建造中船舶抵押人研究

定， 但并 非统 一 的强制 性 的标准 。 允许缔 约 国在 国 内法 中作 出更 为 明确 具体 的规定 ， 为缔 约 国相 关
方式 ，为造船业健康发展注入 了新 的生机和活 力 。建造 中船舶 抵押是 现今船 舶建 造融 资 的重要 担 保 方 式 ， 研 究 建 造 中船 舶抵 押 之前 ， 必 要 在 有 明确 建造 中船舶 的概 念 ， 其含 义准确 把握 。 对 建 造 中船 舶 虽 名 为 “ 舶 ”但 是 不 同 于 《 船 ， 海 商法 》 调整 的一 般 意义 上 的船 舶 。对 于 何 为建 所
二、 建造 中船 舶 抵押概 述 （ ） 一 建造 中船 舶抵押 的必要 性 造船 业 是技 术 、 金 密 集 型 产业 ， 运 市 场 资 航
后 ， 舶 建 造 完 毕 并 交 付 定 造 人 之前 ， 有 用 于 船 所
建 造该 船 的材 料 和部件 的总和 。 ［ 有人 认 为 建 ４ 】 也
是 从 材料 、 器 及设 备 到 船舶 的变 化 过 程 。建 造 机
中船舶 并 不是 一 个 静止 的概 念 。 是 随着 时 间的 而 推 移不 断发 展变 化 。从 采 购材料 、 部件 ， 将材 零 到
行等金融机构进行贷款融资 。 以分散 资金压力和 风 险 。银 行 等金 融 机构 作 为 贷 款 方 。 通 过船 舶 可
商法。
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应 当 满 足 以 下条 件 … … （ ） 为抵 押 物 的 建 造 四 作 中船舶 ， 为分段建造 的， 如 应该 已 经完 成 至 少 一 个 以上 的船 舶 分段 并处 于建 造 阶段 ； 为整 体 建 如 造 的 ， 该 已 经安 放龙 骨 并处 于 建 造 阶段 。” 中 应 《 华 人 民共和 国船舶 法 》 征求 意 见稿 ） 明确规 定 ， （
角 度对 建造 中船 舶 的含义 在一定 程度 上进行 了界
项 资 金密 集 型产 业 ， 技术 性 强 ， 周期 长 ， 投资 巨
大， 因此 ， 船业 存在 很大 风险 。美 国次 贷危 机导 造
致 的全 球金 融危 机 给造 船 业 带来 更 大挑 战 ， 论 无
是 船 舶 建造 人 （ 厂 ） 是船 舶 定 造 人 （ 船 还 船东 ） 都 面 临更 大风 险 。如 何 为船 舶 建造 融 资 。 船舶 建 是 造双 方面 临 的重大难题 。建 造 中船舶抵 押 的 出现 和不 断 成熟 。 日益 成 为船 舶建 造 融 资 的重 要担 保
的《 中华 人 民共 和 国船舶 登 记条 例 ） 干 问题 的 （ 若 说 明》 出了 明确 的定义 ：建造 中船舶 ， 指 已安 给 “ 是 放 龙 骨或 处 于相似 建 造 阶段 的船舶 。”ｌ０９ ｔ２０ 年６ ａ 月 ９ ， 国交 通 部海 事局 颁 布 了《 造 中船舶 抵 日 我 建
造 中船 舶 ， 国《 商 法 》 无 明 确 规定 ， 他 相 我 海 并 其 关 法 律 的界 定 亦 不尽 相 同 。（９ ７ 建 造 中船 舶 １６ 年
国内法 的制 定提 供 了一个 可供参 考 的方 案 。１９ ９４
年１月１ ２ ７日， 国港务 监 督 局 （ 我 现为 海 事局 ） 布 发
个 巨大 的压力 和风 险 。
船 厂 作 为船 舶 建 造 人 ， 较 船 东 而 言 ， 临 相 面 更 大 的资金 风险 ， 资显 得尤 为必 要 。第 一 ，１ 融 ２ 世 纪初 经济 危 机对 我 国航 运 经 济 打 击很 大 ， 其 对 尤 造 船 厂而 言 ． 因为船 东 纷 纷 要求 撤 船 。对 于撤 船 后 的在 建 船 舶 ， 厂并 无 其 他 选 择 ， 得 自行 处 船 只 理 。但是 。 在金 融 危机严 重 影 响下 ， 船厂 很难再 找 到 新 的买 家 。因此 ， 厂通 常不 得不 自行 垫资 ， 船 继 续将船舶建造完毕 ， 以期 出 售 现 船 ， 大 限 度 地 最 挽 回经济 损失 。第二 ， 船业 是 资金 密集 型产业 ， 造
