第14章制度变迁的博弈分析新制度经济学,北大第一版
第14章制度变迁的博弈分析(新制度经济学,北大第一版)
一、制度与制度起源 制度有两层基本含义：
第一，制度是行为规则，决定了社会 主体在社会生活中可以选择的行动方式；
第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
产权是人类社会最重要的制度之一.
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
可能某种资源配置方式比另外其它 的资源配置方式出现的频数高出很多 倍，从而这种资源分配方式就变成一 种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草 场B放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或 制度得以建立，每个人都会将惯例隐 含规定。
三是新制度经济学与宪政经济学关于 制度的看法的差异。
宪政经济学的基础是制度经济学。 是制度中的重中之重。它是生成制度的 制度，是规则的规则，是原制度，原规 则。
研究对象不同。布坎南把制度理解 为一套法律规则；而新制度经济学则用 新古典经济学去研究制度的构成和运行。
相关链接： 案例二：中国高等考试制度变迁
1.最直接方法是新增赋税
优点：可以不用直接偿还
缺点：造成了国王与议会利益集团之 间的冲突。
2.贷款 ——“强行借款” 3.出售垄断权 4.国王出售贵族头衔 5.以公共需要为由强买商品 6.粗暴没收公民财产
内战爆发后，反对派夺取了政权， 通过法案取消了星室法庭。
议会通过了三年一度立法的规定 ； 定期召开国会。撤销王室管理机构，废 除君主制和贵族院。
首先,宪政秩序的是如何形成的。 一是基于集体意志的宪法观。 二是公共选择学派视宪法为一套能改
制度经济学与制度变迁
制度经济学与制度变迁制度经济学是一门研究经济行为与制度之间关系的学科，强调制度对经济发展和资源配置的影响。
制度变迁则指的是制度在社会演变过程中的变化和调整。
本文将探讨制度经济学与制度变迁之间的相互关系，分析制度变迁的原因和影响，并探索如何通过适应制度变迁来促进经济发展。
一、制度经济学的基本理论制度经济学强调经济行为受制度规则的约束，制度规则决定了市场交易的方式和范围。
其中重要的理论基础包括新制度经济学和制度变迁理论。
新制度经济学认为，制度是经济发展的基础，通过规则的制定和执行，促进资源优化配置。
而制度变迁理论则探讨了制度变迁的过程，以及变迁对经济行为和市场效率的影响。
二、制度变迁的原因制度变迁始于对既有制度的不满和改革的需要。
其主要原因有以下几个方面：1. 外部冲击：社会、经济和政治环境的变化可以引发制度的变迁。
例如，技术进步、国际贸易和全球化都对旧有制度提出了新的挑战，需要对制度进行调整和改革。
2. 内部矛盾：制度在运行中可能暴露出内部矛盾和不足，导致其无法维持或适应新的经济形势。
内部矛盾会引发对旧有制度的质疑和改革的需求。
3. 利益博弈：不同利益主体之间的利益博弈会促使制度的变迁，以便获得更多的利益分配。
利益博弈不仅体现在经济领域，还包括政治和社会利益的追求。
三、制度变迁的影响制度变迁对经济发展和资源配置具有重要影响。
其主要体现在以下几个方面：1. 市场效率提升：制度变迁可以通过改善市场规则和机制，提高资源的配置效率。
例如，消除行政壁垒和市场障碍，促进企业的自由竞争，可以激发市场的创新和活力。
2. 产权明晰：制度变迁有助于确立和保护产权，提高资源的产权安全水平。
产权明晰可以激励企业的投资和创新，减少投资风险和不确定性。
3. 制度适应性：制度变迁可以使制度适应新的经济形势和社会需求。
适应性强的制度能够更好地引导和调整经济行为，提高经济的稳定性和可持续发展。
四、适应制度变迁的策略适应制度变迁是促进经济发展的关键。
第1章：导论(新制度经济学,北大第一版)
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●为了区分这两支制度学派，国内一般将以 加尔布雷斯等人为代表的制度学派称之为后制度 经济学。 ●将以科斯等人为代表的制度学派称为新制 度经济学。也有学者提出新的分法，即根据其理 论关联，将前者称为“新制度经济学”，而将后者 称之为“新古典制度经济学”。
