美国的科技奖励体系研究

美国科技奖项的分析研究
范锦龙
（中国农业大学理学院fjl1410@）
摘要：从民间和国家授予的科技奖项列举了美国主要科技奖，并对各项奖项作了基本的介绍，从而分析得出了美国科技奖项的主要特点，并与中国科技奖项作对比，提出了改进我国科技奖励工作的建议。

关键词：科技奖项；对比研究
从16、17世纪古老的命名法奖励到20世纪初设立的诺贝尔奖，分别标志着科技奖励制度的萌芽和现代科技奖励制度的诞生。

20世纪以来，随着管理科学和行为科学的发展，对科技奖励的本质和规律的认识也进一步深化，科技奖励工作逐步成为各国科技活动中一项不可缺少的内容。

美国是世界上科技最发达的国家。

美国逐步建立了与市场经济发展相适应的科技奖励机制,美国国家科学奖和国家技术奖的设立标志着联邦政府对科技奖励的重视进一步加强,科技奖励已成为美国政府鼓励基础研究和引导技术创新的重要手段之一。

1美国主要科技奖项
1.1 美国民间科技奖项
1.1.1诺贝尔奖
在世界不计其数的奖项中,最重量级的大概要数诺贝尔奖了。

人们以获得诺贝尔奖而感到无尚光荣。

诺贝尔奖设于1901年,包括五项大奖,即物理、化学、生理与医学、文学和诺贝尔和平奖。

到1969年,诺贝尔奖家族又增加了新成员:瑞典国家银行捐款,由瑞典科学院增设了经济奖。

诺贝尔奖的奖金来自于诺贝尔基金的年利息。

1.1.2世界粮食奖
该奖注重于全球粮食的可持续供应与食品营养的提高和改善。

其宗旨是对那些为提高世界粮食产量、品质等作出巨大贡献的个人予以的最高荣誉和物质奖励。

受奖者将得到20万美元的奖金和由世界著名设计师索尔巴斯(Saul Bass)创作的一尊雕塑。

该奖于1987年由约瀚·让(John Ruan)捐资设立,聘请诺贝尔奖得主诺曼·波劳格(Norman Borlaug)、美国前总统吉米·卡特、前国防部长Robert McNamara和美国全国广播公司前新闻部主任Michael Gar-tner等为顾问。

对改善人类物质生活和粮食供应作出杰出贡献的个人,不论其种族、宗教、国籍、政治信仰如何都可申请世界粮食奖。

1.1.3美国科学院(NAS)奖
美国科学院是一个非盈利性的私营机构,为美国联邦政府制定科技政策和规划发展提供决策咨询。

美国科学院设有海洋学、生物与医学、航天工程、海洋设计与工程、应用数学、化学、神经科学、分子生物学、微生物学、生态学、生物物理学、天文学及美国科学院公共福利奖等十多项。

这些奖均由不同的机构、公司或个人捐资设立,成立的时期不一,管理、评审机构各异,受理的学科不同,评选周期、奖金数额也无统一规定,但其宗旨只有一个,那就是表彰获奖者在不同学科取得的卓越成就和对社会所作的杰出贡献。

在科学院所设立的各类奖项中,奖金数额一般为1万美元,低的约5、6千(如微生物奖),高的可达5万(如Richand Lounsbery 生物与医学成就奖)。

1.1.4美国工程院(NAE)奖
与美国科学院相似,美国工程院也是一个独立的非盈利性私营机构。

除对联邦政府及公有、私营事务提供决策外,还通过自身的基金支持科技人员开展一些独立的工程项目研究。

美国工程院共设梵德奖(Founders Award)、阿瑟·布科奖(Arthur M.Bueche Award)和查尔斯·德雷珀奖(Charles Stark Draper Prize)三项奖,是工程人员所能获得的最高荣誉职业奖。

其中的德
雷珀奖(Draper Prize)得到了德雷珀实验室公司的赞助,成为世界上奖金最高的大奖之一(50万美元)。

颁发德雷珀奖,是对获奖者在工程技术创新或社会科技普及方面取得突出成就的肯定,也是让社会对他们所做贡献有更多的了解和认识,以促进科学技术更多、更好地为社会的公共福利事业服务。