料 、 部件 运 至造 船 厂 ， 由造 船 厂切 割 钢 板 、 零 再 安 放 龙骨 、 拢 ， 至 离开 船 台 ， 零 部 件 逐步 组 装 合 直 从 成船 舶 ． 造 中船舶 的价值 不 断增加 。 建 第四， 建造 中船 舶 是 分散 性 和整 体性 的有 机 统 一 。在船 舶 建 造之 初 ， 造 中船 舶 只 是一 堆 材 建
一
、
建 造 中船舶 的概 念
航运 市场 一 直 以来 都 是 高投 入 、 高风 险 ， 其 中造 船业 作 为航 运 经 济 发 展 的支 柱 性 产 业 更 是
一
建造 者 已决 定 以其 自己 的资金建 造ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ样 一艘 船舶 时 ， 关 即将 建 造或 正 在 建造 的船舶 权 利 的登 记 有 应 予允 许 。但 是 ， 内法 可将 在 船舶 下 水 地点 已 国
一
含 义 的理解 不 尽 相 同 。 是 所 有 这些 界 定 的标 准 但 不 外 乎两个 ： 是时 间 因素 ， 合 同 已经 生效 ” 一 如“ 、 “ 放龙 骨 ” “ 一 块 钢 板 切 割 ” ； 是物 理 形 安 、第 等 二
态 因素 ， 即用 于建造 船舶 的材 料 、 机器 和设 备 。这 也 正 是 建 造 中 船 舶 不 同 于 一 般 意 义 上 的船 舶 的 特性 所在 。笔者认 为 ， 对建 造 中船舶 进行 界定 ， 应 考虑建 造 中船舶 的 如下 特点 ： 第一 ， 造 中船舶 具 有 特 定性 。建 造 中船 舶 建 并不 是 一艘 完 整 的船 舶 。 是船 舶 在 建 造过 程 中 而
需 要 巨 额 资 金 投 入 ， 果 没 有 充 足 资 金 ， 难 保 如 很
证 船舶顺 利建 造 。 因此 ， 于 中 国现 存 的 中小 型 对
船厂 ， 资金 状 况 不 佳 ， 用 在 建 船 舶 进 行 抵 押 贷 利
款融 资 ， 利 于缓 解 资金 困难状 况 。第 三 ， 有 即便 是 些 大船 厂 ， 由于金 融 危 机 的 影 响 ， 订单 减 少 ， 收 益 减 少 ， 金 压 力 增 大 ， 能 也 会 需 要 抵 押 在 建 资 可
建造 中船舶抵押人研究
史 景 利
（ 大连 海 事大 学法 学院 ，辽 宁 大连 １ ６ ２ ） １ ０ ６
摘 要 ：船 舶 建造 周期 长 、耗 资 巨大 ，是 资金 密 集 型 产业 ， 因此 ，在 船舶 建造过 程 中 ，无论 对 于船 厂 还是 船 东而言 ，融 资是 一 个关键 性 环 节 。以建 造 中船 舶 进 行 抵押 贷款 是 目前 国际造 船 业流 行
押权登记暂行办法》 简称 《 （ 暂行办法 》 ，暂行办 ）《 法》 条规定 ：申请办理建造中船舶抵押权登记 第４ “
权利登记公约》 简称 （９７ （ １６ 年公约》 第４ 明确 ） 条
收 稿 日期 ： ２ １ — ４ ０ ０１ ０— ２
作者简介： 史景利（９７ ）女， １８一 ， 河北邯郸人 ， 大连海事大学法学院２１级硕 士研究生 ， ＯＯ 主要研究方向： 海
船 舶 而 言 ， 些 材 料 、 器 和设 备 已 经 或将 要 用 这 机 于 建 造 船 舶 ， 为 一 个 整 体 ， 目标 上具 有 整 体 成 在
性。
法律 规 定 的不 完 善 、 统 一 。 得 理论 界 对 不 使
建 造 中船舶 的含 义 的理解 亦不 相 同。有人认 为 建 造 中 船舶 是 指 处 在 造 船 人 占有 之下 用 于 和 将 要 用 于建造 某 一特 定 船舶 的材 料 、 器 和设 备 的总 机 称 。３ Ｃ ］ 认 为 ， 造 中船舶 是船 舶建 造合 同签 订 有人 建