●新制度经济学用的是比较方法，一种可行的 形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理 想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成 本。
一、什么是新制度经济学
◆新制度经济学的特点
●新制度经济学认为，经济组织的中心问题， 归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被 看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败 将导致制度经济学的危机 。
◆第四阶段：与加尔布雷斯同时代的，以 科斯、德姆塞茨、诺思和威廉姆森为代表 的新制度经济学。
●其主要内容是：产权理论、交易成本理论、 委托—代理理论和制度变迁理论。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第四阶段：新制度经济学
●虽以制度学派命名，却是运用新古典经济学 的逻辑和方法，侧重从微观角度研究制度的构 成、运行以及制度在经济生活中的作用。
◆第一阶段：以凡勃伦、康芒斯和密契尔 等为代表的旧制度学派。
● 康芒斯特别强调经济的、法律的和伦理的 作用，把资本主义的产生归功于法律制度，认为 资本主义制度本质上是一种法律制度，因为它完 全以所有权为基础。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第二阶段：20世纪30-40年代，从凡勃伦 和康芒斯到加尔布雷斯之间的过渡阶段。
三、新制度经济学的发展脉络
◆第三阶段：后制度经济学
●主要研究制度对社会生活的决定作用以及制 度的演化过程，同时也强调技术变化在制度演化 过程中的作用，突出强调知识存量的增长是制度 变迁的原动力，指出知识存量增长与现行价值观 念结构之间的矛盾和协调关系决定了制度变迁的 各种方式。
制度演化理论(新制度经济学,北大第一版)解析
二、斯潘塞的社会演化理论 “进化”一词被广泛应用于社会科学中。
斯潘塞演化思想的主要观点有：
（1）社会超有机体论 （2）社会进化论
三、各种社会进化思想对达尔文的影响
黑格尔、孔德和斯潘塞等人的社会进 化思想两个关键命题：
演化是否具有目的和方向？
人类智力和理性是不是社会进化的 决定性因素？
达尔文的进化论
这种价值体系就是规则体系，它具 有非凡的稳定性。
四、肖特（Schotter）的制度演化思想
习俗和惯例是一种无意识的社会 重复互动博弈的结果。 在这种社会互动的行为中，行为 者能够从协调合作中相互受益，在重 复互动的过程中，行为者的每一方都 依据某一个能从中受益的社会习俗或 惯例而倾向于选择合作，而不愿意选 择那种导致不合作的均衡结果。
凡勃伦的制度演化思想
社会习俗、惯例以及规范在社会 个体成员目标、抱负及行为的形成中 起着重要的作用。
“累积因果论”
二、哈耶克的制度演化思想
社会秩序自发演化理论 二元观
秩序：
社会成员相互作用的一种状态， 这种状态依靠某种规则来形成和延续。
哈耶克的规则：
共同知识，社会成员通过遵守它 来弥补理性的不足，从而尽可能减少 决策的失误。
一、黑格尔和孔德的社会演化理论
社会有机论的五个要点：
第一，社会是一个有机存在， 而不是个人的某种简单联合体； 第二，整体大于部分之和； 第三，整体决定部分的性质，个人的 性质是由他所在的社会性质决定的；
第四，离开整体组成整体的各部分之间 互相联系、互相依存。
挑战了神创论，但在两个关键的 地方态度一直不坚决。
第一个问题，进化是否具 有明确和终极的完美方向；
第15章：制度变迁的历史分析(新制度经济学,北大第一版)
1.间接计量方法的相关应用 把不能直接相比较的数据通过转 换处理,甚至选取一些可操作的“中间 变 量”,从而使这些数据变成为可以比较 的 样本的一种计量方法。
2.反事实计量法的运用 在经济史研究中,根据推理的需要， 提出一种并没有发生或与既定事实相反 的假定来建立相应的模型，并估计经济 史上可能出现而没有出现的情况,来与历 史事实做比较。
（二）新经济史学派其他代表人物的制 度及制度变迁理论 1．康拉德和迈耶 新经济史学的鼻祖 《南北战争前南方的奴隶制经济》 《奴隶制经济学和计量经济史论文集》