1.1.5美国物理学会(APS)奖
美国物理学会有各类奖近50项。

这些奖几乎覆盖了物理学的每个专业。

它们大都由公司、企业、国家实验室、新闻杂志社及个人捐资设立。

这些奖象征着物理界的最高荣誉,显示了获奖者的突出成绩得到了物理界同仁的肯定和赞许。

不同的专业领域组成各自的专家评审会。

这些评委任期一年,由美国物理学会会长在各专业评委会提名的基础上,征求有关单位意见后直接任命。

评审会成员之外的任何人都可作为提名人,提交推荐信,所有的推荐材料直接交往各奖评审会主席。

各评审会将其获奖候选人提交物理学会常务会认定通过。

各评审会主席名单发表在美国物理学会新闻刊物上,也可去信索取或从网上获得。

1.1.6弗兰克林(Franklin)研究所科学成就奖
弗兰克林研究所奖起始于1824年。

位于当时美国最大都市和新兴工业制造中心———费城的弗兰克林研究所,为表彰艺匠和技工对科学的基础性工作所作的杰出贡献而特设此奖。

1.1.7福斯特·麦克高(Foster McGaw)社区医疗保健服务优秀奖
福斯特·麦克高奖设于1986年,是医疗保健领域的最高荣誉奖。

该奖每年由美国医院协会和Baxter忠效基金会联合颁发。

1.1.8美国经济发展委员会奖(AEDC)
该奖的宗旨是表彰和鼓励会员在从事经济开发工作的前五年内所取得的突出成绩。

1.1.9美国政府创新奖(IAG the Innovations inAmerican Government Awards)
该奖由哈佛大学肯尼迪行政管理系和福特基金会于1986年捐资设立,其目的是表彰和奖励美联邦、州和地方各级政府机构在解决社会公共事业(如职业培训、能源储备、环境保护等)中所做的开创性工作。

1.2美国国家科技奖项
1.2.1国家科学奖
该奖是美国最高的科学荣誉，由美国总统授予做出杰出成就的科学家。

它于1959年由美国国会正式通过设立，每年奖励一次。

1962年，当时的美国总统肯尼迪将首枚国家科学奖奖章授予了加州理工学院已故的冯卡门(TheodoreV onKarman)教授。

1.2.2国家技术奖
该奖1980年由美国国会作为Stevenson Wydler技术法案通过，由美国总统授予在促进就业、对提高美国企业在全球竞争力方面取得卓越成就的工程技术人员或企业。

它于1985年开始评选，每年评审一次。

首次获奖者包括个人电脑发明人Jobs、Wozniak等12位工程师;获奖企业是AT&T贝尔实验室。

1.2.3费米奖
费米奖是一种总统奖，是由美国联邦政府授予的历史最悠久、最具权威性的科技奖之一。

它奖励在发展、使用与生产能源方面长期研究取得杰出成就并享有很高国际声誉的科学家。

授奖领域广泛地定义为包括在核能、原子、分子与粒子的相互作用与影响方面的科技成就。

费米奖获得者将得到一个由美国总统和美国能源部部长共同签署的奖状、一枚带有费米像的金质奖章以及10万美元的资金。

1.2.4总统杰出青年学者奖
1996年2月，由当时的美国总统克林顿设立，显示政府对杰出科学家与工程师的重视，用意在于培养持续发展的栋梁之材，保持美国科技在世界上的领先地位。

该奖是美国政府对
青年学者在开拓自己独立研究生涯方面的最高荣誉。

每年评选一次每次不超过60人获奖。

2美国科技奖项特点
2.1主要国家科技奖侧重荣誉，没有奖金。

美国的国家科学奖、国家技术奖都没有奖金。

总统青年学者奖的奖金也只是限于资助获奖人的科学研究。

奖励不分等级。

美国国家科学奖、国家技术奖、费米奖与总统杰出青年学者奖等奖项都不分等级。

评审过程不设置异议环节，不征求社会各界对评审结果的意见。

成立专门基金会运作授奖仪式及相关活动、宣传介绍国家科技奖的工作。

2.2各种类型的奖由公司、基金会或个人针对某一学科或领域捐款,与某民间科技机构一起或委托该机构设立其奖项。

这些奖很多都等同于政府的“国家级奖”。

除少数机构的一些奖项之外,各项奖大都以捐款单位或个人的名字命名(如美工程院德雷珀奖);获奖者除奖金和荣誉外,没有因此而增加其所享福利项目(如晋升、加薪等);尽管美国的奖项众多,但一般不设相同或相似的奖(尤其在同一机构内);基于上述原因,使得同一机构内的各种奖也表现出较大的个性差异,如申请要求、评审程序、奖金数额等各不相同。

2.3精神奖励与物质奖励相结合是采用最多的奖励方式精神奖励是一种社会认可、褒扬，是对获奖者能力、成果和贡献的承认。

有不少国家的著名奖励是荣誉性的，不带任何奖金。

科研人员在精神上追求社会价值和科学共同体对其成就承认的同时，将科研作为职业和谋生手段的他们，也有一定的物质追求，除了满足有尊严的生存需要外，还要满足用于知识更新、学术交流、信息获取等多种与科研间接或直接有关的需求。

因此，采取更多的还是精神奖励与物质奖励并重的方式，如受世界科学界瞩目的诺贝尔奖，每项奖金数万美元;美国的弗兰克林研究所的科学成就奖，为每位获奖者至少提供25万美元的奖金。

