中央与地方政府财政科技投入结构分析_刘凤朝

- 政府财政科技投入结构分析
中央政府与地方政府科技投入构成政府财政科 技拨款总额， 政府科技投入与财政支出的关系、 政府 间科技投入的关系是政府科技投入结构关注的焦 点。 中央政府与地方政府科技投入结构演变。 %） 中央与地方政府科技投入之间的比例关系在一 科研机构、 高等院校和大中型企业， 其中企业的执行 经费占 *#, 以上。 在科技投入系统中，政府除了作为重要的投入 来源之外， 还是制度的设计者和资金的引导者， 政府 科技投入对于整个科技投入系统的运行意义重大。 中央政府与地方政府财政科技投入结构，是科技投 入结构的一部分，同时也从全局影响科技投入系统 的功能。 对中央政府和地方政府财政科技投入结构进行 量化分析， 就需要选择合适的衡量指标。 政府财政科 技投入是财政支出的一部分，为了全面反映中央政 府和地方政府财政科技投入结构的演变过程，财政 指标是重要的参考变量。本研究将衡量指标分为总 定程度上影响政府科技投入的功能实现，它又能从 一个侧面反映中央政府和地方政府科技投入行为模 式及相互作用方式的演变。 考察表 %，中央政府和地方政府的科技投入结 构历史演变情况。 首先政府财政科技投入占全国科技经费筹集比 例 ， 从 %((% 年 的 -$+ ’-, 下 降 到 了 "##* 年 的 并且整体上呈现不断下降的趋势。通过美 "*+ .", ， 国、 日本等创新型国家科技投入历史的考察， 我们发 现在企业成为科技投入主体之前，政府是科技活动 资金的主要来源，同时企业主体地位的形成是企业 投入增强的结果， 而不是政府资金减少。 所以政府科 技投入经费比例的下降，一定程度上会影响企业创
指标选择和数据来源 " 分析框架、
科技投入的过程就是科技活动经费流动增值的 过程，科技投入系统的结构是否合理将会直接影响 到投入效应的发挥和目标的实现。 科技投入系统中的要素包括政府、 科研机构、 高 等院校、 大中企业、 金融机构和其他机构。根据我国 国家创新体系的结构特点，科技投入结构框架可以 用图 % 表示。 科技投入的来源主体包括政府、 大中企 业、 金融机构和其他机构 ) 其中企业和政府是科技投 入的主要来源，"##* 年全国科技活动经费筹集中企 业资金占 ’*+ *", ， 政府资金占 "-+ %#, ， 而金融机 构贷款仅有 *+ "$, ；政府科技投入的执行主体包括
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学术界进一步深化了对政府公共 "### 年以后， 研发投入效应的研究。 7;M=:N9 5F:= B $ C 的研究结果显 示公共研发资金和私人研发资金之间的完全挤出效 应假设不成立。 /N;9 EOOP 和 7QRN9 /:9HRNIF B D C 的研 究结果支持了公共 *+, 资金对私人研究支出的附 加效应， 但是仅有的受益者是小企业。 许治等 B 2 C 对西 方学术界关注的，政府公共研发投资对企业研发投 资的挤入挤出效应进行了全面的评述，这里不再赘 述。 国内学者侧重政府科技投入与经济增长关系的 探讨。罗佳明和王卫红 以 %2(6 3 "##% 年的统计 数据为基础， 分析了中国科技投入 （ 国家财政科技拨
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有益结论。中央政府与地方政府科技投入结构是形 成投入规模、 产生投入效应的重要因素， 当前学术界 对于投入结构的研究还比较缺乏。 本文试图通过 "# 世纪 (# 年代以来的历史数 据，系统分析和阐述我国中央政府与地方政府财政 科技投入结构，为我国政府科技投入结构优化提供 经验支撑。
较大， 所以平均弹性并不强， 如果剔除 "### 年的情 况，平均弹性可达到 %, /’。可以认为中央政府科技 投入对与地方政府科技投入的影响非常显著。
. 简要结论
通过上述分析可以得出以下简要结论： 第一，我国政府财政科技投入增长率慢于国内 生产总值增长率， 主要原因是地方政府投入不积极， 虽然中央政府科技投入力度较大，但是受限于中央 财政支出水平， 科技投入总额受到一定限制， 随着地 方财政支出水平的提高，地方科技投入所占比例有 所增加。 第二，中央财政支出对科技投入的弹性要大于 地方财政对科技投入的影响，但是中央政府科技投 入对地方政府科技投入的影响非常显著，这从一个 侧面说明科技投入不仅是财政能力的问题，还涉及 到其他众多因素。
