01理解“新制度经济学”(研究生)

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补充——凡勃伦效应（炫耀性消费）
凡勃伦效应：商品价格定得越高越受消费者的青睐。它反 映了一种挥霍性消费的心理意愿 所谓炫耀性消费（Conspicuous Consumption），指的是富 裕的上层阶级通过对物品的超出实用和生存所必需的浪费 性、奢侈性和铺张浪费，向他人炫耀和展示自己的金钱财 力和社会地位，以及这种地位所带来的荣耀、声望和名誉 炫耀性消费又可俗称为“显眼的消费”、“装门面的消费 ”、“摆阔气的消费”，富裕者总是要通过购买一些昂贵 的奢侈品或大讲排场疯狂消费来显示自己的地位，要满足 这些富有者的消费欲望，就需要生产昂贵的奢侈品，就要 创造可供他们疯狂消费的条件和环境 正是对“凡勃伦效应”的研究，使得凡勃伦对“拐杖”有 了新奇的认识，并得出了与马克思不同的“革命理论”
《新制度经济学专题》
第一讲
理解“新制度经济学”
罗必良 教授 长江学者、珠江学者
一、新制度经济学的研究对象
新制度经济学就是用新古典经济学的方法研究 制度的经济学 以科斯、诺思为代表的新制度经济学强调运用 正统经济学去分析制度的构成和运行，去发现 制度在社会经济体系运行中的地位和作用。 研究重点：
凡勃伦的2x2x2分析模型
虚荣本能
作业本能 两种本能
满足虚荣 本能的财产或金钱 关系制度 满足物质需求 的生产技术制度
有闲阶级
劳动阶级
反对
鼓励
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两种制度
两个阶级 价值取向
• 补充：凡勃伦简介 • 托尔斯坦· 凡勃仑1857年生于威斯康星州的一个 挪威移民的农业社区 • 在卡尔顿学院，凡勃仑从师于约翰· 贝茨· 克拉克（John Bates Clark）。作为约翰-霍普金斯大学的一个研究生，师从著名的 哲学家查理斯· 桑德斯· 皮尔斯（Cahrles Sanders Peirce，实用 主义学派的创始人）。在耶鲁大学取得哲学博士学位（1884） o 作为小农场主11个子女中唯一读书人，凡勃伦十七岁时进入卡 尔顿学院师从克拉克——得到莫诺纳学院一个职位，但一年后 停办——霍普金斯大学，未获得奖学金——转至耶鲁大学 o 1891年毛遂自荐进入康奈尔大学任教。第二年，转向优质教育 芝加哥大学，未被器重。1906年转任斯坦福大学副教授。1909 年受排挤而辞职。1911年，走上密苏里大学讲台。1918年，也 就是他61岁时步入仕途
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假设1：利益（目标）最大化 o 新古典传统禀承斯密传统，以个人主义、功利 主义做为经济哲学的基础，把人解释为利己主 义的、追求自身利益最大化的经济人 o 关于利益最大化假设，我们主张这样来表述： 人们总是在一定的约束条件下（环境约束、资 源约束、理性约束、机会约束等）追求利益（ 多目标整合后的总收益或最效用）最大化
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C）有限理性——这种假设源于：
现实生活是复杂的——信息不完全
事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和 不可确知的——信息具有不稳定性
人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力 也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有 成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又 是有限的”（西蒙，1972）
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假设2：有限理性
西蒙的定义：理性是指一种行为方式——第一，适合 实现指定的目标；第二，而且在给定的条件下和约 束的限度之内——也就是说，理性是经济人主体在 特定条件下，具有明显行为目标的行为方式
A）完全理性。它假定人具有完全的认识能力、完全的行为 能力。在这里，人可以预料一切，可以精细地算计 B）直觉理性。按这一假定，人类的思维和人类作出正确决 策的本事，大多归因于人类具有很好的直感和判断能力— —这是一种弱理性假设，是有机体层次的理性（本能）， 它表明行为人本身没有明确具体的目的和意识，只是随着 现实的演进而从事活动
