第一章 公司概述

关于强制性法律规范的地位 （mandatory rules）



契约论者认为：公司法应由任意法规则（default rules） 或赋权性规则（enabling rules）构成。 公司法的地位充其量只是为公司提供了一种可供参 考的“示范”和“越轨”原则。（standardized; off the track principle） （二）对“契约关系”理论的批评 1. 该种范式表达了应该是什么，而不是实际是什么的 理念；（what ought to be, rather than what is） 2. 公司并不完全是一种契约安排； 3.公司法并不能完全取消强制法而代之以任意法；
第一章 公 司 概 述
第一节 公司的经典定义

一、公司概念解析 Corporation（美） Company（英） Although company law is a well-recognized subject in the legal curriculum and the title of a voluminous literature, its exact scope is vague since the word company has no strictly legal meaning.
二、公司行为能力

1. 公司具有独立的意志； 2. 公司可以以自己的名义从事各种商事行为； 公司意思实现依赖于公司代表人或代理人。
三、公司责任能力


（一）公司的民事责任能力
第三条 公司是企业法人，有独立的法人财产， 享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的 债务承担责任。

（二）公司在公法上的责任能力
二、公司的人格性（legal personality）


第三条 公司是企业法人，有独立的法人财产，享 有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承 担责任。 《民法通则》第41条：企业法人包括全民所有制企 业、集体所有制企业以及具备法人资格的中外合资 经营企业、中外合作经营企业和外资企业。

王保树：公司是依照公司法在 中国境内设立的企业法人。



江平：公司是依照法律规定，以盈利为目的，由股 东投资而设立的企业法人。 赵旭东：公司是股东依照公司法的规定，以出资方 式设立，股东以其认缴的出资额或认购的股份为限 对公司承担责任，公司以其全部独立法人财产对公 司债务承担责任的企业法人。 朱慈蕴：公司是依照公司法设立的，以营利为目的， 以有限责任公司和股份有限公司为表现形式的企业 法人。
（一）立法目标

1. 保障公司的合法权益； 2.保障股东合法权益； 3.保障债权人利益和交易安全；
（二）基本原则


1.鼓励投资原则； 2.公司自治原则； 3.公司及利益相关者保护原则； 4.股东平等原则； 5.权力制衡原则； …………
三、公司法的立法目标和基本原则

（一）立法目标 Article 1: This Law is formulated in order to standardize the organization and activities of companies, protect the lawful rights and interests of companies, shareholders and creditors, safeguard the social and economic order and promote the development of the socialist market economy.





6.（英）丹尼斯· 吉南：公司法（朱羿锟等译） 法 律出版社 2005年6月版 7.（加拿大）布莱恩 Ｒ· 柴芬斯著、林华伟、魏旻 译：公司法——理论、结构与运作 法律出版社 ２００１年４月版 8.（美）弗兰克· 伊斯特布鲁克 丹尼尔· 费希尔著、 张建伟、罗培新译：公司法的经济结构 北京大学 出版社 ２００５年１月版 9.李哲松（韩）：韩国公司法 2000年中译本 中 国政法大学出版社 10.何美欢：公众公司及其股权证券 1999年版 北 京大学出版社




16. 朱伟一：美国公司法判例解析 中国法 制出版社,2000 17.罗培新著：《公司法的合同解释》，北京 大学出版社2004年版。 18. 蒋大兴：公司法的展开与评判——方 法· 判例· 制度 法律出版社,2001 19.汤欣：公司治理与上市公司收购 中国人 民大学出版社,2001 20.刘俊海：股份有限公司股东权的保护（修 订本）法律出版社,2004
Black’s Law Dictionary:



Company泛指一切由个人组成的以从事工商事业或 者其他事业为目的的社团或者联合体。 公司——指以经营商行为为目的而设立的社团。（日） 公司——本法所称公司，谓以营利为目的的依照公司 法组织登记成立之社团法人。（台） 第二条 本法所称公司是指依照本法在中国境内设立 的有限责任公司和股份有限公司。



11. 赵旭东：公司法学（第二版） 高等教育出版社， 2006 12.施天涛：公司法论（第二版），法律出版社， 2006 13.周友苏: 新公司法论 法律出版社 2006 14.朱慈蕴：公司法原论，清华大学出版社2011 15. （台）王文宇：公司法论 中国政法大学出版 社2004

