基础押题卷八

基础押题卷八（题目）

单选题

(1) 下列不属证券市场中介机构的有（）。

A 证券公司

B 证券登记结算机构

C 会计师事务所

D 证券业协会

(2) （）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A 证券投资顾问业务

B 证券财务顾问业务

C 证券经纪业务

D 证券投资咨询业务

(3) 我国货币市场基金的份额净值固定在（）。

A 1元人民币

B 2元人民币

C 5元人民币

D 10元人民币

(4) 在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是( )。

A 一级有担保存托凭证

B 二级有担保存托凭证

C 三级有担保存托凭证

D 144A私募存托凭证

(5) 一般来说,当预期未来市场利率趋于下降时,应选择发行()的债券。

A 面额较小

B 期限较长

C 期限较短

D 面额较大

(6) 根据《证券公司风险处置条例》的规定,()是证券公司自我整改的一种处置措施。

A 撤销

B 托管、接管

C 行政重组

D 停业整顿

(7) 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券自发行结束之日起()个月后方可转换为公司股票。

A 3

B 4

C 6

D 12

(8) 以下关于股票合并的说法错误的是（）。

A 股票合并是指将若干股票合并成1股

B 股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C 股票合并后，股东所持市值不发生变化

D 股票合并常见于低价股

(9) 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有的风险。

A 市场风险

B 赎回风险

C 管理风险

D 技术风险

(10) 中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为,可按照规定()。

A 给予行政处罚

B 给予纪律处分

C 处以罚款

D 对责任人员采取市场禁入措施

(11) 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请。

A 1年内

B 2年内

C 3年内

D 半年内

(12) 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。

A 附息债券

B 贴现债券

C 缓息债券

D 零息债券

(13) 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A A股的承销

B 基金的承销和交易

C 发起设立基金

D B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

(14) 负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是( )。

A 基金份额持有人

B 基金托管人

C 基金管理人

D 以上都不是

(15) 证券公司应当采取措施切实保障董事的(),为董事履行职责提供必要条件。

A 知情权

B 管理权

C 收益权

D 经营权

(16) 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,尤其是()的需要而产生的。

A 操作风险

B 经营风险

C 非系统风险

D 系统风险

(17) 股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易被区分为（）。

A 上市股和非上市股

B 优先股和普通股

C 流通股和非流通股

D 有限售条件股和无限售条件股

(18) 契约型基金通过()规范当事人的行为。

A 基金章程

B 基金契约

C 基金董事会

D 证监会

(19) 下列关于美国《金融服务现代化法案》的表述中,错误的是()。

A 标志着金融混业制度的终结

B 同时废除了1933年金融危机时代的《格斯拉—斯蒂格尔法案》

C 取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍

D 推动了金融机构之间的购并重组

(20) 合约买方向卖方支付一定费用,在约定日期内,享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约,称之为()。

A 金融互换

B 金融远期合约

C 金融期权

D 金融期货

(21) 国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。

A 外国债券

B 欧洲债券

C 亚洲债券

D 熊猫债券

(22) 目前我国常见的股票行业分类的依据主要是公司()的来源比重。

A 收入或税收

B 收入或利润

C 成本或利润

D 收入或成本

(23) 以下关于股票分割的说法错误的是()。

A 股票分割又称为“拆细”

B 理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C 股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买

D 股票分割指将1股股票均等地拆成若干股

(24) 投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。

A 一次

B 多次

C 分次

D 不限定

(25) 通常在每个交易日连续公布基金份额资产净值的基金是()。

A 社保基金

B 企业年金

C 封闭式基金