的 物理 形 态 。 建 造 船 舶 所 用 的材 料 、 器 和 设 是 机 备 的 总和 。但 是 。 不是 所 有此类 材 料 、 器 和设 并 机 备 都 可被 称 为建 造 中船 舶 。 而是 具 有 特定 性 的 限 制 ， 限于 那 些 已被 运 至 造 船 厂 、 只 为造 船 厂 所 占 有 的 已经 用 于 或 将 要 用 于 建 造 某 一 特 定船 舶 的 材料 、 器 和设 备 。 机 第二 ，建造 中船 舶 不 具有 船 舶 的使 用 价 值 。 所 谓 建造 中 船舶 。 字 面 即 可推 知 ， 舶 尚处 于 从 船
将 船舶 分为 ： 建造 中已经 安 放龙 骨 或 者 处 于相 应
建 造 阶段 的船 舶 ； 造 完 毕 但 尚未 检 验 、 记 的 建 登 船舶 ： 业经 检验登 记 的船 舶 。Ｃ ２ ３
料 、 器 和设 备 ， 分散 的个 体 ， 机 是 而且 在 整个 建 造 过程中， 它们 都是各 自独立 的 。但是 ， 于建造 中 对
的融 资手段 。但 是 由于建 造 中船舶 自身的特 殊性 、船 舶 建 造合 同 的烦 琐性 以及 我 国相 关 立 法不 够健 全 ，建 造 中船舶 归属 不甚 明确 ，建造 中船 舶抵 押人 界 定 不 够 清晰 ， 阻碍 了我 国建造 中船 舶 抵押 制 度
的发 展 ，不利 于船舶 建造 融 资的顺利 开展 。 关键词 ：建造 中船舶 ；造船 合 同 ；建 造 中船 舶抵押 人 中 图分类 号 ：Ｄ ２ ． ９ ４１ 文献标 识码 ：Ａ 文章 编号 ：１７ — ５ １ （０ １ ４ ０ ０ — ６ ６ １０ ４ ２ １ ）０ — １ ８ ０ 规定 ： 当建 造一艘 特定 船舶 的合 同 已经 生效 或者 “
建 造 融 资 获 得 利 息 收 入 ， 是 ， 行 等 金 融 机 构 但 银 为 保 证 贷 款 有 效 、 时地 收 回 ， 往 会 要 求 借 款 及 往 方 提供 相 应 的抵 押 担保 。 造 中 船舶 通 常会 成 为 建
造 中船 舶 是 指 从 特 定 的船 舶 放 样 第 一 块 钢 板 切
割开始 ， 一直 到 船舶 建 造 完成 离 开 船 台 为止 整 个 过 程 的船舶状 态 。［ ５ ］ 综 上所 述 ． 然 立 法 和理 论 界对 建 造 中船 舶 虽
中 的船 舶建 造 是一 项 长 期 的 投 资行 为 。 资金 需 求 巨大 ， 易受 市 场 波 动 影 响 ， 当前 的金 融危 机 致 使 船舶 建造 面临更 大 风险 。［ 保证 船舶 建造顺 利 ， ６ ］ 为 必 须 保证 造 船 资金 的 充 足 ， 是 ， 论 对船 厂 （ 但 无 船 舶 建 造 方 ） 是 船 东 （ 舶 定 造 人 ） 说 ， 都 是 还 船 来 这
２ １ 年 第 ４期 ０１ （ 总第 １９期） １
吉林 公 安 高 等 专 科 学 校 学 报
Ｊ ｕｎａ ｆＪｌ ｕ ｌ ｅ ｕｉ ａ ｅ ｏ ｒ ｌｏ ｉ Ｐ ｂｉ Ｓ ｃ ｒ ｙＡｃ ｄ ｍｙ ｉｎ ｃ ｔ
Ｎｏ ４， ０１ ． ２ １ Ａｕ ｓ ， ． ９ ｇｕ ｔＮｏ１ １
一
建 造 过程 中 ， 有 形 成 完 整 的船 舶 形 态 ， 不 具 没 故 有 一 般船 舶 所 具 有 的航 行 能 力 。不 具 有 使 用 价
船 舶融 资部 分款 项 。 在 此 种情 况 下 ， 厂 或 船 东 通 常会 选 择 向银 船
值。 第 三 ，建 造 中船舶 是 一 个 不 断变 化 的 过 程 ，
安 放 龙 骨 或 已完 成 类 似 的建 造 工 作 作 为 登 记 条 件 。” ８ 规定 ： 国内法 可以规定 建造 中船 舶上 第 条 “ 登 记 的各 种权 利 应 适用 于 位 于船 厂 辖 区 内 。 已 并 用标 志 或其 他方 法清 楚标 明将要 安装在 该船 上 的 材 料 、 器和 设备 。” １６ 年公 约》 机 （９７ 从船 舶登 记 的