证券经纪人管理制度介绍
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开户奖励 净手续费提成收入
证券经纪人薪酬构成
•计算公式： 经纪人工资 = （见习津贴 + 开户奖励 + 净手续费提成 收入）X K1 + 产品销售分仓奖励 – 风险准备金
其中K为考评系数 K1=（当月开户数/5）×50%+（执业表现分/100）×50% K1≤1
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴（6个月） 一类地区：2000元/月 二类地区：1600元/月 三类地区：1200元/月
职业资格后续培训 相关技能的提升
岗位培训
主要包括：证券知识、营销 知识、礼仪知识、公司制度、 业务操作流程、销售技能等
入职培训
入职之初，总课时不少于60课时， 其中法律法规不低于20小时
• 遵守行业规范,不诋毁同业,公平竞争 • 遵守公司规章制度，维护公司形象
• 以客户利益为导向,为客户提供优质的服务
证券经纪人管理制度简介
市场部培训中心
课程大纲
证券经纪人的日常工作
证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券营销工作的核心及目的？
证券经纪人角色定位
证券经纪人 证券公司 客户开发与服务 客户
(核心及目的)
我已经成为中 投的一员了！
证券经纪人的工作职责
证券经纪人的主要工作内容
证券经纪人薪酬构成
•产品销售分仓奖励 在法律法规允许的情况下，根据上月代销基金及金融产品 具体奖励办法提取的奖励金额。 • 开户奖励 = 上月新增有效户个数×100元/个
证券经纪人薪酬构成
• 净手续费收入提成 净手续费：指扣除各项规费、证管费、营业税、企业所得 税、投资者保护基金等费用后公司实收部分 • 净手续费收入提成 = 净手续费×10%
• 严格保守公司机密，及对客户资料保密 • 爱岗敬业,保持最高的专业水准
证券经纪人的风险控制
禁止行为
替客户办理帐户开立、注销等相关业务 违规代理客户理财
与客户约定分享投资收益
• 保持乐观、积极的心态，正确面对挫折 • 树立清晰的发展目标，并通过行动努力达成 • 积极获取各种荣誉
若6个月未能顺利转正，可延长试用期至12个月，津贴 降低至： 一类地区：1200元/月 二类地区：1000元/月 三类地区：800元/月
证券经纪人薪酬构成
地区分类标准 • 一类地区：深圳、广州（含番禺）、北京、上海 • 二类地区：南京、天津、哈尔滨、沈阳、长春、大连、 济南、郑州、成都、武汉、苏州、扬州、常州、无锡、 淮安、南通、顺德（含原所辖服务部）、江门、珠海、 东莞（含原所辖服务部）、中山、湛江、重庆、福州、 晋江、太原、南昌、长沙、杭州、合肥、西安、海口、 青岛 • 三类地区：西宁、贵阳、洛阳、鞍山、铁岭、承德、威 海、潜江、绵阳、遂宁、自贡、各服务部所在地及升级 为营业部的原服务部所在地。
证券经纪人薪酬构成
•风险准备金=税前总收入×10%
（一）风险金按月计提累计，由各营业部建立明细台帐 （二）经纪人风险准备金提取时间满12个月，如果当年没 有发生风险事故，第二年的二月分别按照风险准备金个人 账户中总金额的80%计税后发放给经纪人
试用客户经理转正
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量 • 一类地区：300万 • 二类地区：240万 • 三类地区：240万 • 个人名下有效客户数量30户 有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司 规定标准的客户 • 一类地区：5000元/户 • 二类地区：3000元/户 • 三类地区：3000元/户
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人管理组织架构
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴
•
• •
产品销售分仓奖励
试用客户经理转签正式劳动合同
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量
• 一类地区：1000万
• 二类地区：800万 • 三类地区：800万 • 个人名下有效客户数量30户
客户经理与团队长收入比较
靠管理能力赚钱——晋升团队长的利益分析
增加利益：
• 团队补贴
• 管理津贴 •团队净资产奖
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构
活动量管理
• 早夕会:按要求参 加营业部早夕会, 吸收新知交流经验 • 培训:执业资格、 岗前、衔接等后续 培训及专题业务培 训 • 工作日志：日常填 写、制定工作及拜 访计划
客户开发
• 银行驻点 • 其他渠道开发 • 户外营销、公司投 资报告会等
பைடு நூலகம்
客户服务
• 电话、邮件进行客 户日常服务与维护 • 重点客户的上门拜 访与跟进
证券经纪人具体工作职责
一、向客户介绍证券市场和公司的基本 情况 二、向客户介绍证券投资的基本知识及 业务流程 三、向客户介绍证券业务规则和公司的 有关规定 四、向客户介绍推介产品的基本情况 五、向客户传递由公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关信息 六、法律法规允许开展的其他营销活动
证券经纪人主要工作内容
证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券经纪人基本管理要求