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对国家财政科技投入和国内生产
总值两个变量， 运用 %2(6 3 "##6 年的数据， 进行了 协整分析，结果表明我国科技投入和经济增长的短 期波动具有相互影响， 并且受到长期均衡的影响， 科 技投入增加对经济增长的促进作用非常明显。国内 研究虽然思路比较单一，但是结果一定程度上反映 了中国政府科技投入对经济增长的贡献。 现有文献试图从不同层面和不同环节，对政府 科技投入的传导路径进行了系统研究，得出了一些
最后，中央政府和地方政府财政科技投入占全 部政府财政科技投入比例发生了重要了变化，主要 从 %(() * "##+ 年中央政府的科技投入占全部政府 财政科技投入比例下降了 %/. ’-, ，地方政府上升 了 %/. ’-, 。虽然从总体数量看地方政府的财政科 技投入相对于中央政府有所增加，但是相对于地方 财政支出水平并没有显著提高，由此可以认为中央 政府和地方政府科技投入比例的变化，在很大程度 上由中央政府和地方政府财政支出比例变化引起。 中央政府与地方政府科技投入弹性分析。 "） 中央政府与地方政府科技投入结构是一个静态 概念， 难以准确反映变量之间的相互作用关系。 运用 弹性分析，通过点数据处理可以清晰地看出财政支 出与科技投入以及政府间科技投入之间的动态变 化。 在经济学中， 弹性是指具有依存关系的两个经济 变量之间，一个变量变动对另一个变量变动的反应 程度。
从新古典主义增长理论到内生增长理论，技术 在经济增长的作用已经得到了学术界的广泛认同。 进入 "# 世纪 2# 年代以来，各国政府为促进经济社 会协调发展， 提升综合国力， 也在大幅增加政府科技 投入。在 “ 跟随模仿” 向“ 自主创新” 战略转变的背景 下，中国政府的科技投入已经成为战略性的公共资 源。 学术界关于政府科技投入的研究，主流集中在 政府科技投入对经济增长的传导路径分析和实证。 国外学者侧重于政府科技投入对企业研发投入的效 应分析。 *89:;<:=>? @A
之后，
— 《 公共研发支出 "### 年又完成了一份研究报告—— B’C 对企业研发的影响》 ， 报告认为投入公司 % 元可以 产生 %A $ 元的研究，另外还认为精心设计的政府计 划对企业的研发有杠杆作用。
” 基金项目： 辽宁省科学技术计划项目 “ 政府科技投入绩效评价与管理模式研究 （ ， 大连理工大学人文社会基金重点项目 “ 政府 *+, 投入绩效评价 "##’)#%##( ） ” 。 研究 （ ,-./0"##$"#% ） 收稿日期： "##$ 1 #( 1 %) 作者简介： 刘凤朝 （ ， 男， 吉林通化人， 教授、 博士生导师， 研究方向： 科技创新与区域经济发展。 %2() 1 ）
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新主体地位形成以及创新能力建设。 其次，考察中央政府财政收入与地方财政收入 之比、 中央财政支出与地方财政支出之比， 可以看出 中央和地方政府财政收支之间的关系。%(() 年是中 国财政体制改革的一个分水岭，之前中央财政收入 比例较低， 之后两者在 % ： 但是中央与地 % 左右徘徊， 方政府财政支出之间的比例关系虽然波动比较频 繁， 但是并没有大幅度变化。 另外通过具体的数据考 察我们发现， 中央政府财政多数年份处于盈余状态， 而地方政府是赤字状态。中央与地方政府的财政状 况是影响政府科技投入的重要因素。 中央政府财政科技投入占中央财政收入的比 例， 从 %(() 年开始出现了大幅下降， 主要原因是中 央财政收入增加幅度较大，%(() * "##+ 年这一比例 出现了从 ’, 到 +, 再到 ), 的逐步下滑；中央政府 财政科技投入占中央财政支出比例 %((- 年之前处 于 %#, 以上， 并且 %((- 年以后一直处于 %#, 以下， 在 "### 年降到了 ’. //, ， 同样呈现下滑趋势。地方 政府财政科技投入占地方财政的比例，在考察期内 出现了短期波动、长期增长的态势，"### 年以后相 对比较平稳；地方政府财政科技投入占地方财政支 出比例在 ", 左右徘徊，上下变化幅度较小。可见， 中央与地方政府财政收入基本持平，中央政府财政 支出总量少于地方政府，但是中央政府的科技投入 力度要明显大于地方政府。