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但科斯的成就起初并没有得到经济学界迅速承认， 相反受到了长期的冷落 20世纪70年代以前，各国经济政策都受主流学派的 影响，在主流学派的理论弊端未彻底暴露以前，科 斯的理论是难以为人所关注的。70年代末，面对着 一系列新的经济问题，主流学派终于无能为力了。 正在这时，新自由主义经济学兴起，其中以科斯为 首的产权学派表现最为突出。他不仅提出崭新的理 论，而且解释的经济问题最多，理论最具有说服力 科斯的成就逐步为人们听接受，并终于在20世纪80 年代中后期形成了一个崭新的经济学流派——新制 度经济学。
人 制度 经济活动（人类行为）
以及它们之间 的相互关系
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2.1
二、为什么叫“新制度经济学 ” 旧制度主义经济学
产生于20世纪20年代——缘于对新古典经济学的批判 从相当意义上讲，“制度经济学”才是美国土生土长 的经济学 开创者是一生颇不得志的凡勃伦(T.B.Veblen)和康芒 斯（mons） 在《有闲阶级论》(凡勃伦，1899)和《制度经济学》 （康芒斯，1934）两部著作中——从整体与演进的角 度，通过分析制度并将其作为一个变量加以处理，从 而理解和把握人类行为
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科斯在对现实经济问题的思考过程中，越来越不满 足于正统经济学的分析及其结论 1937年发表《企业的性质》这一经典论文，首先引 入了交易费用这一概念，并用它分析了企业存在的 原因，从而打开了形式完美的新古典经济理论的缺 口 1960年又发表《社会成本问题》，更进一步将交易 费用与交易背后的产权问题联系起来，并探讨了交 易费用及产权对经济运行的影响，得出了著名的科 斯定理，从而揭示了制度因素的重要性 正是因为他在把制度因素纳入经济学分析中所起的 巨大作用，从而掀起了一场新制度经济学运动
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假设5：交易费用
科斯(1937)在《企业的性质》中开拓性地指出了市场机制运 行的代价，提出了制度运行成本问题（交易费用），从而修 正了新古典传统的零交易费用假定 威廉姆森进一步地对交易费用的决定因素进行了分析：
– 一是交易要素（资产专用性、市场的不确定性、潜在的交易规模） – 二是人的要素（有限理性和机会主义倾向） o 市场的不确定性意味着有关价格、质量、品种、交易对手及供求双方的 搭配等方面的情况难以预料，这使得交易的难度增大。交易双方为使自 己免受或少受未来市场变化的不利影响，会尽可能完善地了解合同的一 切细节，将未来价格的变动因素考虑在内，从而就必须预测价格的变动 趋势。这自然会增加谈判和达成合约的费用 o 为了避免因有限理性和机会主义行为带来的消极影响，人们不得不依赖 于长短期不同的各类合约，进行组织制度安排，这也必然导致内部交易 费用（组织成本）的上升
强调国家、政府与法律的重要性 政策主张 在康芒斯看来，制度经济学对经济学的贡献就在于他提出了 “集体对个人交易关系的控制”——反对主流经济学的“个 人主义方法论”
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• 鉴于康芒斯强调法律制度在经济学中的 作用。对此，有人说凡勃伦是“制度经 济学”中的社会学派，而康芒斯是“制 度经济学”中的法律学派
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2）康芒斯的制度经济学
把制度经济学解释为“集体行动控制个体行动” 交易是经济活动的基本形态、基本范畴，也是经济研究的基 本单位。交易不是物品交换，而是权利的转移 “交易”包含着冲突、依存、秩序三层社会关系。
人是自利的 个人独自 无法生存 要避免冲突，形成相 互依存，就必须协调。 如何协调？靠秩序
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o 假设条件的重要性还可以从另外一个方面得到支持，即假 设条件的真实性 • 所谓真实性，就是说假设条件是否反映了经济生活的基 本事实，是否与人们对现实生活的感受相一致 • 有的理论假设概括和反映经济现实，其分析和推理又保 持了逻辑的一致性，因而其理论结论具有较大的真理成 分以及较强的解释能力和预言能力，即使逻辑推理出了 问题，影响到理论结论的正确性，但却存在着改进的余 地 • 但假设条件若违背了经济生活的基本事实，即使逻辑演 释严谨，其理论体系也将失去客观的真理性质 经济理论的许多重大突破与创建，往往是对一些不符合人 类行为及其环境特点的前提假定进行拓展与修正o 用新古典经济学的方法研究制度 o 将制度作为经济变量，是内生变量 o 遵循经济学的自由主义传统（强调：竞争 条件下的自利会引致利他） o 在传统经济学的三大基石（禀赋、技术、 偏好）的基础上引入第四大基石——制度
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三、新制度经济学的基本假设
