提单要点分析

提单要点分析

海运提单在国际贸易中具有非常重要的地位和作用，被誉为‚打

开海上浮动仓库的钥匙‛、‚与蒙娜丽莎画像同等价值‛的单证。同时，它也是银行凭以为进出口双方提供资金融通、实现货物交付的最重要

的单据之一。然而，目前物流市场上出现的提单种类实在太多，让人

难以判断是否为有法律保障的货权凭证，因此，提单的使用也带来了

种种风险，提单风险的防范问题正越来越引起各方面的关注。

国际贸易的研究学者为提单开列了各种分类，我们将实际操作中

遇到的各类提单及其风险分别作一下介绍。

一、常规的提单。主要有以下几种分类：

（一）根据提单出具人的分类。船公司出具的叫做船东提单（MASTER B/L），货代出具的叫做货代提单（H-B/L）。显然，理论上

船东提单最为保险，毕竟船是他的，且船公司实力雄厚，有能力负全责。凭船东提单，可以在目的港码头直接提货。货代提单是货代征得

船公司同意以后出具的，由货代自己负责。拿货代提单的，在目的港

码头需要先到船公司港口代理那里换成提货单才能提货。

（二）根据提单上收货人一栏的分类。如果此栏直接填写收货人（进口商），就叫做记名提单（Straight B/L）。如果写的是‚To the order‛或‚To order of XXXX‛，即‚凭指示‛/‚凭某某指示‛，就

叫做指示提单（Order B/L）。记名提单限定了收货人，只有他才能提货，因此不能转让；而指示提单可以通过背书方式随意转售。实际操

作中，指示提单更受欢迎。因为对于出口商（通常也就是发货人）而言，指示提单更安全，是收回货款的一种保障。而对于进口商，因为可以直接凭提单转售货物，省去了亲自去提货的麻烦。当然，如果客户一开始就打算自己提货的，也会要求做记名提单。

特别要注意的是，记名提单因为限定收货人，因此在很多国家，无需正本记名提单，仅凭副本甚至复印件并证明自己的收货人身份就可以提货。在这种情况下，发货人丧失了对物权的控制----即使正本提单还在手上。我国《海商法》第71条在强制规定承运人凭单交货的义务时，并未将记名提单排除在外，记名提单下的承运人同样负有凭单交货的义务。记名提单情况下，如果承运人未凭正本提单向记名收货人交付货物，尽管交货对象正确，但却使卖方失去了收取货款的保障，失去了对货物的控制和处分的权利。因此，我行开立的信用证，要求在47域（附加条款）中加入‚提单上若注明‘记名提单可不凭正本放货’等类似字句不可接受‛的条件。

正因为有如此大的区别，因此，是否记名，是提单选择和审核的关键点，信用证在涉及提单的条款中必会明确指示这一点。

（三）根据运输路线方式可分为直航提单（Direct B/L，即从起运港直抵目的港的运输提单）、转船提单（Transhipment B/L即运输过程中可以在中途某个港口转船的运输提单）和联运提单（Through B/L）。转船提单允许运输者见机行事安排航程，特别有利于起运港/或目的港比较小，航次少的情形。但是由于货物在中途港转船，不仅会增加费用和受损的风险，而且还会因为等候换装船舶而延误到达卸

货港的时间，这显然是不利于收货人的。

此外，我们通常见到的多式联运提单（MULTIMODAL TRANSPORT B/L），与联运提单（Through B/L）不是一回事，不能混为一谈。二者的签发人所承担的责任不同：多式联运提单由一个多式联运经营人签发，他对全程运输都以承运人的身份总负责；联运提单由第一承运人签发，他仅对第一程运输负承运人的责任，当货物转到第二程运输工具后，他即处于发货人的代理人的地位，并不代表第二承运人向发货人负责，采用海海联运方式时，联运提单事实上与转船提单没有什么区别。

（四）根据提单内容的繁、简分为全式提单（Long Form B/L）和简式提单（Short Form B/L）。全式提单在提单的背面详细注明承运人和托运人之间各自的权利、义务；简式提单则只注明承运的货物的基本情况和托运人的名称、地址、收货人等。一些谨慎的外贸商会特别注明不允许使用简式提单，以强调货代的责任。

二、除了上述常见的提单外，在贸易操作中，还有下列一些运输单据：

（一）FCR（FORWARDERS CERTIFICATE OF RECEIPT）、FTBL （FORWARDERS THROGH BILLS OF LADING）等。严格说来，这些单据只属于‚承运人收据‛，即货代证明已经从发货人手中接收了货物。操作上与货代提单无异，但却有实质上不同。但是，如果这类单据的签发人在单据表面未表明自己作为FORWARDER的身份，我们很难将它与货代提单区分开。在这种方式下，跟船公司签定运送契约的是

承运人而不是发货人（SHIPPER），因此发货人将货物交给承运人以后，得到的单据是承运人收据而不是海运提单。

因此可见FCR/FTBL的几个特点：

1．FCR/FTBL一般只出现在FOB条款下。

2．FCR/FTBL只是收据，而非提单这样的物权证明。

3．FCR/FTBL如同码头收据（Cargo Receipt）一样，没有严格的开具资格限制。

4．进口商不需要FCR/FTBL的正本就能够提货。

5．表面上的风险承担方是承运方。

这样看来，FCR/FTBL的风险是显而易见的。但是，因为采用这种方式的进口商多为著名的国际超市买家，信誉良好，所以出口厂商和银行也普遍接受这一条款。此外，由于买家所选择的承运人都是具实力且关系良好的船代，一般也不会有什么问题。但是，在实际操作中，实际上还是由出口厂商承担风险的。

(二)海运单（Sea-way Bill）

在国际海上货物运输中，针对运输周期日益缩短的现实，有些国家和地区采用相异于提单性质的海运单（Sea-way Bill）来规范各关系方的权利和义务。一般来说，当一批货物的目的港明确，收货人为特定的某一人而不需要中途将货物转让时，托运人就可以请求承运人签发海运单。通常承运人只签发一份正本海运单交由托运人保管，以示承运人收到货物，托运合同成立。在海运单的收货人（Consignee）栏内必须详细注明收货人的名称、住址和其他能够辩明收货人身份的