国际仲裁中的证据处理

国际仲裁中的证据处理

（A）介绍

1）证据在诉讼/仲裁中的重要地位。

2）证据的种类：文件（documentary）证据，口头（oral）证据，专家（expert）证据与真实（real）证据

（B）诉前证据披露（主要针对文件证据）

1）从自己客户那里得到（原文件档案）

2）从潜在的被告那里得到

（a）人身伤亡案件

（b）Anton Piller命令

（c）对船舶或财产的检查

3）从无辜第三者那里得到

（a）Norwich Pharmacal命令

（b）公共资料（public domain）—外国或本国法院判决/相关报道；公司注册资料（company registry）；警方提供的信息；报纸等等

（C）国际公约

1）1970年的海牙公约关于在民事与商事案件去国外取证（The Hague Convention of 1970 on the Taking of Evidence Abroad in Civil or Commercial Matters）

2）联合国示范法（UNCITRAL）对执行中间措施（interim measures）的做法: Resort Condominiums Int’l Inc. v. Bolwell and others (1993) 118 ALR 655.

3）美国在28USC之Section 1782名为“Assistance to Foreign and International Tribunals and to Litigants before such Tribunals”: Intel v. AMD 542 US 241 (2004); In re Oxus Gold PLC DNJ October 11, 2006; April 2, 2007 (BIT arbitration); In re Roz Trading Limited 469 F.Supp. 2d 1221 (M.D. Ga. 2006) (Vienna arbitration seeking documents from Coca-Cola); In re Hallmark Capital Corp (D. Minn. June 1, 2007) (以

色列仲裁); In re Babcock Borsig AG 2008 WL 4748208 (德国与日本公司之间的仲裁).

（D）仲裁程序中的证据

1）文书证据

（a）文件披露（discovery/disclosure）以及其在仲裁程序中的顺序；现在的做法是相比口头证据更加重视当场文件（contemporaneous documents）；制作与保留对自己有利文件的技巧

（b）对“possession, custody & control”的定义与何谓“相关”（relevance）(Peruvian Guano [1882])

（c）文件披露的三个步骤：文件清单，检查与复印

（d）一般与特殊的文件披露

（e）在法院诉讼，在证据方面律师是“法院的官员”（officers of the court）

（f）特权（privileges）：

（i）诉讼特权/法律专业特权（litigation privilege/legal professional privilege）（ii）无损害特权（without prejudice privilege）

（iii）自证其罪特权（self-incrimination privilege）

（iv）公共利益特权（public interest privilege）

（v）普遍利益特权（common interest privilege）

（g）1999年IBA证据规则（目前正在修改）

（h）仲裁中文书证据的问题

（i）太多文件证据

（ii）不能保证完全与坦率的披露—仲裁员在这方面的权力限制，缺乏类似法院的惩罚

（iii）无法对有争议的特权作出决定（IBA证据规则的建议）

（iv）太多经验不足的仲裁员没有意识到证据的重要性

（v）对于法院对披露权力的限制的立法变化（针对仲裁当事人或第三方）：BNP Paribas v. Deliotte and Touche LLP (2003) EWHC 2874 (Comm); Hiscox Underwriting Ltd v. Dickson Mancester & Co Ltd (2004) EWHC 479.

2）口头证据

（a）口头证据的作用于重要性

（b）事实证人的数量等等

（c）证人证言作为主证据（evidence-in-chief），引导性问题（leading question）与传闻证据（hearsay evidence）

（d）反盘问（cross-examination）与再盘问（re-examination）-- 不同的目的与

如何组织问题

（e）国际象棋程序（chess-clock procedure）

（f）口头证据在仲裁中产生的问题

（i）高昂的费用与延误

（ii）证人言行举止的重要性正在降低（训练有素）

（iii）如果有完整的当场文件，就会显得不必要

（iv）证人或法律代表的签证与通行限制问题，现代通讯技术带来的仲裁在这方面的灵活性（视频会议）

3）专家证人

（a）专家意见证据及其作用

（b）专家意见证据的危险与问题

（c）当事人对专家的挑选

（d）找到合适的专家与得到仲裁庭的批准去引用专家证据

（e）专家报告作为主证据（evidence-in-chief）

（f）反盘问与再盘问—如何攻击一份专家报告; 专家会议(witness conference)

（g）专家称为枪手（hired gun）的问题与最近在英国（与香港）程序法意图去降低这风险的做法（Civil Procedure Rules或CPR）-- 单一联合仲裁员

（single-joint-expert或简称SJE），让专家作一份真实性的声明（statement of truth）等

（h）在民事法律管辖权下法院委任的仲裁员（court-appointed expert）-- 利与弊

（E）准备开庭

（a）限期交换证人证言与专家报告与没有依照的一般性惩罚

（b）制作开庭案卷与怎样质疑不接受的文件

(F) 总结

1）民事证据的最新趋势是摒弃严格的民事诉讼证据规则—见1995年英国《民事证据规则》（The Civil Evidence Act）允许传闻证据。现在强调的重点是对不同种类证据给与不同的分量（与看实质，例如文件中的措辞，来源的可靠性，整体的可信度等等），从而基于可能性的平衡（balance of probability）来找出事实（fact）。仲裁员与法官在行使这方面的裁量权时无异。