（三）评价


法经济学（law and economics）已 经接管了法学院。现在，如果一个公司 法学者不同时具备法律与经济背景的话， 则很难继续胜任工作，至少在一流法学 院是如此。 Coase, The Nature of the Firm (1937)
第四节 公司能力


一、公司权利能力 （一）公司权利能力范围 从公司成立时起至公司消灭时终止 （二）公司权利能力限制 1. 经依法登记而取得法人资格； 2.法律上的限制；

1. 为股东提供了退出机制； 2. 有利于提高公司的管理水平； 3. 能够最大限度地反映财产的价值；


四、永久存在（perpetual existence）
控制权交易 （corporate control transaction）
第三节 公司的性质




租借理论（concession theory） 合同理论（contract theory） 法人说；契约关系说； 一、公司是法律产物吗？ 法人说：公司完全是法律的产物。公司的设 立和运作均需要依照法律的规定进行。 批评者：法人理论纯粹是一种形式主义的分 析方法，与公司现实不符。
参考书目：







1.L.C.B. Grower, Grower’s Principles of Modern Company Law. 6th Edition, 1997. 2.Robert W. Hamilton, The law of corporations, west group 1996, 4th.ed （美）Ｒ· 汉密尔顿：公司法（第四版、原文版）中国人民 Ｗ· 大学出版社，2001 3.Robert C. Clark, Corporate Law, little brown and company,1986 （美）罗伯特· 克拉克：公司法则 工商出版社 １９９９ Ｃ· 年１月版 4.（英）珍妮特· 丹恩（Janet Dine）：公司法（第四版、原文 版） 法律出版社 ２００３年１月版 5.胡果威：美国公司法 1999年1月第1版 法律出版社
第五节 公司法概述



一、公司法的概念和性质 公司法是规定各种公司的设立、活动、解散 以及其他对内对外关系的法律规范的总称。 1.公司法属于私法； 2. 公司法属于私法中的商事法； 3. 公司法属于商事法中的商事主体法；
二、公司法的特点

1. 2. 3. 4.
公司法是主体法和行为法的结合； 公司法是强制性和任意性的结合； 公司法表现为成文法； 公司法具有国际性；

人格是权利义务的归属点； 人格的外观表征： 名称、财产、组织机构、责任。 注意： 1.将公司定性为法人，只是一种法律政策 上的考量； 2.公司法人格具有虚拟性。
三、公司的社团性


社团法人与财团法人
第二十四条 有限责任公司由五十个以下股东出 资设立。 第七十九条 设立股份有限公司，应当有二人以 上二百人以下为发起人，其中须有半数以上的发 起人在中国境内


（一）公司的“契约关系”理论 （nexus of contract theory） 企业是各种要素的集合，朝着共同的生产或 者服务目标而努力。 建立在自由市场与契约自由假设基础上。 contract——consensual rational relationship non-consensual rational relationship


二、有限责任（limited liability）

股东有限责任——指股东作为投资者只在投 资限度内对公司承担出资责任，公司以其全 部资产对公司债权人承担责任。
第三条 有限责任公司的股东以其认缴的出资额为 限对公司承担责任；股份有限公司的股东以其认 购的股份为限对公司承担责任。

Frank H. Easterbrook and Daniel R. Fischel, The Economic Structure of Corporate Law
网站：




1.中国民商法网 (人民大学法学院) 2.法大民商经济法律网 3.北大法律信息网 4.中国法学网（社科院法学所） 5.中国期刊全文数据库(中国学术期刊网) （从我校图书馆主页进入 ）

四、公司的营利性


营利性——指组织公司的成员各自以其出资经营某 项事业并将公司所获得的利益分配给它的社员作为 其最终目的。 利润最大化 (maximization of profits) 利益相关者（stakeholder） 第五条 公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法 规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政 府和社会公众的监督，承担社会责任。


1. 降低监控代理人成本； 2. 降低监控其他股东的成本； 3.促进股份自由转让，刺激管理层进行更有效 的管理； 4. 市场价格能够反映出企业价值的附加信息； 5. 允许更加有效的投资多元化； 6. 有利于股东作出最优化投资决策；
三、自由转让（free transferability）
第二节 公司的特征


一、集中管理(centralized management)
Adolf Berle and Gardiner Means: Modern Corporation and Private Property 所有权与经营管理权的分离（separation of ownership and control）： 有限责任的产生；（limited liability） 所有者权益的自由转让（voting by foot） 公司独立的主体地位；