第三章 工程项目风险分析分析

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大型土公方共建工筑程风险风险事件
井
点
降
填 场方 地边 积坡 水塌
方
挖 方 边 坡 塌 方
基
坑
滑或 坡基
槽
浸
水
基
水
坑 回 填 土 沉
流 砂 管 涌
引 起 的 地 面
陷
塌
陷
二、风险辨识技术和方法
▪ （一）风险核查表
➢ 风险核查表就是以往类似项目中经常出现的风 险汇总表。
➢ 注意不能局限于风险核查表上列出的风险，每 一个工程项目由于它的一次性和独特性，都有 其特有的风险。
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⑤自然与环境：例如地质复杂、气候和水文条件异常、施 工现场治安恶劣、洪水、地震、火灾、台风、雷电等 不可抗自然力等；
⑥材料设备风险：例如材料设备不符合要求、采购周期长 等；
⑦人员风险：例如业主、监理工程师从业人员的素质问题； 项目经理及主要业务人员不称职、人员配置不合理、 工作积极性不高、工作不协调；劳工技术风险，包括 当地工人的技术熟练程度、工作效率、工作态度和纪 律性；管理风险；劳工纠纷风险；
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1．对于国际工程，承包商的风险核查表
（1）投标、合同缔约阶段 ▪ ①投标信息取舍失误或信息失真风险； ▪ ②中介与代理活动能力不强； ▪ ③保标和买标风险； ▪ ④标书工程量不准确； ▪ ⑤现场考察不全面； ▪ ⑥标书理解不明确，或者翻译不准确； ▪ ⑦合同不能缔约或者合同条款苛刻； ▪ ⑧报价失误； ▪ ⑨投标保函被没收风险。
▪ ③资金风险：例如工程款支付风险、开户行信用问题、 施工方案变更要求承包商增加投入、保函被没收风险 等；
▪ ④公共关系风险：例如承包商、业主、监理工程师、 出资方等单位的关系、承包商联营体内部协调风险、 承包商与分包商的关系、承包商与当地群众和政府的 关系等
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ห้องสมุดไป่ตู้
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1．对于国际工程，承包商的风险核查表
⑧合同管理风险； ⑨施工风险：例如质量不合格、施工方法落后、施工新方
法行不通、施工安全策略不当、由承包商承担的设计 责任、与相邻标段或相关工作的衔接问题、其它风险 等。
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年份 1998 1999 2000 2001 2002
表3-1
火灾次数 142326 179955 189185 216784 258315
平不高； ②工作人员道德风险等。
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【风险名称】：政治风险（ 政局不稳、政府部门腐败、武装 冲突、社会治安差风险）
（1）来自业主的风险： ①可行性研究报告缺乏严肃性； ②宏观管理不善，投资先天不足； ③盲目干预，剥夺监理工程师的权利； ④不尊重合同，不尊重承包商的权益； ⑤工程款不到位或结算不及时。
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3．对于监理工程师，建设项目所面临的典型风险
（2）来自承包商的风险： ①承包商投标不诚实； ②投标商缺乏商业道德； ③承包商投入不足； ④承包商素质太差。 （3）来自监理工程师自身的风险： ①监理公司或负责人员同类工作经验不足或技术水
大大型型公公共共建建筑筑风险质量安全风险
土
基
主
方
础
体
工
工
工
程
程
程
风
风
风
险
险
险
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屋 面 工 程 风 险
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大型公主共建体筑工风险程风险
模钢 板筋 工工 程程 风风 险险
脚 手 架 工 程 风
预 砼应 工力 程工 风程 险风
吊钢 装结 工构 程工 风程 险风
险
险
险
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死亡人数 2389 2744 3021 2334 2393
直接财产损失(亿) 14.4 14.3 15.2 14.0 15.4
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事故数量 人身伤亡 物质损失
表3-2
人为因素 75% 85% 90%
自然灾害/意外事故 25% 15% 10%
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材料与工艺不善 操作错误 设计错误 火灾 爆炸 风暴 地震 洪水 其他 总计
第三章 工程项目风险分析
第一节 项目风险辨识 第二节 项目风险估计 第三节 项目风险评价
第一节 项目风险辨识
▪ 风险辨识指通过风险调查，查找出工程项目的 风险事件，并且找出风险因素向风险事件转化 的条件。
▪ 风险辨识是风险管理中的基础环节。
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一、识别风险
不同建设阶段的风险识别 不同目标的风险识别 按照工作分解结构进行风险识别 工程项目建设环境的风险识别
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2．建设项目业主所面临的典型风险
（7）项目完成后，未能租出或售出； （8）现场操作事故导致人员伤亡； （9）操作工艺低劣导致结构存在潜在的缺陷； （10）不可抗力； （11）承包商对设计延误提出的索赔； （12）未能在业主的预算内完成项目。
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3．对于监理工程师，建设项目所面临的典型风险
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1．对于国际工程，承包商的风险核查表
（2）施工阶段
▪ ①政治风险：例如政变、内乱、战争、骚乱、政策改 变、政府更迭、国际制裁或禁运、国家拒付债务、与 邻国或其它国家关系紧张等；
▪ ②经济和法律风险：例如通货膨胀、汇率损失、税法 或其它法规改变、本地保护主义、价格上涨与价格调 整风险、外汇管制、税收风险等；
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表3-3
赔款（百万美元） 66.83 9.43 12.29 29 12.08 1.13 0 12.04 42 184.8
占比（%） 36.16 5.1 6.65 15.69 6.54 0.61 0 6.52 22.72 100
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1．对于国际工程，承包商的风险核查表
（3）维修期阶段的风险： ①业主或监理不及时组织临时验收或最终验收； ②由于业主或第三方对工程造成的非质量问题 引起的损坏、非承包商负责的设计缺陷以及 额外增加的工作量，业主要求承包商承担但 不支付费用； ③业主支付保留金慢，无理扣除部分或全部保 留金，有时不及时退还保留金保函； ④没有后续项目。该风险对于使用大量工程机 械的项目影响非常大。
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2．建设项目业主所面临的典型风险
（1）未能够按照规定的设计和建设工期完成； （2）设计阶段未能获得总体规划、详细规划或建
筑规范的批准； （3）未预料到的不利地质条件导致项目延误； （4）异常的恶劣气候导致项目延误； （5）工人罢工； （6）未预料的人工费和材料费涨价
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