证券经纪人管理制度介绍

证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券经纪人基本管理要求
专业-证券经纪人的培训 诚信-证券经纪人的风险控制 卓越-证券经纪人的自我要求
• 践行公司各项规定，积极参加各类培训 • 掌握专业知识，熟悉公司业务 • 持续主顾开拓，强化销售技能 • 养成良好的工作习惯
证券经纪人的培训
证券经纪人薪酬构成
•风险准备金=税前总收入×10%
（一）风险金按月计提累计，由各营业部建立明细台帐 （二）经纪人风险准备金提取时间满12个月，如果当年没 有发生风险事故，第二年的二月分别按照风险准备金个人 账户中总金额的80%计税后发放给经纪人
试用客户经理转正
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量 • 一类地区：300万 • 二类地区：240万 • 三类地区：240万 • 个人名下有效客户数量30户 有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司 规定标准的客户 • 一类地区：5000元/户 • 二类地区：3000元/户 • 三类地区：3000元/户
试用客户经理转签正式劳动合同
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量
• 一类地区：1000万
• 二类地区：800万 • 三类地区：800万 • 个人名下有效客户数量30户
客户经理与团队长收入比较
靠管理能力赚钱——晋升团队长的利益分析
增加利益：
• 团队补贴
• 管理津贴 •团队净资产奖
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构
职业资格后续培训 相关技能的提升
岗位培训
主要包括：证券知识、营销 知识、礼仪知识、公司制度、 业务操作流程、销售技能等
入职培训
入职之初，总课时不少于60课时， 其中法律法规不低于20小时
• 遵守行业规范,不诋毁同业,公平竞争 • 遵守公司规章制度，维护公司形象
• 以客户利益为导向,为客户提供优质的服务
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人管理组织架构
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴
•
• •
产品销售分仓奖励
证券经纪人管理制度简介
市场部培训中心
课程大纲
证券经纪人的日常工作
证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券营销工作的核心及目的？
证券经纪人角色定位
证券经纪人 证券公司 客户开发与服务 客户
(核心及目的)
我已经成为中 投的一员了！
证券经纪人的工作职责
证券经纪人的主要工作内容
证券经纪人具体工作职责
一、向客户介绍证券市场和公司的基本 情况 二、向客户介绍证券投资的基本知识及 业务流程 三、向客户介绍证券业务规则和公司的 有关规定 四、向客户介绍推介产品的基本情况 五、向客户传递由公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关信息 六、法律法规允许开展的其他营销活动
证券经纪人主要工作内容
活动量管理
• 早夕会:按要求参 加营业部早夕会, 吸收新知交流经验 • 培训:执业资格、 岗前、衔接等后续 培训及专题业务培 训 • 工作日志：日常填 写、制定工作及拜 访计划
客户开发
• 银行驻点 • 其他渠道开发 • 户外营销、公司投 资报告会等
客户服务
• 电话、邮件进行客 户日常服务与维护 • 重点客户的上门拜 访与跟进
若6个月未能顺利转正，可延长试用期至12个月，津贴 降低至： 一类地区：1200元/月 二类地区：1000元/月 三类地区：800元/月
证券经纪人薪酬构成
地区分类标准 • 一类地区：深圳、广州（含番禺）、北京、上海 • 二类地区：南京、天津、哈尔滨、沈阳、长春、大连、 济南、郑州、成都、武汉、苏州、扬州、常州、无锡、 淮安、南通、顺德（含原所辖服务部）、江门、珠海、 东莞（含原所辖服务部）、中山、湛江、重庆、福州、 晋江、太原、南昌、长沙、杭州、合肥、西安、海口、 青岛 • 三类地区：西宁、贵阳、洛阳、鞍山、铁岭、承德、威 海、潜江、绵阳、遂宁、自贡、各服务部所在地及升级 为营业部的原服务部所在地。
• 严格保守公司机密，及对客户资料保密 • 爱岗敬业,保持最高的专业水准
证券经纪人的风险控制
禁止行为
替客户办理帐户开立、注销等相关业务 违规代理客户理财
与客户约定分享投资收益
• 保持乐观、积极的心态，正确面对挫誉
开户奖励 净手续费提成收入
证券经纪人薪酬构成
•计算公式： 经纪人工资 = （见习津贴 + 开户奖励 + 净手续费提成 收入）X K1 + 产品销售分仓奖励 – 风险准备金
其中K为考评系数 K1=（当月开户数/5）×50%+（执业表现分/100）×50% K1≤1
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴（6个月） 一类地区：2000元/月 二类地区：1600元/月 三类地区：1200元/月
证券经纪人薪酬构成
•产品销售分仓奖励 在法律法规允许的情况下，根据上月代销基金及金融产品 具体奖励办法提取的奖励金额。 • 开户奖励 = 上月新增有效户个数×100元/个
证券经纪人薪酬构成
• 净手续费收入提成 净手续费：指扣除各项规费、证管费、营业税、企业所得 税、投资者保护基金等费用后公司实收部分 • 净手续费收入提成 = 净手续费×10%