量指标、 参考指标、 规模指标、 结构指标 . 个方面。 总量指标。政府财政科技投入占全国科技经费 筹集比例 （ ，反映了中央政府与地方政府财政科 /% ） 技投入总量在全国科技投入中的贡献。 参考指标。中央财政收入与地方财政收入之比 （ ； 中央财政支出与地方财政支出之比 （ ， 这两 /" ） /- ） 个指标主要反映中央财政和地方财政实力之间的对 比， 作为财政科技投入分析的参考指标。 规模指标。中央政府财政科技投入占中央财政 收入 （ ；地方政府财政科技投入占地方财政收入 /. ） ；中央政府财政科技投入占中央财政支出 比例 （ /* ） 比例 （ ；地方政府财政科技投入占地方财政支出 /’ ） 比例 （ 。这 . 个指标主要反映了中央政府财政科 /$ ） 技投入和地方政府财政科技投入在各自财政中的位 置， 体现了投入的规模。 结构指标。中央政府财政科技投入占政府财政 ；地方政府财政科技投入占政府 科技投入比例 （ /0 ） 财政科技投入比例 （ 。这两个指标反映了中央政 /( ） 府与地方政府财政科技投入比例关系。 本研究数据来自 《 "##’ 年中国统计年鉴 》 和 《 。 "##’ 年中国科技统计年鉴》
变和弹性进行了分析。 结果表明4 地方政府投入不积极导致政府科技投入增长速度慢于经济增长； 中央财政支出对科技投入的 弹性要大于地方财政， 同时中央政府科技投入对地方政府科技投入的影响非常显著。 关键词： 中央； 地方； 财政科技投入； 弹性 中图分类号： 5%"6 文献标识码： 7
% 引言与文献概览
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中央与地方政府财政科技投入结构分析
刘凤朝，孙玉涛，刘萍萍
（ 大连理工大学经济系，辽宁 大连 %%’#") ）
摘
要： 本文提出了政府科技投入结构的分析框架和指标， 运用 %22% 3 "##( 年的数据对我国中央与地方政府科技投入结构演
其中 ! 0 #，表示零弹性，说明另一变量变化对 某一变量变化没有反应； ! 1#，说明两个变量反向 变动； 表示弱弹性，说明另一变量变化对 %2 !2 #， 某一变量变化反应较小；!2 %， 表示强弹性， 说明另 一变量变化对某一变量变化较大； ! 0 % ，表示弹性 中性， 说明两个变量的变化率保持一致。 这里运用弹
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最早探讨了公共财政 *+, 和
款） 与经济增长（ 国内生产总值） 之间的关系。 王海鹏等
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私人 *+, 之间的关系； "# 世纪 D# 年代 EFGHI:;<:=> 5A * B" 1 6 C 对政府基金对私人产业研发的效应作了定量 分析； 进入 "# 世纪 2# 年代越来越多的学者和研究机 构开始关注政府公共 *+, 投入问题，其中 JKL, 的 研究最具影响力，继 %22$ 年的两篇论文
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性分析方法，反映政府科技投入对财政支出反应的 灵敏度以及地方政府科技投入对中央政府科技投入 反应的灵敏度， 考察表 " 弹性测算结果。 首先中央财政支出的科技投入弹性， 除 "### 年 出现负数之外， 其余年份均为正， 弱弹性和强弹性年 份各占一半， "### 年以后整体弹性具有转强的趋 势，并且 %))" * "##+ 年的平均弹性为 %, +，也就是 说中央财政支出的变化是 %- ，中央财政科技投入 变化就是 %, +- 。 其次地方财政支出的科技投入弹性，所有年份 均为正，并且强弹性的年份占有优势，%)). 年之后 多数年份为强弹性，平均弹性为 %, %%，说明地方政 府财政支出对科技投入的影响比较显著。最后中央 政府科技投入的地方政府科技投入弹性，由于 "### 年中央政府科技投入呈负向变化， 所以弹性为负。 从 整体上看中央政府科技投入对地方政府的弹性较 大， 绝大多数年份呈现强弹性， 由于 "### 年负弹性