2.4科技奖励以人物奖为主，“累积效应”与“闪光点”并存科技奖励从政府奖到民间奖，大部分是奖励人物的，这体现了他们的价值观:崇尚知识、崇尚科学家个人在科技发展中的作用，如美国的国家总统科学奖、国家总统技术奖，美国科学院的各种奖。

2.5奖励体制多元化，科研机构设奖是各国科技奖励体系中的有机组成部分发达国家科研机构享有较大的自主权，科研机构特别是大型科研机构，不论是国立、公立科研机构(包括以政府资助为主的科研机构)，还是民间科研机构，在科技奖励系统中均占有重要的一席之地。

很多科研机构都设有多种奖励，既有面向全国科技界、甚至国外科研人员的，也有只面向本机构科研人员的。

2.6国家最高学术机构在国家科技奖励活动中发挥着举足轻重的作用。

按照国外的惯例，科技奖励是由科学共同体内部来评定的，作为国家最高学术机构的科学院在促进本国科技发展的工作中均把评奖和颁奖作为一项重要工作，并在科技奖励活动中起着举足轻重的作用。

如美国科学院“美国科学院奖”由各种机构、公司或个人捐资设立，奖金数额不等，每年大约奖励巧名在不同学科领域取得卓越成就和对社会做出杰出贡献的科学家。

2.7着重对青年科技人才的奖励，着眼于推进未来的研究工作人才是发展科技的先决条件，各国均十分重视对青年科技人才的培养和鼓励，并为此设立了各种奖励。

例如，1996年美国又增设了科学家和工程师早期事业总统奖，候选人必须是独立开展科研工作不满5年的优秀青年，要求他们应是具有发展前途的，有对更大的社会目标的献身精神，以及实实在在的研究贡献，获奖者将得到一枚奖章和5年的研究经费。

3与中国科技奖励对比的启示与思考
3.1在我国科技创新体系中占有重要地位的企业没有在科技奖励体系中成为重要的授奖对象,这表明我国的科技奖励体系对鼓励企业技术创新的力度仍需加强。

3.2 1999年,经过改革后的我国科技奖励体系结构趋于完善,但相对而言,民间奖无论是数量上
还是影响力上都远远不及政府奖,民间奖项尚未完全发挥其应有的作用。

应该在各级科技考核体系中加强对于民间科技奖的重视和认可,使民间科技奖成为政府科技奖励的有益补充。

3.3改革开放以后,随着科技奖励力度的加大,精神奖励有逐渐被物质奖励取代的趋势,获得科技奖励后伴随而来的职称晋升、单位奖金等副产品已经使科技奖励具有一定的功利色彩。

正如美国社会学家杰里加斯顿所说的那样,“虽然科学家需要金钱以维持生计,但是科学界的奖励系统并不像经济界的奖励系统那样运转”。

最重要的是“科学共同体对科学家在增进科学知识方面作出的贡献给予的承认和荣誉”。

美国和其它发达国家注重精神奖励的做法值得我们借鉴。

3.4我国大部分科技奖项采用各学科报奖材料一起参评的方式,造成横向比较困难以及由此导致的不公平现象。

因此除少数国家最高级别的奖励外,应该更多地考虑采用各专业学会评奖的机制。

科技奖励既是对科技成果的独创性、真理性和价值性的承认,也是对科学家能力的社会承认。

我们应当在立足本国国情的基础上,借鉴美国以及其它科技发达国家科技奖励体系的先进因素,对我国现有的科技奖励体系进行有益的改革和补充,使科技奖励能够更好地发挥引导科学研究发展的导向作用。

4对改进我国科技奖励工作的建议
4.1提高民间奖的待遇,扩大科技经费来源渠道
提高民间奖的地位,最重要的是改变政府奖与民间奖在奖后衍生出的待遇差异。

民间奖应该获得与政府奖相同的承认,享有与政府奖相同的待遇。

比如,同样可以作为获奖者业绩考核的依据,而不应该处于“一次性”奖励的尴尬位置。

4.2注重人物奖与成果奖的平衡度,加强科技奖励的舆论导向作用
其显著特点就是以科学小组或团队为基本单元在一定范围内协同合作的开展。

因此,在科技奖励的评审和颁发过程中,以项目为主的成果奖可以避免因合作人员和单位而带来的麻烦。

但是,科学大师和科学精英是推动科学成果产生和科技进步的核心要素,科技奖励的激励措施也是通过对典型先进科技工作者的奖励才能真正体现出来的。

4.3坚持延迟评审原则,调控好评审程序和透明度
对科技成果坚持延迟评审是合乎人类认识和实践规律的,也是和科学技术的不确定性及发展后果的不可预料性相适应的。

诺贝尔奖是遵循延迟评审的,虽然在诺贝尔的遗嘱中写明要将奖励授予“前一年为人类作出最大贡献的人”。

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