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专利文献基础知 识介绍
文献部阅览处
1
专利说明书种类识别代码及其含义
❖ WIPO制定的ST.16的主要内容: ❖ 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文
献(多指发明) ❖ A 第一公布级 ❖ B 第二公布级 ❖ C 第三公布级
❖ 第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献
7
图2：发明专利申请审定说明书扉页
8
❖ 实用新型专利申请说明书，文献种类标识代 码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初 步审查制，专利提出申请后，初步审查合格 即行公告，出版实用新型专利申请说明书。 自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或 异议理由不成立，对专利申请授予实用新型 专利权（见图3）。1985年至1992年期间出 版。
CN1014821B ZL 89100002.X
实用新型 89200001.5
CN2043111U
ZL 89200001.5
外观设计 89300001.9
CN3005104S
ZL 89300001.9
20
❖ 3．第三阶段 1993年后的编号体系
发明 进入中国国家阶段的PCT
发明专利申请
实用新型 进入中国国家阶段的PCT
❖ （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； ❖ （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利
公约条约指定的国家。
4
中国专利说明书 1．1985-1992年各类说明书
❖ 发明专利申请说明书，文献种类标识代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专
利权的说明书。发明专利申请提出后，经初 步（形式）审查合格，自申请日（或优先权 日）起满18个月即行公布，出版发明专利申 请公开说明书（见图1）。1985年出版至今。
11
2．1993年以后各类说明书
❖ 1993年实施第一次修改后的专利法，由 于取消了三种专利申请授权前的异议程序， 专利说明书出现新的类型：
12
❖ 发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利
权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说 明书（见图4），从而取代了发明专利申请审 定说明书（B）的出版。
3来自百度文库
专利说明书扉页中基本著录项目有以 下几部分：
❖ （11）文献号、（13）文献类型代码、 ❖ （21）-（26）申请号、申请日期等； ❖ （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； ❖ （43）-（45）各种说明书的出版日期； ❖ （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求
、 检索领域等；
实用新型专利申请 外观设计
申请号
93100001.7
94190008.8 96180555.2 98805245.8
公开号
CN1089067A
CN1101484A CN1242105A CN1258422A
授权公告号 CN1033297C CN1044447C
专利号 ZL 93100001.7 ZL 94190008.8
5
6
图1：发明专利申请公开说明书扉页
❖ 发明专利申请审定说明书，文献种类标识代 码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予 专利权的说明书。1985年专利法规定，发明 专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申 请人随时提出的请求，对其申请进行实质性 审查。经实审合格的，作出审定予以公告， 出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3 个月内为异议期，期满无异议或异议理由不 成立，对专利申请授予发明专利权（见图2）。 1985年至1992年期间出版。
外观设 计
CN88100001 A
CN88100001 ZL 88100001 B
CN88210369 U
ZL 88210369
CN88300457 S
ZL 88300457
19
❖ 2．第二阶段 1989年~1992年的编号体系
申请号
公开号
公告号
审定号
专利号
发 明 89100002.X CN1044155A
外观设计专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计 公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之 取消。
17
18
外观设计专利单行本扉页（2006.1.4)
中国专利文献的编号体系
❖ 1．第一阶段 1985年~1988年的编号体系
申请号 公开号
公告号
审定号
专利号
发明
实用新 型
13
图4：发明专利说明书扉页
14
❖ 实用新型专利说明书，文献种类标识代 码Y
实用新型专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新 型专利说明书（见图5），从而取代了实用新 型专利申请说明书（U）的出版。
15
16
图5：实用新型专利说明书扉页
❖ 外观设计授权公告，文献种类标识代码 D
发明
进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请
实用新型
进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请
❖ U 第一公布级 ❖ Y 第二公布级 ❖ Z 第三公布级
❖ 第三组：用于专门系列的专利文献
❖ M 药物专利文献
❖ P 植物专利文献
2
❖ S 工业品外观设计文献
著录项目是专利文献技术、法律 经济三种信息特征的集合
❖ 通常用一套国际承认的著录数据识别代 码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称 INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 表示。
9
图3：实用新型专利申请说明书扉页
10
❖ 外观设计申请公告，文献种类标识代码S
外观设计专利申请同样实行初步审查制。 专利提出申请后，初步审查合格即行公告。 由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或 照片组成，因而不出版说明书单行本，只在 专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为 异议期，期满无异议或异议理由不成立，对 专利申请授予外观设计专利权。1985年至 1992年期间出版。
93200001.0 94290001.4 98900001.X
93300001.4
CN2144896Y CN2402101Y CN2437102Y
CN3021827D
ZL 93200001.0 ZL94290001.4 ZL98900001.X
ZL 93300001.4
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❖ 4．第四阶段 2003年10月1日以后启用的新申请编号体系
