国内外跨国公司专利战略的案例分析

国内外跨国公司专利战略的案例分析

国内外跨国公司专利战略的案例分析

相丽玲/王续/武翔宇

2012-10-28 16:37:37 来源：《情报理论与实践》(京)2011年8期【英文标题】Case Analysis of Domestic and Foreign Multinationals' Patent Strategies

【作者简介】相丽玲，女，1962年生，博士，教授，硕士生导师，山西财经大学信息资源研究所，山西太原030006，山西大学管理学院，山西太原030006；王续，男，1985年生，硕士生，山西大学管理学院，山西太原030006；武翔宇，男，1981年生，硕士生，山西财经大学图书馆，山西太原030006

【内容提要】专利战略是我国企业应对国际知识产权竞争的重要战略，然而目前我国企业在专利战略的基础理论、应用水平都比较落后。本文首先介绍了企业专利战略的含义、内容及其重要作用，然后通过对IBM、NOKIA及海尔的专利战略进行分析，提出我国企业在面对国外竞争对手的专利攻势时应当如何应对。

Patent strategy is an important strategy of enterprises in China to cope with international intellectual property

competition. However, up to now the basic theory and application level of patent strategy of enterprises in China are relatively backward. This paper firstly introduces the meaning, content and important role of enterprise patent strategy. Then, based on the analysis of the patent strategies of IBM, NOKIA and Haier, the paper puts forward some suggestions on how to react when enterprises in China are confronted with foreign competitors' patent offensive.

【关键词】企业/专利战略/专利联盟/案例分析Enterprise/Patent strategy/Patent pool/Case analysis

1 企业专利战略

1.1 全球经济一体化下的企业专利战略

“专利战略是制定者为了自身的长远利益和发展，运用专利制度提供的法律保护，在技术竞争和市场竞争中谋取最大经济利益，并保持自己技术优势的整体性战略观念与谋略战术的集成总和体”[1]。专利战略的根本作用及其存在依据在于，它以技术的产权激励为基础，有效地将技术创新的产权激励、市场激励、政府激励与企业激励4种主要激励源组织集成为一体，形成动态立体的兼顾进攻与防御双重功能的管理模式。有关专利战略定义的说法很多，在此引用冯晓青教授的叙述：“专利战略是为获得与保持市场竞争优

势，运用专利制度提供的专利保护手段和专利信息，谋求获取最佳经济效益的总体性谋划”。

1.2 企业专利战略的类型

企业专利战略可用图1表示。专利战略的目标是打开市场、占领市场，最终取得市场竞争的有利地位，占领市场是专利战略目标的核心内容[2]。

图1 专利战略类型

2 国内外跨国公司专利战略案例分析

专利战略作为跨国公司特别是科技领先型跨国公司知识产权战略的核心，其获得竞争优势的重要基础历来为跨国公司所重视，在

专利战略的应用上许多跨国公司都已达到相当高的水平，对跨国公司的专利战略进行研究，可以从中获得许多有益的启示。下面就以IBM和Nokia公司为例，对它们的专利战略进行分析。

2.1 IBM的基于开放的专利战略

2005年1月，IBM宣布向开放源代码社区开放500项美国软件专利及所有的非美国版本，此项承诺涉及数千个开放源代码软件和项目。IBM称此次专利开放的目的是建立一个全行业“专利共享”(Patent Commons)的基础[3]。

1)开放的条件和开放的专利技术范围。在依然保留所有权的情况下，IBM此次专利开放的对象主要是从事源代码研究，包括开发、销售和使用的所有企业、组织和个人。IBM并没有表明他人为商业目的是否可以免费使用其开放的500项专利，也没有给出具体开放期限。IBM此次免费开放的专利主要涉及14项技术，包含数据库和操作系统之间的互通性、语言处理、接口、电子商务管理、互联网通信等，具体技术类别详见表1[3]。

由表1不难发现，IBM此次开放的专利技术主要涉及有助于扩大网络沟通与交流的基础技术，而有关大型主机计算、数据库软件以及其他完整的产品方面的专利却不曾涉及。由此，无论是专利开放的对象，还是技术范围，或是所开放的专利技术本身，都一致性地揭示了IBM专利开放的第一层目的：扩大IBM基础性专利技术在商务服务领域的应用，促进和提升该关键技术的进一步创新。当业界厂商投身到专利共享计划中来时，IBM专利开放的第二层目的便凸显出来：借助专利共享这个平台，推动IBM基础专利在业内的应用，减少业内企业与自己的整个标准体系对接所需的基础研究，减少对接障碍，缩短对接时间。

2)专利开放下的IBM专利战略解读。来自美国专利商标局的年专利持有量统计显示，IBM公司已经是连续第13次蝉联第一。目前，IBM在全球拥有4万多项专利，仅在美国就有超过2.8万项专利。在IBM众多的专利中，哪些应该开放，何时开放，IBM有着严密的计划，以期在开放与专有之间获得最佳平衡。对此，麻省理工学院的教授E Von Hippel指出，“如果你开放技术的速度太快了，别人就会先于你建立跟你一样的标准”。Eric教授在这里所指的标准，就是开放标准。

IBM专利战略的灵魂在于，通过开放和共享产业的基础技术，促进和提升关键技术的进一步创新；通过技术共享，减少其他相关企业与整个标准体系对接所需的基础研究，减少对接障碍，使更多的企业热衷于对基于这些技术标准专利之上的创新；同时，IBM自身基于这些基础性的创新技术专利，在未来的某个时间内将会获得更多专利许可的机会，从而为企业创造更大的利益空间。

2.2 Nokia的专利联盟战略分析

1)诺基亚的联盟策略。“专利联盟”(Patent Pool)是由多个专利拥有者为了能够彼此之间分享专利技术或者统一对外进行专利许可，而通过专利交叉许可所形成的一个战略联盟组织。具体而言：专利联盟是一种中间层组织。专利的汇集仅仅是一个手段，而通过专利汇集来节约交易成本和获取专利许可费是这些企业将其专利“贡献”出来的主要目的。从这个意义上来说，专利联盟实际上是