环境监测公司or环境监测站实验室内审最新表格
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1.人员管理程序；
2.人员数量和能力是否满足检验检测能力的需要；
3.是否签立了劳动和录用合同；
4.所有人员（含兼职）是否熟悉岗位职责，并胜任工作，提问3-5人；
5.所有人员是否受到监督，并胜任工作；
6所有可能影响检验检测活动的人员（内部和外部）行为公正胜任工作。
抽查各类人员3-5人，口头回答各自的职责；
20年质量管理体系内部审核记录表
序号
审核依据条款及要求
审核内容
审核情况纪录
单项结果
4.1机构
1
4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
质量手册相关章节内容；
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则；
3.诚信服务
以上文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求；
①符合
②基本符合
③不符合
4
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
生态环境监测人员应掌握与所处岗位相适应的环境保护基础知识、法律法规、评价标准、监测标准或技术规范、质量控制要求，以及有关化学生物、辐射等安全防护知识；承担生态环境监测工作前应经过必要的培训和能力确能力确认方式应包括基础理论、基本技能、样品分析的培训与考核等
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。
4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。
时在两个及以上机构任职的人员。
①符合
②基本符合
③不符合
5
4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施
1.保护客户秘密和所有权的程序，
g） 确保管理体系实现其预期结果；
h） 满足相关法律法规要求和客户要求；
i） 提升客户满意度；
j） 运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
1.管理层是否已经做出承诺；
2.是否有管理层批准发布质量方针和目标；
3.在体系的建立、实施、保存和改进在承担的责任；
4.管理层是否理解：e)和f)的要求；
5.抽查管理评审记录，管理层如何实施的管理评审，管理评审的输出是否得以落实。
①符合
②基本符合
③不符合
8
生态环境监测机构技术负责人应掌握机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，具有生态环境监测领域相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境监测相关工作5年以上的经历
生态环境监测机构质量负责人应了解机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。
含：电子存储和传输结果的要求；
2.人员是否了解在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否有相关的措施，提问3-5人是否知晓保密的要求；
3.是否有与保密相关的声明。
①符合
②基本符合
③不符合
4.2人员
6
生态环境监测机构应保证人员数量、及其专业技术背景、工作经历、监测能力等与所开展的监测活动相匹配，中级及以上专业技术职称或同等能力的人员数量应不少于生态环境监测人员总数的15%
4.明确技术管理的主线。
①符合
②基本符合
③不符合
3
4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
生态环境监测机构及其监测人员应当遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规。
生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测报告的真实性终身负责。
独立法人地位：
1．机构设置的文件；
2．法人登记证明；
3．单位主要负责人的任命文件；
1.保证其公正和诚信的程序，该程序应指定相关的负责人和有关工作和诚信方面的培训记录；
2.是否识别影响公正性风险；
3.采取了哪些措施证明可以消除和最大程度的降低这类风险；并保证数据和结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性；
4.非独立法人实验室其所在组织还从事其他以外的活规定，防止录用同
4.承担法律责任的声明；
5.非独立法人实验室的任命文件。
①符合
②基本符合
③不符合
2
4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1．质量手册的相关文件的章节内容；
2．组织结构框图（内外部），是否明确各部门之间的关系，是否明确代理人；
3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；
①符合
②基本符合
③不符合
7
4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a） 对公正性做出承诺；
b） 负责管理体系的建立和有效运行；
c） 确保管理体系所需的资源；
d） 确保制定质量方针和质量目标；
e） 确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
f） 组织管理体系的管理评审；
2.人员数量和能力是否满足检验检测能力的需要；
