如果制定零经济
利润的价格即P=AC，该价格会高于边际成本，则偏离帕
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第一节 垄断
二、寻租理论 2.寻租带来的损失 第一，超过“纯损”
就单个寻租者而言，他愿意花费在寻租活动上的代价不
会超过垄断地位可能给他带来的好处。因此，单个寻租者的 寻租代价要小于或者等于垄断利润或垄断租金。在很多情况 下，由于争夺垄断地位的竞争非常激烈，寻租代价常常要接 近甚至等于全部的垄断利润。
四、公共选择理论 3.最优的集体选择规则 确定最优的集体选择规则的两个主要理论模型是 成本模型和概率模型。
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第三节 公共物品和公共资源
四、公共选择理论 4.政府官员制度的效率 第一，政府官员制度低效率的原因 这些原因有缺乏竞争、机构庞大、成本昂贵等。
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第三节 公共物品和公共资源
四、公共选择理论 4.政府官员制度的效率 第二，解决政府官员制度低效率的方法 解决政府官员制度低效率的主要途径是引入竞争
相关信息。
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第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称 3.在信息不完全和不对称的情况下，市场机制有时就 不能很好地起作用
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第四节 信息的不完全和不对称
二、信息与商品市场 当消费者掌握的市场信息不完全时，他们对商品 的需求量就随价格的下降而减少；当生产者掌握的市 场信息不完全时，他们对商品的供给量随价格的上升 而减少。这时，就出现了逆向选择的问题。逆向选择
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第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品 3.公共物品和成本—收益分析 政府来承担提供公共物品的任务。 政府运用成本—收益的方法来确定公共物品的生 产，如果评估的结果是该公共物品的收益大于或至少
等于其成本，则它就值得生产，否则便不值得。
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第三节 公共物品和公共资源
三、公共资源 公共资源具有非排他性，又具有竞争性的特点， 因而会导致公共资源被过度地使用，从而造成灾难性 的后果，即“公地的悲剧”。
进而确定公共物品的最优数量。
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第三节 公共物品和公共资源
二、公共物品
2.公共物品与市场失灵 第二，市场本身提供的公共物品通常低于最优数量
市场本身提供的公共物品通常低于最优数量，即市场
机制分配给公共物品生产的资源常常会不足。原因在于消 费者消费公共物品的机会成本为零，于是就尽量少支付给 生产者以换取消费公共物品，即消费者的支付不足以弥补 公共物品的生产成本，结果便是低于最优数量的产出，甚 至是零产出。
第四节 信息的不完全和不对称
一、信息、信息的不完全和不对称 2.信息不完全和信息不对称的含义
信息不完全不仅指绝对意义上的不完全，即由于认
识能力的限制，人们不可能知道在任何时候、任何地方 发生的或将要发生的任何情况，而且指相对意义上的不 完全，即市场经济本身不能够生产出足够的信息并有效 地配置它们。信息不对称指有些人比其他人拥有更多的
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第三节 公共物品和公共资源
四、公共选择理论 1.集体选择的含义 所谓集体选择，就是所有的参加者依据一定的规 则通过相互协商来确定集体行动方案的过程。
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第三节 公共物品和公共资源
四、公共选择理论 2.集体选择的规则 集体选择的规则包括一致同意规则、多数规则、 加权规则、否决规则等。
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第三节 公共物品和公共资源
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第二节 外部性
三、有关外部性的政策 2.使用企业合并的方法 把两个企业合并为一个企业，则原来的外部影响 就 “内部化”了。合并后的单个企业为了自己的利 益将使自己的生产确定在其边际成本等于边际收益的
水平上。而由于此时不存在外部影响，故合并企业的
成本与收益就等于社会的成本与收益。于是资源配置 达到帕累托最优状态。
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资源配置失当：生产的外部不经济
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第二节 外部性
三、有关外部性的政策 1.使用税收（庇古税）和津贴 对造成外部不经济的企业，国家应该向其征税， 其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失，
从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本。无论是
何种情况，只要政府采取措施使得私人成本和私人利 益与相应的社会成本和社会利益相等，则资源配置便 可达到帕累托最优状态。
一、外部性及其分类 2.外部不经济 某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上 其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这 种危害的成本。此时，这个人为其活动所付出的私人成本就
小于该活动所造成的社会成本。这种性质的外部影响被称为
所谓“外部不经济”。
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第二节 外部性
一、外部性及其分类 3.生产的外部经济 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的 影响，而自己却不能从中得到报酬时，便产生了生产的 外部经济。比如，行业的先行者。
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第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性 1.私人物品的特点 第一是“排他性”，即只有对商品支付价格的人 才能够使用该商品；可以有效的阻止他人的使用。 第二是“竞争性”，即如果某人已经使用了某个
商品，则其他人就不能再同时使用该商品。
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第三节 公共物品和公共资源
一、排他性与竞用性 2.公共物品的特点 第一是“非排他性”，即不用对商品支付价格就 可以使用该商品；海域捕鱼。 第二是“非竞用性”，即如果某人已经使用了某
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第一节 垄断
二、寻租理论
2.寻租带来的损失
第二，更多的损失 在寻租市场上，寻租者往往不只一个，整个寻租活动 的全部经济损失等于所有单个寻租者寻租活动的代价的总 和。而且，这个总和还将随着寻租市场竞争程度的不断加
强而不断增大。显而易见，整个寻租活动的经济损失要远
远超过传统垄断理论中的“纯损”三角形。