工程建设项目风险管理办法

工程建设项目风险管理办法（试行）

2009年7月

工程项目管理体系文件系列之六

工程建设项目风险管理办法（试行）2009年8月1日试行

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目录

第一章总则------------------------------------1

第二章定义------------------------------------1

第三章组织机构和职责--------------------------2

第四章风险管理计划----------------------------3

第五章风险识别--------------------------------5

第六章定性风险分析----------------------------6

第七章风险应对规划----------------------------7

第八章风险监控--------------------------------8

第九章附则------------------------------------10

附表1. 风险登记册示例--------------------------11

附表2. 风险识别调查问卷示样--------------------12

附图1：风险图示例------------------------------13

附图2：项目风险管理简易流程图------------------14 工程项目

工程建设项目风险管理办法（试行）

第一章：总则

第一条为进一步提高工程项目管理水平，规范工程项目管理流程，有效管理和规避工程建设项目运行中的风险，保障项目按照预定目标得以实现或在风险发

生时减轻风险负面影响，特制订本办法。

第二条本办法是总公司工程项目管理体系的组成部分之一。

第三条凡由中国海洋石油总公司或其分公司、子公司、控股公司和对实际项目建设负责管理实施的项目，均应遵守本办法所列要求。

第四条风险管理不是独立的项目管理活动，而是项目整体管理活动的重要组成部分，是一项项目全员参与的项目管理活动，贯穿于项目管理全过程、全方

面，全体项目参与人员应致力于将项目风险管理纳入流程化、专业化轨道，

形成专业化工作方法，将风险管理落实到项目事前、事中和事后管理中。

第五条本办法是总公司工程项目管理体系文件中对风险管理的基本要求，各所属公司、项目公司/项目组应根据各自项目所属行业和项目本身特点，细化各

自项目的风险管理工作，完成但不限于本办法所列各阶段的风险管理工

作。

第六条工程项目风险管理应注重成本与效益配比的原则，通过有效的风险管理，达到项目四大控制目标最佳化、风险管理成本最小化的目标。

第二章：定义

第七条以下定义适用于本办法：

1. 总公司系指中国海洋石油总公司；

2. 工程建设部系指中国海洋石油总公司工程建设部；

3. 总公司所属单位系指总公司下属的气电、炼化、能源发展、新能源、

油服、海工等二级单位；

4. 项目公司/项目组系指由总公司、公司或合资公司组建的针对某一特

定项目的专职管理机构；

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5. 项目系指由总公司或公司投资建设项目、基本建设项目以及更新改

造项目。投资建设项目石油化工、天然气化工、煤化工、发电及新

能源，以及今后进行的其它领域的中下游建设项目。基本建设项目

包括开发区建设、基地建设、办公楼建设、用于拓展公司业务的施

工场地、码头等基础设施建设项目。更新改造项目包括各种生产设

施的改扩建、基地的改扩建等；

6. 工程建设项目管理体系是指总公司和公司为了规范、指导公司的工

程建设项目管理工作所制定的工程建设项目管理的一系列管理文

件、制度、规定、流程、模板以及其它指导性文件。

第三章：组织机构和职责

第八条总公司工程建设部是总公司工程项目风险管理的监管和推行机构，负责制订总公司工程建设项目风险管理的各项政策、制度、章程，指导各工程建设

项目风险管理工作，协助解决项目重大风险事件。

第九条总公司所属公司是直接责任主体，负责审批或备案各项目的风险管理规划，检查、评价项目的风险管控情况，指导项目公司/项目组制定风险管理计

划；总公司所属公司分管风险管理部门的领导是该公司所属项目风险管理

的直接领导人，具体监督指导公司所属项目的风险管理工作。

第十条项目公司/项目组应根据总公司及其所属公司对风险管理的各项要求，结合本办法，在本单位的风险管理体系中，制定符合本项目特点和需要的项目

风险管理制度或办法，指导和规范项目公司/项目组的风险管理工作。

第十一条项目风险管理工作执行成效是项目公司/项目组项目绩效考核体系的指标之一，总公司工程建设部和所属公司共同负责对项目的风险管控情况进

行定期或不定期考核、检查，评价其成效。

第十二条各项目公司/项目组是项目风险管理的执行机构，负责项目实施阶段风险管理的具体工作。

第十三条各项目公司/项目组的项目总经理是项目风险管理工作的执行责任人，在项目实施计划（PEP）中的项目风险规划部分，必须指定风险工程项目管

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管理的部门和管理岗位，明确风险管理领导机构及其组成人员，对风险进行专职管理；必须指定各类风险的具体管理责任人、明确管理责任和管理目标。

第四章：风险管理计划

第十四条项目公司/项目组应当制订项目风险管理计划，该计划描述的是如何安排与实施项目风险管理，是项目执行计划（PEP）的从属计划，应在项目

规划早期完成。

第十五条风险管理计划应至少包括以下几方面：

1、项目风险管理不同阶段拟使用的方法、工具；

2、风险管理责任人及职责。确定风险管理计划中各类风险的管理责任

人以及团队成员，并为各成员明确风险管控内容和责任；

3、时间安排。确定在整个项目生命周期内实施风险管理活动的次数或

频率，如周会、月会、季度会等；

4、项目风险的分类。项目公司/项目组应按照一定规则对项目风险进行

分类，形成风险分解结构（RBS），为保证风险识别效率和质量提供

框架。以下是几种分类法和以此形成的风险分解结构范例（见下页）：

政治经济风险

如国际经济形势变化，经济危机，国家经济政策变化，产业结构调整，投资方向改变，紧缩银根，业主的资信状况和支付能力变差，工期拖延或设计变更带来的成本增加，汇率、利率的变化，物价涨跌等。

技术风险

如新技术和新材料的使用，技术文件和标准规范的变化，设计交付文件政府审批风险。

管理风险

项目管理班子的经验和经营管理水平，施工过程的质量、工期、成本风险，业主要求的变更，对分包商的管理，项目团队成员的工作协调性和团队士气等。

组织风险

如项目组织机构设计，总承包商与项目参与方的关系，项目团队成员的稳定性，公司高层的支持程度等。

EPC总承包项目的风险具体体现在安全、质量、进度、费用等各个方面。因为项目是一个有机的整体，因此项目风险管理的关注点是