建设项目风险管理

TRANSPOWORLD 2012 No.5/6

(Mar)

188建

设工程是国家基本建设的重要组成部分，是国民经济的主要支柱产业之一，改革开放以来，我国建筑业发展很快，建筑市场已初步形成。建设工程项目由于投资大、工期长，在建设过程中不可预见的因素较多，如人员、材料、设备的情况变化，投资决策、设计、建设及使用各阶段出现的诸多问题均会影响建设工程项目的实施，会以各种方式增加项目的风险，可以说，风险一直伴随着建设工程项目运行的这个过程。企业在生产经营时，风险直接影响到盈利的可能和水平。面对着不可避免的各种风险，如果不加防范，很可能会影响建设工程项目的顺利进行，甚至酿成严重后果。不仅表现在资源的严重浪费，有的已经造成巨大的经济损失，甚至给人民生命财产带来危害。进行建设工程项目的风险管理就显得尤为重要。

建设工程风险的特征

项目风险是在项目建设这一特定环境下发生的，与项目建设活动及内容紧密相关；项目建设风险及风险分析具有复杂系统的若干特征。研究项目风险及风险分析的系统特征，不仅能深入地认识项目风险的特殊性，而且也是大型工程项目建设风险分析与管理的基础。

风险的客观性与必然性

在工程项目建设中，无论是自然界的风暴、地震、滑坡灾害还是与人们活动紧密相关的施工技术、施工方案不当造成的风险损失，都是不以人们意志为转移的客观现实。它们的存在与发生，就总体而言是一种必然现象。

工程项目风险的多样性

即在一个工程项目中有许多种类的风险存在，如政治风险、经济风险、法律风险、自然风险、合同风险、合作者风险等。这些风险之间有复杂的内在联系。

工程项目风险在整个项目生命期中都存在，而不仅在实施阶段

例如在项目的目标设计中，可能存在构思的错误、重要边界条件的遗漏、目标优化的错误；在可行性研究中，可能有方案的失误、调查不完全、市场分析错误；在施工中物价上涨、实施方案不完备、资金缺乏、气候条件变化等。

工程项目风险影响的全局性

风险影响常常不是局部的、某一段时间或某一个方面，而是全局性的。例如，反常的气候条件造成工程的停滞，则会影响整个工程项目的后期计划，影响后期所有参与者的工作。

工程项目风险有一定的规律性

工程项目的环境的变化、项目的实施有一定的规律性，所以风险的发生和影响也有一定的规律性，是可以预测的。

建设工程项目风险类型

组织风险

设计人员和工程监理师的知识、经验和能力；

承包商管理人员和一般技工的知识、经验和能力；

施工机械操作人员的知识、经验和能力；

损失控制和安全管理人员的知识、经验和能力等。

经济与管理风险

工程资金供应条件； 合同风险；

现场与公用防火设施的可用性及其数量；

事故防范措施和计划； 人身安全控制计划； 信息安全控制计划等。

工程环境风险

自然灾害；

岩土地质条件和水文地质条件； 气象条件；

引起火灾和爆炸的因素等。

技术风险

工程技术文件； 工程施工方案； 工程物资； 工程机械等。； 人身安全控制计划； 信息安全控制计划等。

建设工程项目风险管理

建设工程项目风险识别，在风险识别过程中应遵循以下原则

由粗及细，由细及粗。由粗及细是指对风险因素进行全面分析，并通过多种途径 对工程风险进行分解，逐渐细化，以获得对工程风险的广泛认识，从而得到工程初始风险清单。而由细及粗是指从工程初始风险清单的众多风险中，确定那些对建设工程目标实现有较大影响的工程风险，作为主要风险，即作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性。

先怀疑，后排除。不要轻易否定或排除某些风险，要通过认真的分析进行确认或排除。

排除与确认并重。对于肯定不能排除但又不能肯定予以确认的风险按确认考虑。

必要时可作实验论证。

风险识别的过程

由于建设工程风险识别的方法与风险管理理论中提出的一般的风险识别方法有所不同，因而其风险识别的过程也有所不同。建设工程的风险识别往往是通过对经验数据的分析、风险调查、专家咨询以及实验论证等方式，在对建设工程风险进行多维分解的过程中，认识工程风险，建立工程风险清单。 风险识别的结果是建立建设工程风险清单。在建设工程风险识别过 程中，核心工作是“建设工程风险分解”和“识别建设工程风险因素、风险事件及后果”。

建设工程风险的分解

建设工程风险的分解可以按以下

建设项目风险管理

文 / 安 炜

B

USINESS STRATEGY

经营方略

途径进行：

目标维：即按建设工程目标进行分解，也就是考虑影响建设工程投资、进度、质量和安全目标实现的各种风险。

时间维：即按建设工程实施的各个阶段进行分解，也就是考虑建设工程实施不同阶段的不同风险。

结构维：即按建设工程组成内容进行分解，也就是考虑不同单项工程、单位工程的不同风险。

因素维：即按建设工程风险因素的分类分解，如政治、社会、经济、自然、技术等方面的风险，常用的组合分解方式是由时间维、目标维和因素维三方面从总体上进行建设工程风险的分解。

