从案例分析看国际工程索赔

从案例分析看国际工程索赔

对外经贸大学许文凯

当今的国际承包市场是一个竞争异常激烈的买方市场。几家、十几家，乃至几十家承包为夺取一项工程，而互相压价竞争于同一市场的现象普遍存在。承包利润逐年下降，低价微利得标的现象屡见不鲜。在这种局面下，承包商如何维护自己的利益，即低价中标又能取得较理想的经济效益就成为各国承包商共同关心的重要问题。工程索赔被公认为解决这一问题的有效途径。本文拟结合具体索赔案例的分析探讨如何认识工程索赔的规律，并运用这一规律为争取承包商合法利益和取得更大利润服务。

国际工程索赔的基础

为认识国际工程索赔的规律，必须首先对工程索赔的概念、作用、索赔的合法动因、索赔的依据、索赔的程序、可以索赔的费用、索赔的注意事项及索赔的计价等有一个全面的了解，下面就此作些概要的介绍。

索赔的含义和作用

国际承包工程索赔指承包商在履约期间，因非自身过失蒙受损失而向违约方即业主或责任方即工程保险部门索取赔偿或补偿。工程索赔除因对方违约给承包商造成损失而提出索赔外，还可以因无法预料的自然或人为事件导致工程实施受阻或已实施的工程受到损失，从而使承包商有权索赔。

工程索赔的内容包括工期索赔和款项索赔。有时工期索赔中含有款项问题，款项问题中含有工期问题。

国际工程承包是一项风险事业。在低价微利中标的条件下，能否通过工程索赔夺取效益，成为检验承包商经验水平的重要标志之一。有经验的承包商，索赔成果率高，索赔的金额一般在工程总造价的15%以上。据资料统计中国公司在一万七千项施工索赔中，成功一百七十项，成功率仅为1%。其原因在于我国的承包公司一般还不熟悉国际通行的施工索赔的程序和做法，还不重视索赔工作的重要性，不善于使用索赔的手段挽回因对方违约或施工条件变化等原因造成的经济损失。所以，有必要通过学习、借鉴和总结，增强进行工程索赔的能力。工程索赔的合法动因和依据

导致工程索赔的原因主要有以下几类：

1．工程的变更：指由于业主或工程师的要求，使原工程施工发生质或量的变化。它包括对施工工程量的增加或删减，超过合同规定的界限；改变施工工程质量要求；改变施工顺序，或要求加快施工进度等。

2．施工条件的变化：指由于自然条件或人为障碍引起施工条件发生变化，增加了施工的难度，使承包商增加了费用支出和造成时间延误。

3．业主违约：指业主延误提供施工场地、图纸、逾期支付工程款，无理阻挠或拒签发各种证书等。

4．工程暂停或终止：指业主方面的原因或恶略的天气致使承包商不得不暂停或终止工程。5．工程师下达的命令前后矛盾。

6．不可抗拒的自然灾害、意外是特殊风险（战争、暴乱、敌对行为等）。

7．不可预见事件：指与合同经济条件相联系的，如物价非常正常上涨或税收增加超常幅度等，使承包商遭到严重亏损。

8．各种超过合同规定的额外试验和检查造成承包商费用增加和时间延误。

9．合同中明文规定的其它的导致索赔的合法动因。

工程索赔的主要依据有：合同文件及附件（含招标文件、图纸、规范等），施工期间的业务资料和财务资料。

业务资料包括：定期与业主聘雇人员的谈话记录；建立工程师填写的工程施工记录表；各种施工进度表（函投标时及经过修改的施工进度）；有关工程的来往信件及相关的会议记录；工程照片（要注明拍摄日期），以显示工程进度；驻地工程师填写的工程检查、验收报告和施工纪录；工地日志和施工备忘录，备忘录记录所有影响工期和资金使用的重要事项，且应一事一个备忘录，并按时间顺序编号备查。

财务资料主要包括：人工部分的工人或雇员的工资、薪金票据、人工分配表及工人工资表、工人劳动计时卡等。设备材料部分的采购定单、原始凭证、收讫发票和收款票据、设备使用清单等。财务部分的有：施工进度款支付报告单、会计日报表、会计月报表、会计总帐和分类帐，还应有货币汇率变化表等。有关预决算和工程成本的报告要有会计师核准签字，以考查财务盈亏情况。

索赔的程序

根据FIDIC条款第4版1988年订正版的规定，承包商应当在引起索赔的第一次事件发生之后的28天内通知工程师，并附上有关记录，同时将一份附件成交业主。工程师收到通知后，在不必承认雇主责任的情况下，对所有记录进行审查。

在发出索赔通知后28天或在工程师同意的其它合理的时间内，承包商应送给工程师一份说明索赔款额即提出索赔依据的详细材料。如果据以提出索赔的事件具有连续性影响，承包商应按工程师的要求提出进一步的详细报告，给出索赔的累计总额及进一步提出索赔的依据，并在索赔事件所产生的影响结束之后28天内提交一份最终详细报告，同时将复印件送交业主。

可以索赔的费用

可以索赔的费用主要有：人工费、材料费、二包费、保险费、保证金、管理费、贷款利息等。只要索赔是及时的、索赔的动因是合理的、各种施工资料和财务资料是齐全的，承包商在上述各项费用上遭受的损失均可通过索赔得到补偿。在要求费用补偿的同时，还应该考虑到相应和必须提出的时间的补偿。

索赔的注意事项及技巧

索赔做为维护承包商合法权益、争取最大经济利益的手段，这项工作必须贯穿于国际工程承包的全过程。从做标开始，到合同执行完毕，时刻把索赔放在重要的位置。有经验的承包商必须有一套严密而完善的施工管理制度，对工程项目施工过程中的计划、进度、技术、质量、造价、和物资供应、用工等主要的问题，都有详细的纪录。这些记录资料，当一旦发生索赔事件时。就成为完整而有说服力的论据，为索赔要求的成功奠定了基础。索赔成功与否，还要看承包商能否熟练地掌握索赔的技巧，主动创造索赔的机会，而不是消极地等待索赔机会，应指派专人负责索赔。这些人员必须首席法律、有丰富的索赔经验、善于从合同文件、合同条款及来往信函中找出矛盾、主动的寻着机会，特别是报价时就应充分为后来的索赔创造条件。

索赔的技巧主要有以下几种：

主动创造索赔机会

在做标阶段专门研究合同条款中概念模糊不清、多种解释语言、文字使用不当、工艺上的问题、设备选择上的错误、技术、质量上要求不严谨、条文上的前后矛盾等一些合同条文上、文字上、技术上的漏洞，在得标后可以寻机进行索赔。对那些日后可以提出索赔或可增加的工程部分，单价尽可能定高些，已备日后计算索赔价款时能要高价。

及时抓住索赔机会