文献部阅览处
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专利说明书种类识别代码及其含义
❖ WIPO制定的ST.16的主要内容: ❖ 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文
献(多指发明) ❖ A 第一公布级 ❖ B 第二公布级 ❖ C 第三公布级
❖ 第二组：用于编号序列不同于第一组的实用新型文献
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图2：发明专利申请审定说明书扉页
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❖ 实用新型专利申请说明书，文献种类标识代 码U 我国专利法对实用新型专利申请实行初 步审查制，专利提出申请后，初步审查合格 即行公告，出版实用新型专利申请说明书。 自公告日起3个月内为异议期，期满无异议或 异议理由不成立，对专利申请授予实用新型 专利权（见图3）。1985年至1992年期间出 版。
CN1014821B ZL 89100002.X
实用新型 89200001.5
CN2043111U
ZL 89200001.5
外观设计 89300001.9
CN3005104S
ZL 89300001.9
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❖ 3．第三阶段 1993年后的编号体系
发明 进入中国国家阶段的PCT
发明专利申请
实用新型 进入中国国家阶段的PCT
❖ （71）-（74）专利申请人、发明人（或设计人）姓名； ❖ （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利
公约条约指定的国家。
4
中国专利说明书 1．1985-1992年各类说明书
❖ 发明专利申请说明书，文献种类标识代码A 这是一种未经实质性审查、尚未授予专
利权的说明书。发明专利申请提出后，经初 步（形式）审查合格，自申请日（或优先权 日）起满18个月即行公布，出版发明专利申 请公开说明书（见图1）。1985年出版至今。
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2．1993年以后各类说明书
❖ 1993年实施第一次修改后的专利法，由 于取消了三种专利申请授权前的异议程序， 专利说明书出现新的类型：
12
❖ 发明专利说明书，文献种类标识代码C 发明专利申请经实审合格即可授予专利
权，自1993年1月1日起开始出版发明专利说 明书（见图4），从而取代了发明专利申请审 定说明书（B）的出版。
3来自百度文库
专利说明书扉页中基本著录项目有以 下几部分：
❖ （11）文献号、（13）文献类型代码、 ❖ （21）-（26）申请号、申请日期等； ❖ （31）-（33）优先申请的国家、日期及申请号； ❖ （43）-（45）各种说明书的出版日期； ❖ （51）-（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求
、 检索领域等；
实用新型专利申请 外观设计
申请号
93100001.7
94190008.8 96180555.2 98805245.8
公开号
CN1089067A
CN1101484A CN1242105A CN1258422A
授权公告号 CN1033297C CN1044447C
专利号 ZL 93100001.7 ZL 94190008.8
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6
图1：发明专利申请公开说明书扉页
❖ 发明专利申请审定说明书，文献种类标识代 码B 这是一种经过实质性审查、也尚未授予 专利权的说明书。1985年专利法规定，发明 专利申请自申请日起3年内，专利局可根据申 请人随时提出的请求，对其申请进行实质性 审查。经实审合格的，作出审定予以公告， 出版发明专利申请审定说明书。自公告日起3 个月内为异议期，期满无异议或异议理由不 成立，对专利申请授予发明专利权（见图2）。 1985年至1992年期间出版。
外观设 计
CN88100001 A
CN88100001 ZL 88100001 B
CN88210369 U
ZL 88210369
CN88300457 S
ZL 88300457
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❖ 2．第二阶段 1989年~1992年的编号体系
申请号
公开号
公告号
审定号
专利号
发 明 89100002.X CN1044155A
外观设计专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始在外观设计 公报中公告，外观设计申请公告（S）也随之 取消。
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外观设计专利单行本扉页（2006.1.4)
中国专利文献的编号体系
❖ 1．第一阶段 1985年~1988年的编号体系
申请号 公开号
公告号
审定号
专利号
发明
实用新 型
13
图4：发明专利说明书扉页
14
❖ 实用新型专利说明书，文献种类标识代 码Y
实用新型专利申请经初审合格即可授予 专利权，自1993年1月1日起开始出版实用新 型专利说明书（见图5），从而取代了实用新 型专利申请说明书（U）的出版。
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16
图5：实用新型专利说明书扉页
❖ 外观设计授权公告，文献种类标识代码 D
发明
进入中国国家阶段的PCT 发明专利申请
实用新型
进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请
❖ U 第一公布级 ❖ Y 第二公布级 ❖ Z 第三公布级
❖ 第三组：用于专门系列的专利文献
❖ M 药物专利文献
❖ P 植物专利文献
2
❖ S 工业品外观设计文献
著录项目是专利文献技术、法律 经济三种信息特征的集合
❖ 通常用一套国际承认的著录数据识别代 码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称 INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字 表示。
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图3：实用新型专利申请说明书扉页
10
❖ 外观设计申请公告，文献种类标识代码S
外观设计专利申请同样实行初步审查制。 专利提出申请后，初步审查合格即行公告。 由于外观设计说明书仅由简要说明、图片或 照片组成，因而不出版说明书单行本，只在 专利公报上进行公告。自公告日起3个月内为 异议期，期满无异议或异议理由不成立，对 专利申请授予外观设计专利权。1985年至 1992年期间出版。
93200001.0 94290001.4 98900001.X
93300001.4
CN2144896Y CN2402101Y CN2437102Y
CN3021827D
ZL 93200001.0 ZL94290001.4 ZL98900001.X
ZL 93300001.4
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❖ 4．第四阶段 2003年10月1日以后启用的新申请编号体系