建设工程项目风险的分析与评估对建设工程风险进行分解后，接下来就可以进行风险分析与评估了。在风险识别的基础上，通过对所收集大量资料的分析，利用概率统计理论，估计和预测风险发生的可能性和相应损失的大小。风险估计是对风险的定量化分析，可为风险管理者进行风险决策、管理技术的选择提供可靠的、科学的依据。对风险发生概率、损失程度和其他因素进行综合考虑，得到描述风险的综合指标-风险量或者风险度，并与内部公认的风险指标相比较，得到是否要采取控制措施的结论。

通过风险识别过程所识别出的潜

在风险数量很多，但这些潜在的风险对

项目的影响是各不相同的。“风险分

析”即通过分析、比较、评估等各种方

式，对确定各风险的重要性，对风险排

序并评估其对项目可能后果，从而使项

目实施人员可以将主要精力集中于为数

不多的主要风险上，从而使项目的整体

风险得到有效的控制。

风险分析主要可采用的方法有：

风险概率/影响评估矩阵、敏感性分

析、模拟等。

建设工程项目风险应对

完成了风险分析后，就己经确定

了项目中存在的风险以及它们发生的可

能性和对项目的风险冲击，并可排出风

险的优先级。此后，就可以根据风险性

质和项目对风险的承受能力制定相应的

防范计划，即风险应对。制定风险应对

策略主要考虑以下四个方面的因素：可

规避性、可转移性、可缓解性、可接受

性。风险的应对策略在某种程度上决定

了采用什么样的项目开发方案。对于应

“规避”或“转移”的风险在项目策略

与计划时必须加以考虑。确定风险的应

对策略后，就可编制风险应对计划。

风险应对计划的目的在于通过制

定相应的措施，来应对风险对项目可能

造成的威胁，最常采用以下几种措施：

规避，即通过消除风险的成因来

消除该风险；

减轻，即通过采取措施降低“风

险概率”或“风险影响”，从而达到降

低风险值的结果；

转移，即将风险转移到另一方，

如购买保险、分包等；

接受，即对该风险不采取措施，

接受其造成的结果，或在该风险发生后

再采取应急计划进行处理。

具体采用何种方式来应对某一风

险，取决于该风险的风险值（EMV）、

拟采取应对措施的可能成本、项目管理

人员对待风险的态度（效用函数）类型

等各方面，不可一概而论。

风险应对计划是针对已识别的风

险进行的；对于未知未知的风险，不可

能预选制定相应的应对计划或应急计

划，因此可以利用管理储备来应对。

结论

风险贯穿于项目的整个生命周期

中，因而风险管理是个持续的过程，建

立良好的风险管理机制以及基于风险的

决策机制，是项目成功的重要保证。应

通过不断地在实践中反思、尝试、总

结、分析，提高风险管理的水平。风险

总是和效益并存的，只有正确地识别风

险、分析风险、规避风险，才能确保每

一个项目的顺利实施和成功完成，才能

给企业带来更多的效益。

作者单位：河北省高速公路京衡管理处

充分理解招标文件及设计图纸施工招标作为业主选择项目施工

队伍的手段，一般均要求投标人的标书

要全面地响应招标文件的要求，预算报

价也不例外。在阅读招标文件时，对招

标文件中对清单项目的组成规定、定额

选择的要求，否则容易造成报价偏离业

主及其他投标人的报价面成为出围标或

者成为废标。例如在某工程的投标中，招标文件的清单中的桩基础项目只列出

桩基础的总长度，投标人在阅读招标文

件时，就应该考虑到项目应包含有桩孔

钻进、混凝土浇筑、钢筋笼制作安装、

入岩深度、泥浆外运、凿桩头及外运、

钢护筒制作安装、钢筋笼运输等有关细

项。但在投标时，个别投标人只考虑了

钻进、混凝土浇筑、钢筋笼制作安装及

入岩项目，而导致其报价与其它投标人

的报价严重偏离。还有个别投标人擅自

改动招标文件的清单格式，将桩基础的

各个细项啬入清单，由此导致废标。另

外，在报价前要充分审查施工招标图

纸，列出图纸中的所有项目，并将图纸

中工程数量重新计算与清单相比，以供

不平衡报价参考，特别注意其中的地面

标高、地质岩层分布等内容，这些直接

影响土方的数量、土石比例、桩基础的

施工投标中的预算和报价技巧

文 / 杜昱

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2012年第5/6期《交通世界》

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