证券市场参与者考试试题及答案解析

证券市场参与者考试试题及答案解析

一、单选题（本大题14小题．每题0.5分，共7.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

证券业协会的权力机构是( )。

A 董事会

B 股东大会

C 会员大会

D 主席会议

【正确答案】：C

【本题分数】：0.5分

第2题

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以______形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( )

A 社会保障税；社会保险基金

B 社会保障税；企业年金

C 社会保险基金；社会保障基金

D 社会保险基金；企业年金

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

第3题

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的( )。

A 5％

B 10％

C 15％

D 20％

【正确答案】：A

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5％，也不得超过其管理的企业年金基金财产总值的10％。

第4题

我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金买卖政府债券和金融债券。对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票( )。

A 只能进行再质押

B 只能进行抵押

C 只能同业回购

D 只能单向卖出

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

第5题

证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的( )。

A 10％

B 20％

C 30％

D 35％

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

第6题

下列各项中，关于政府机构的说法错误的是( )。

A 参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控