投资(基金)管理公司运营计划书

3 **投资（基金）管理有限公司

运营计划书

二零一四年六月

一、投资管理公司主营业务释义 (3)

二、投资战略和经营目标 (3)

1、投资战略

3

2、经营目标

3

三、组织架构 (3)

1、投资银行部

4

2、财富管理部 (4)

3、财务运营部

4

4、产品部 (5)

5、综合管理部

5

四、业务管理及风险控制 (5)

1、项目管理

5

(1)投资项目的分类管理 (5)

(2)投资项目的部门与个人负责制 (5)

(3)投资项目预算管理制度 (6)

(4)项目投资后期管理 (6)

2、制度保障

6

3、风险控制制度建设

7

五、投资流程 (10)

**投资(基金)管理设立方案 (12)

一、投资管理公司主营业务释义

工商注册释义为：非证券业务的投资、投资管理、咨询。（不得从事下列业务：1、发放贷款；

2、公开交易证券类投资或金融衍生品交易；

3、以公开方式慕集资金；

4、对除被投资企业以外的企业提供担保）。

投资（基金）管理公司旨在对目标融资企业提供直接股权投资、通过发行基金（有限合伙）进行股权或债权投资等业务，是目前金融市场准入无刚性门槛，操作手法多样灵活的类金融机构。

二、投资战略和经营目标

1、投资战略

公司实行有重点的多元化投资战略，在选取的投资项目获得成功后，再视市场与公司自身情况，集中公司外部资源，逐步稳健扩大投资额度与规模。在主业构架已基本完成后，再逐步实现有重点的多元化发展。

2、经营目标

三、组织架构

投资（基金）管理公司实行董事长领导下的总裁负责制，董事长代表董事会负责制订投资公司的重大方针政策，对涉及投资方向和投资组合战略的投资重大训整负责，总裁负责公司日常经营管理工作。投资公司设立董事会，董事会成员由董事长、总裁及股东代表共同组成。董事会也是公司投资审查委员会（投审会），负责公司投资项目的审批。董事会实行投票决议方式决定公司投资战略及其变更，和公司章程的改变、对外投资项目的审批、投资公司总裁的任命、增资扩股等重大事项。

訓总裁

公司设立投资银行部、财富管理部、财务部、产品部、综合管理部等部门。各部门罪 能分工如下：

1、 投资银行部

负责拟定公司投资战略、投资规划、投资方案、投资协议等相关文件，制订投资管理 制度，并报公司管理层审批，组织实施公司投资与融资活动。主导投资项目的尽职讷查、 交易结构设计、谈判等；同吋，以该部门为主，会同其他相关部门对被投目标企业进行行 业研究、项目策划、经营管理分析、战略规划、经营计划管理等。

2、 财富管理部

财富管理部门旨在对被投企业的基金（有限合伙）进行募集，拓展市场、树立企业在 行业的品牌，维护良好的客户关系，管理客户预期，发现并建议适合市场风格的基金产品。

3、 财务运营部

负责投资公司会计核算管理、财务监督管理，定期出具投资公司经营分析报告；对投 融资部门的拟投资项目，结合公司自身财务状况进行风险决策；配合投融资部多与公司负 债投资、项目融董事会

投资委员会

财

务

运

营

部

综合管理部

资、部融资等投融资活动。

4、产品部

产品部负责与前端项目经理沟通与协作，明确项目方需求，给出产品设计总体方案；细化具体私募基金、私募理财产品的框架容；负责成型产品的路演、推介工作，组织各类的推广活动；负贵已发行产品的跟进工作，包括公告的发布、相关数据的发表等；推动销售工作，包括定期或不定期的培训，以及与银行、信托公司等渠道的联系和互动。

5、综合管理部

(1)人亭职能

公司各部门的人员招聘工作在公司总裁、分管副总裁的领导下，由部门总经理组织实施，综合管理部执行，人员的招聘要•符合公司发展需妥，适合招聘岗位的职贵及眾能，具体招聘标准由总裁及分管副总裁组织制定详细标准并最终确定合适人选。

(2)行政管理职能

行政部门基本耳只能包括：日常办公事务管理、办公物品及设备管理、文书资料管理、车辆管理、人事日常事务管理、后勤保障事务管理、接待事务等。

四、业务管理及风险控制

1、项目管理

(1)投资项目的分类管理

投资管理按照投资项目性质实施分类管理、分类运作，由项目经理明确分工，分别负责。公司投资业务部门总经理在总裁和分管副总裁领导下负责部门日常事务的管理。

(2)投资项目的部门与个人负责制

已批准实施的对外投资项目，由授权的公司投资业务部门负责具体实施。投资业务部门负责将投资项目的组织实施工作的具体分工容分解到各个投资项目经理。

投资公司的投资项目实行总裁领导下的投资项目经理负责制，项目经理承担或牵头组织项目寻找考察、开发谈判和策划实施的三大环节，执行市场讷研、前期筹备、中期监控和项目后期评估。其中，市场铜研包括自行训研与聘请有关咨询公司或专家铜研相结合的方式，前期筹备包括项目前期策划（项目建议书、可行性报告、商业计划书）的组织编写，项目公司及其组织机构的设立、投资合作或投资交易方案的设计、人员招聘等，中期监控包括品牌管理、运营管理、财务监督、经营计划考核、公司战略决策与重大资本性支出的审查等。投资项目经理在投资业务部门总经理的组织下开展工作。（3）投资项目预算管理制度

投资项目必须获得公司高管层的授权批准文件，并附有经审批的投资预算方案和其他相关资料。

公司的对外投资实行预算管理，投资预算在执行过程中，可根据实际情况变化合理讷整投资预算，投资预算方案必须经授权领导和部门批准。

如与其他公司（个人）合作，投资公司应保持控股地位，并可控制公司重大战略方针、日常运营和财务，原则上应派遗项目公司董事长和财务总监（财务经理）参与经营管理。

投资金额额度审批实行董事长授权下的总裁审批制。由董事会共同投票表决方式决定取舍。（4）项目投资后期管理

投资项目经理在投资完成后负责对被投资企业和项目的投后管理，包括项目和企业经营管理监控、参与规划企业战略发展等。

投资完成并在一定经营或运作期限结朿后（视项目周期和经营或运作情况而定），对被投资项目或企业进行全面评估，并总结投资过程中的成败得失，分析投资效益，进行投资目标考核，总结有关经验，并形成投资后评估报告。

2、制度保障

为保障投资公司顺利运作和投资项目经理顺利完成项目开发等工作，投资公司设立以下制度保障：（1）经费保障制度

公司投资业务部门按月核定一定业务经费，用于市场讷研、客户招待费、差旅费等。经费额度与使用状况每年实施定期审核，以保障其使用效率和安全性、经济性，并纳入到投资活动的业绩评估中。