3.是否签立了劳动和录用合同；
4.所有人员（含兼职）是否熟悉岗位职责，并胜任工作，提问3-5人；
5.所有人员是否受到监督，并胜任工作；
6所有可能影响检验检测活动的人员（内部和外部）行为公正胜任工作。
抽查各类人员3-5人，口头回答各自的职责；
20年质量管理体系内部审核记录表
序号
审核依据条款及要求
审核内容
审核情况纪录
单项结果
4.1机构
1
4.1.1检验检测机构应是依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权
质量手册相关章节内容；
1.公正性声明；
2.员工行为规范或准则；
3.诚信服务
以上文件是否对评审准则中规定的公正性行为作出要求；
①符合
②基本符合
③不符合
4
4.1.4检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。检验检测机构应建立识别出现公正性风险的长效机制。如识别出公正性风险，检验检测机构应能证明消除或减少该风险。若检验检测机构所在的组织还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。
生态环境监测人员应掌握与所处岗位相适应的环境保护基础知识、法律法规、评价标准、监测标准或技术规范、质量控制要求，以及有关化学生物、辐射等安全防护知识；承担生态环境监测工作前应经过必要的培训和能力确能力确认方式应包括基础理论、基本技能、样品分析的培训与考核等
4.2.1检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动、聘用或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。检验检测机构中所有可能影响检验检测活动的人员，无论是内部还是外部人员，均应行为公正，受到监督，胜任工作，并按照管理体系要求履行职责。
4.2.3检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保管理体系得到实施和保持；应指定关键管理人员的代理人。
时在两个及以上机构任职的人员。
①符合
②基本符合
③不符合
5
4.1.5检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施
1.保护客户秘密和所有权的程序，
g） 确保管理体系实现其预期结果；
h） 满足相关法律法规要求和客户要求；
i） 提升客户满意度；
j） 运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇。
1.管理层是否已经做出承诺；
2.是否有管理层批准发布质量方针和目标；
3.在体系的建立、实施、保存和改进在承担的责任；
4.管理层是否理解：e)和f)的要求；
5.抽查管理评审记录，管理层如何实施的管理评审，管理评审的输出是否得以落实。
①符合
②基本符合
③不符合
8
生态环境监测机构技术负责人应掌握机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，具有生态环境监测领域相关专业背景或教育培训经历，具备中级及以上专业技术职称或同等能力，且具有从事生态环境监测相关工作5年以上的经历
生态环境监测机构质量负责人应了解机构所开展的生态环境监测工作范围内的相关专业知识，熟悉生态环境监测领域的质量管理要求。
含：电子存储和传输结果的要求；
2.人员是否了解在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，是否有相关的措施，提问3-5人是否知晓保密的要求；
3.是否有与保密相关的声明。
①符合
②基本符合
③不符合
4.2人员
6
生态环境监测机构应保证人员数量、及其专业技术背景、工作经历、监测能力等与所开展的监测活动相匹配，中级及以上专业技术职称或同等能力的人员数量应不少于生态环境监测人员总数的15%
4.明确技术管理的主线。
①符合
②基本符合
③不符合
3
4.1.3检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。
生态环境监测机构及其监测人员应当遵守《中华人民共和国环境保护法》和《中华人民共和国计量法》等相关法律法规。
生态环境监测机构应建立防范和惩治弄虚作假行为的制度和措施，确保其出具的监测数据准确、客观、真实、可追溯。生态环境监测机构及其负责人对其监测数据的真实性和准确性负责，采样与分析人员、审核与授权签字人分别对原始监测数据、监测报告的真实性终身负责。
独立法人地位：
1．机构设置的文件；
2．法人登记证明；
3．单位主要负责人的任命文件；
1.保证其公正和诚信的程序，该程序应指定相关的负责人和有关工作和诚信方面的培训记录；
2.是否识别影响公正性风险；
3.采取了哪些措施证明可以消除和最大程度的降低这类风险；并保证数据和结果的真实性、客观性、准确性和可追溯性；
4.非独立法人实验室其所在组织还从事其他以外的活规定，防止录用同
4.承担法律责任的声明；
5.非独立法人实验室的任命文件。
①符合
②基本符合
③不符合
2
4.1.2检验检测机构应明确其组织结构及管理、技术运作和支持服务之间的关系。
1．质量手册的相关文件的章节内容；
2．组织结构框图（内外部），是否明确各部门之间的关系，是否明确代理人；
3.管理体系的职责是否落实，过程接口是否清晰；
①符合
②基本符合
③不符合
7
4.2.2检验检测机构应确定全权负责的管理层，管理层应履行其对管理体系的领导作用和承诺：
a） 对公正性做出承诺；
b） 负责管理体系的建立和有效运行；
c） 确保管理体系所需的资源；
d） 确保制定质量方针和质量目标；
e） 确保管理体系要求融入检验检测的全过程；
f） 组织管理体系的管理评审；