假设的重要性 从方法论的角度看，假设条件的重要性突出地表现在 以下几个方面： 其一，由于人的认识是有限的，因此假设前提可以避 免人们因知识不完全带来的逻辑错误 其二，假设前提为理论研究者之间共同语言的形成提 供了讨论的起点和基础 其三，假设前提是保证研究中演绎推理过程严密的必 要条件之一，也是保证其理论结论具可检验性的重 要基础
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1）以凡勃仑为代表的美国制度学派——承袭历史学派的传统， 以达尔文的进化论和杰文斯的新心理学为理论基础——“用 本能去代替理智”，解释人类经济活动。强调：
用本能（生产制度的技术本能，财产制度的获取本能）心理来解释人 类行为（而不是功利主义） 用进化论哲学说明制度变迁（而不是博弈论） 主张国家干预
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假设4：资产专用性（威廉姆森首创） • 含义：有些投资一旦形成某种特定资产就难 以转向其他用途，即使进行再配置也会造成 重大的经济损失——“锁定”（套牢） • 资产专用性（ Asset specificity）主要与 市场交易者之间形成的协约关系相联系；它 与资产通用性相对应 • 极有用的假设。可以解释不同的契约安排与 交易方式；对制度本身的分析也是一种极其 有效的工具
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假设3：机会主义的行为倾向 o 基本意思是，经济人总是企图以狡黠的方式追求 自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有 目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐 瞒、欺骗等） o 产生机会主义的根源——
人的目的性（功利性） 信息不对称与信息优势（注意与“信息不完全”的差异 ） 有限理性 理性不对称 能力不对称
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进一步的补充—— 有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的 和多变的），而且也反映了人的经济特性：
o 个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集 o 也不会不顾算计成本去处理所有信息 o 人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它， 必须重视节约和合理使用 一个观点：人们保持有限理性、或者保持无知 状态，在一定背景下讲也是理性选择
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2.2 后制度主义经济学 代表人物：加尔布雷斯、缪尔达尔——主张：
A）社会学的分析方法； B）强调非市场力量，重视道德与伦理因素； C）重视价值判断，忽视实证分析； D）反对自由放任，主张政府干预
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2.3 新制度经济学的产生
自古典学派终结以后，经济学的主流学派逐步放弃了制度 分析——重点是在产权清晰、完备的信息、无摩擦交易的 假定前提下，研究价格机制与资源配置问题 1929年大危机后，新古典理论为凯恩斯理论所取代。但凯 恩斯理论仍然排除制度因素的分析，只侧重于宏观经济变 量的研究 上世纪初，美国经济学家康芒斯发表了《制度经济学》， 从而使制度因素成为经济学研究的主要对象，但其分析为 哲学、法学和社会学的分析，缺乏真正体现经济学意义的 研究手段 这未能引起主流学派关注，却启发了科斯(R.H.Coase)及其 以后的新制度经济学家
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旧制度学派的绝大多数文献，都是从各种各样的角度对新古 典经济学进行批判 封闭狭窄的模型分析——使用经济变量，忽视非经济变量 ——主要表现在他们对价格信号的过于关心 非现实性——制度主义者要做的是对现实的澄清，他们更 愿意了解一个尽可能真实的世界 哲学基础——理性主义、个人主义和功利主义共同构成主 流经济学的哲学基础，其中又以理性主义为最核心——只 分析了人类行为的工具性（Instrumental values），没有分 析其礼俗性（Ceremonial values）（Bush，1987） 制度学派以实用主义哲学、进化论以及心理学等方面的成 果为基础，认为影响经济行为人行为决策的因素是多元的 ，他们尤其强调制度中的习惯和规则对行为人决策具有的 决定性影响