证券从业资格新、旧考试科目对照表

执业资格新、旧考试科目对照表

序号 改革前类型 改革前需通过的考试 改革后需通过的考试

改革后类型

1

一般证券业务 证券市场基础知识+任意一科 证券市场基本法律法规+金融市场基础知识

入门资格考试

2

证券经纪业务营销 （a/b/c 任选一组）

(a)证券市场基础+证券经纪业务营销

证券市场基本法律法规+金融市场基础知识

(b)证券市场基础+证券交易

(c)证券市场基础知识+证券经纪业务营销 3

证券经纪人 （a/b/c/d 任选一组）

(a)证券市场基础+证券经纪业务营销

证券市场基本法律法规+金融市场基础知识 (b)证券市场基础+证券交易

(c)证券市场基础知识+证券经纪业务营销

(d)证券市场基础知识+任意一科

4 证券投资咨询业务（投资顾问） 证券市场基础知识+证券投资分析 入门考试+证券投资顾问业务 专业资格考试

5 证券投资咨询业务（分析师）

证券市场基础知识+证券投资分析

入门考试+发布证券研究报告业务

6 保荐代表人

证券市场基础知识+任意一科+2科保代专项考试

入门考试+投资银行业务

7 证券投资咨询业务（其他）

证券市场基础知识+证券投资分析 暂无 8 投资主办人 证券市场基础知识+任意一科 暂无

9

董监高人员任职资格

证券市场基础知识+任意一科 +证券公司高级管理人员资质测试

入门考试+证券公司高级管理人员资质测试 管理资质测试

10 合规总监任职资格 证券市场基础知识+任意一科+证券公司高级管理人员资质测试+证券评级业务高级管理人员资质测试

入门考试+证券公司高级管理人员资质测试 +证券公司合规管理人员胜任能力测试 11 证券评级业务高级管理人员

证券市场基础知识+任意一科 +证券公司合规管理人员胜任能力测试

入门考试+证券评级业务高级管理人员资质测试