专业-证券经纪人的培训 诚信-证券经纪人的风险控制 卓越-证券经纪人的自我要求
• 践行公司各项规定，积极参加各类培训 • 掌握专业知识，熟悉公司业务 • 持续主顾开拓，强化销售技能 • 养成良好的工作习惯
证券经纪人的培训
证券经纪人薪酬构成
•计算公式： 经纪人工资 = （见习津贴 + 开户奖励 + 净手续费提成 收入）X K1 + 产品销售分仓奖励 – 风险准备金
其中K为考评系数 K1=（当月开户数/5）×50%+（执业表现分/100）×50% K1≤1
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴（6个月） 一类地区：2000元/月 二类地区：1600元/月 三类地区：1200元/月
职业资格后续培训 相关技能的提升
岗位培训
主要包括：证券知识、营销 知识、礼仪知识、公司制度、 业务操作流程、销售技能等
入职培训
入职之初，总课时不少于60课时， 其中法律法规不低于20小时
• 遵守行业规范,不诋毁同业,公平竞争 • 遵守公司规章制度，维护公司形象
• 以客户利益为导向,为客户提供优质的服务
证券经纪人管理制度简介
市场部培训中心
课程大纲
证券经纪人的日常工作
证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券营销工作的核心及目的？
证券经纪人角色定位
证券经纪人 证券公司 客户开发与服务 客户
(核心及目的)
我已经成为中 投的一员了！
证券经纪人的工作职责
证券经纪人的主要工作内容
证券经纪人薪酬构成
•产品销售分仓奖励 在法律法规允许的情况下，根据上月代销基金及金融产品 具体奖励办法提取的奖励金额。 • 开户奖励 = 上月新增有效户个数×100元/个
证券经纪人薪酬构成
• 净手续费收入提成 净手续费：指扣除各项规费、证管费、营业税、企业所得 税、投资者保护基金等费用后公司实收部分 • 净手续费收入提成 = 净手续费×10%
• 严格保守公司机密，及对客户资料保密 • 爱岗敬业,保持最高的专业水准
证券经纪人的风险控制
禁止行为
替客户办理帐户开立、注销等相关业务 违规代理客户理财
与客户约定分享投资收益
• 保持乐观、积极的心态，正确面对挫折 • 树立清晰的发展目标，并通过行动努力达成 • 积极获取各种荣誉
若6个月未能顺利转正，可延长试用期至12个月，津贴 降低至： 一类地区：1200元/月 二类地区：1000元/月 三类地区：800元/月
证券经纪人薪酬构成
地区分类标准 • 一类地区：深圳、广州（含番禺）、北京、上海 • 二类地区：南京、天津、哈尔滨、沈阳、长春、大连、 济南、郑州、成都、武汉、苏州、扬州、常州、无锡、 淮安、南通、顺德（含原所辖服务部）、江门、珠海、 东莞（含原所辖服务部）、中山、湛江、重庆、福州、 晋江、太原、南昌、长沙、杭州、合肥、西安、海口、 青岛 • 三类地区：西宁、贵阳、洛阳、鞍山、铁岭、承德、威 海、潜江、绵阳、遂宁、自贡、各服务部所在地及升级 为营业部的原服务部所在地。
证券经纪人薪酬构成
•风险准备金=税前总收入×10%
（一）风险金按月计提累计，由各营业部建立明细台帐 （二）经纪人风险准备金提取时间满12个月，如果当年没 有发生风险事故，第二年的二月分别按照风险准备金个人 账户中总金额的80%计税后发放给经纪人
试用客户经理转正
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量 • 一类地区：300万 • 二类地区：240万 • 三类地区：240万 • 个人名下有效客户数量30户 有效户：指账户内托管资产或佣金收入达到公司 规定标准的客户 • 一类地区：5000元/户 • 二类地区：3000元/户 • 三类地区：3000元/户
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人管理组织架构
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构 证券经纪人薪酬体系 证券经纪人基本管理要求
证券经纪人薪酬构成
• 见习津贴
•
• •
产品销售分仓奖励
试用客户经理转签正式劳动合同
指标值：个人名下客户托管资产+有效客户数量
• 一类地区：1000万
• 二类地区：800万 • 三类地区：800万 • 个人名下有效客户数量30户
客户经理与团队长收入比较
靠管理能力赚钱——晋升团队长的利益分析
增加利益：
• 团队补贴
• 管理津贴 •团队净资产奖
课程大纲
证券经纪人的日常工作 证券经纪人管理组织架构
活动量管理
• 早夕会:按要求参 加营业部早夕会, 吸收新知交流经验 • 培训:执业资格、 岗前、衔接等后续 培训及专题业务培 训 • 工作日志：日常填 写、制定工作及拜 访计划
客户开发
• 银行驻点 • 其他渠道开发 • 户外营销、公司投 资报告会等
பைடு நூலகம்
客户服务
• 电话、邮件进行客 户日常服务与维护 • 重点客户的上门拜 访与跟进
证券经纪人具体工作职责
一、向客户介绍证券市场和公司的基本 情况 二、向客户介绍证券投资的基本知识及 业务流程 三、向客户介绍证券业务规则和公司的 有关规定 四、向客户介绍推介产品的基本情况 五、向客户传递由公司统一提供的研究 报告及与证券投资有关信息 六、法律法规允许开展的其他营销活动
证券经纪人主要工作内容
证券经纪人薪酬体系
证券经纪人基本管理要求
证券经纪人基本管理要求
专业-证券经纪人的培训 诚信-证券经纪人的风险控制 卓越-证券经纪人的自我要求
• 践行公司各项规定，积极参加各类培训 • 掌握专业知识，熟悉公司业务 • 持续主顾开拓，强化销售技能 • 养成良好的工作习惯
证券经纪人的培训