11 国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节

第十一章国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节

一、名词解释

1、国家垄断资本主义P194（00年名解，2分）

是垄断资本与国家相结合的资本主义，包括两个方面的内容：

①政府代表国家占有一定的生产资料；

②政府对经济的运行进行调节和干预。其表现在：国家干预和调节社会经济成为经常和一般的现象，国家的经济职能已经和市场机制紧密地结合在一起，共同维护和保证现代资本主义经济的稳定运行和发展。

2、垄断价格P189（03年名解，3分）

①是指垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位所规定的，应在保证获得最大限度利润的市场价格。

②垄断价格=成本价格+垄断利润。

③包括垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织在出售商品时规定的高于生产价格的价格。垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

④垄断价格的产生没有否定价值规律，它是价值规律的在垄断资本主义阶段作用的具体表现。

⑤垄断价格的实质是垄断资本攫取工人创造的剩余价值的间接手段。

3、垄断利润P189（01年名解，2分）

①是指垄断资本凭借其在社会生产和流通中的垄断地位，而获得的超过平均利润的高额利润。

②形成的关键是垄断组织在经济活动中的决定作用，阻碍了资本的自由转移。

③基本来源是垄断企业中雇用工人剩余劳动创造的剩余价值，还包括利用垄断价格占有的普通消费者工资收入以及不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值。

4、凯恩斯主义P201（一般不考）

①凯恩斯主义是由英国经济学家凯恩斯创立的宏观经济学理论。

②凯恩斯理论的基础或核心内容就是就业理论，包括内容有以下：

一、非自愿失业的存在性。

二、产生非自愿失业的原因是因为有效需求的不足。社会总需求低于社会总供给，总需求不足主要是因为投资需求不足和消费需求不足。

三、投资量不足的原因：1、投资决定了资本边际效率即投资的预期利润率有递减的趋势。2、投资与与利息有关。

四、政策主张。即主要由国家进行需求管理，由国家设法刺激和扩大总需求。

5、国家干预（一般不考）

①是指以市场机制为基础的市场经济条件下，为了克服市场失灵，国家运用管制和宏观调控等手段规范市场主体的行为以校正、补充市场缺陷的活动的总称。

②以各种政策措施为手段，对宏观经济进行广泛调节。主要措施包括：财政政策、货币政策、产业政策、收入政策等。

二、简答题

1、资本主义垄断是如何形成的？（需要注意一下）P184

1）垄断的形成是社会生产力发展的结果，科技的发展为生产集中和垄断提供了需要和可能：

19世纪末20世纪初，由于电气化、石油加工、钢铁冶炼、自动装配流水线等一系列技术革命成果的涌现，形成了一些具有规模收益递增效应的新兴产业。这些新兴产业对垄断的形成提出了客观要求。

2）生产和资本的集中自然而然的引起了垄断：

因为少数垄断企业之间容易达成协议，对产量和价格进行控制以获取高于自由竟争条件下的平均水平的高额利润；同时正是由于企业的规模巨大限制了资本在部门内和部门间的自由转移，压制了竞争，从而产生了垄断的趋势。

3) 竞争和信用是生产集中和垄断的两个强有力的杠杆：

①在竞争中，大资本能够采用具有规模优势的新技术，在竞争中容易打败中小资本，使其破产，进而实现对他们的合并。

②信用的发展，一方面通过贷款加强了资本的实力，加速了大资本吞并小资本的进程，另一方面，还将大量分散的中小资本通过股份公司的形式集中为大资本。

2、什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的？

1）国家垄断资本主义的含义：P191

国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。其表现是国家干预和调节社会经济成为经常和一般的现象，国家的经济职能已经和市场机制紧密地结合在一起，共同维护和保证现代资本主义经济的稳定运行和发展。

2）国家垄断资本主义的产生：P193

国家垄断资本主义是科技进步和生产社会化程度进一步提高的产物，是资本主义基本矛盾进一步尖锐化的必然结果。具体来说，国家垄断资本主义产生和发展的主要原因是：

①社会生产力的发展要求资本主义生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础；

②战后的经济恢复要求建立国家垄断资本主义；

③为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义；

④国际市场竞争日趋激烈要求发展国家垄断资本主义。

3）产生和发展（三个时期）

① 19世纪70年代到一战（产生时期）

表现为：国家通过直接投资和将私人企业国有化，建立国有经济以及对整个国民经济实现集中统治。

②一战结束到二战

表现为：国家对整个国民经济进行干预和调节。

③二战后的新发展

表现为：已成为涉及资本主义生产、流通、分配、消费各个环节的生产关系体系。

3、国家垄断资本主义的本质是什么？它有哪些形式？（不会考！）

1）国家垄断资本主义的具体形式可以区分为以下四种：P194

①国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式；

②国私共有合营企业是战后一个时期内国家垄断资本主义的主要形式；

③国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程，是又一种形式；

④二战后以宏观调控和微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。

2）国家垄断资本主义虽然有多种形式但本质是一样的，都属于私人资本主义或垄断资本主义的性质：P198

①国有企业从表面看是国有的，但实质仍然是垄断资本主义所有制，是为私人垄断资本服务的；

②国私共有合营企业，其实质则是通过这种形式，可以使私人垄断资本直接利用国家资本来增强自己的经济实力和竞争能力，以利于它们攫取高额垄断利润；

③国家通过多种形式参与私人资本的再生产过程对私人垄断资本有利是十分明显的。

4、市场调节具有哪些局限性？（重点！）P199（08年简答，8分）

08简答：市场资源配置的优缺点（优点书上没有）

市场调节的局限性主要有：

1）外部性问题难以得到解决。所谓外部性问题，是指外部经济和外部不经济两个方面。所谓外部不经济，是指经济主体在追求自身利益的过程中，对其他经济主体的利益构成损害。所谓外部经济，是指有些经济主体不付任何代价便可得到来自外部的经济好处。

2）市场运行主体的行为目标具有短视性。这就决定了局部利益与整体利益的不一致，微观经济活动与宏观经济总体运行的要求相背离，个别企业的组织性与计划性与社会生产无政府状态的矛盾。

3）市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。由于竞争，经济主体往往不顾社会资源的约束拼命盲目投资和扩大生产，这就必然造成资源的浪费和破坏。同时，由于从价格形成、信号反馈到产品生产有一定的时间差，企业和个人掌握的经济信息不足和社会生产活动的惯性，从而供求已经平衡或供给已经过剩时，生产仍有进一步增长的可能；而在供求平衡或供给已经短缺时，生产却可能会继续收缩。这些都将导致社会劳动的浪费。

4）市场调节会造成人们收入分配上的不公平。在市场调节下，由于人们的智力禀赋不同，特别是人们在生产资料所有制关系中的不同地位，收入水平的差距会不断扩大，从而偏离社会公正原则。收入分配不公会引发社会矛盾，也会引起供给和需求之间的矛盾，影响社会经济的均衡发展。

5）市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。这些矛盾主要有：