2．唐纳德· 麦克洛斯基 主要研究英国经济史。 强调制度在解释历史进程中的作用。 《历史拥有有益的经济学吗？》 3. 约翰· 奈 《新制度经济学的前沿》
三、新经济史学的意义及其局限性
新经济史学的重要意义： 第一，从研究对象上来看，注重群 体研究，有助于探求历史规律。
第二，通过计量方法和数理模型及 计算机的使用，拓宽了可资利用的经 济史资料来源和研究范围。
第三，使许多传统历史结论得到重 新修订，能够更为科学地解释历史。 第四，计量史学和数理模型有助于 深化人们对历史发展的真实过程的理 解，用验证和说明代替了传统经济史 学的例证和说服提高了研究结论的科 学性，丰富了人们利用史料的技巧。
托马斯· C.谢林1978在《微观动机和 宏观行为》提出“互动性行 为”( interactive behavior) 问题。 保罗· 大卫（1985）和阿瑟（1989） 的技术演变过程的自我强化机制。
Robin Cowan和Philip Gunby(1996)的正反馈（positive feedbacks）性质和自我强化(selfreinforcing)的机制。 Redding(2002)说明了路径依赖 对经济绩效的影响。
制度变迁理论发展综述
制度变迁理论发展综述（张忠宇，吉林大学经济学院，西方经济学，2005212155）【内容提要】本文首先对制度变迁进行阶段性的划分，制度变迁理论大体经历了三个历史时期：以凡勃伦为创始人的开创性历史时期，制度的概念得以创立并用“累积因果论”来解释制度的变迁。
第二个时期是以约•莫•克拉克为代表对制度变迁理论继承和发展的时期，涉及到对资本主义企业的分析，制度与技术相互作用等问题。
第三个历史时期是以加尔布雷斯为代表的新制度经济学和以科斯、诺思等人为代表的新制度学派蓬勃发展时期，研究成果卓著。
本文比较了各个阶段之间理论和研究方法的不同，并结合现阶段各理论发展的状况，看它们的融合和新的发展，本文还论述了包括马克思、博弈论者、混沌经济学对制度变迁理论的理论解释。
【关键词】制度/ 制度变迁/ 旧制度学派/ 新制度学派一、引言制度主义最初是处于异端的地位，但随着制度主义不断的演变与发展，尤其是新制度经济学的出现，其越来越受到经济学界的关注，90年代初科斯与诺斯相继获得诺贝尔经济学奖，使制度学派的影响达到了顶峰。
同样是以制度为研究对象的新、老制度学派，为什么在经济思想史中会取得不同的地位，为什么老制度主义会昙花一现，而新制度经济学会成为“非主流中的主流”？本文就沿着制度变迁理论的发展的主线来考察。
对新制度经济学的发展演变的考察原因有二：1. 近年来，学界对新制度经济学的文献论述颇多，但对其之前的制度主义已渐渐忘却，其实对整个西方新制度经济学的演变过程进行考察，有助于更好地了解制度学派发展的规律；2. 制度经济学在中国的叫法比较混杂，在这里有必要进行一下梳理。
综合两方面因素，以历史的观点分析事物，也是符合制度经济学的初衷的。
事实上只有了解制度学派的全貌，并对它们进行比较和鉴别，才能更为深入地理解这门学科，才有可能形成较为客观的认识与判断。
二、制度经济学派的划分制度经济学就是在批判传统经济学的基础上发展起来的，制度学派产生于19世纪与20世纪的交替时期，其创始人是美国经济学家托尔斯坦•凡勃伦。
公共政策概论练习题(三)
新版公共政策概论练习（三）第九章公共政策评估一、单项选择题1.公共政策评估是对（Ａ）所进行的研究。
A. 政策实施效果 B．公共政策全过程C．政策方案 D．公共政策执行2.公共政策评估过程包括评估准备、(B )和评估总结三个阶段。
A. 评估调查 B．评估实施 C．评估执行 D．评估完成3.政策评估工作的基础和起点是（A）A. 评估准备 B．评估实施 C．评估总结 D．评估完成4.对公共政策效果进行评估时所遵循的客观尺度和准则是（Ｃ）A. 公共政策评估计划 B．公共政策评估方案C．公共政策评估标准 D．公共政策评估报告5.公共政策评估在本质上是一种（ B ）A. 事实判断 B．价值判断 C．经济效益判断 D．社会效益判断6.公共政策的宏观目标是（ A ）A. 促进社会生产力发展，实现社会可持续发展 B．经济可持续发展C．分配社会资源，维护社会公平 D．保护环境与人的协调发展二、多项选择题1.政策效果评估包括（CD ）的整合性评估。
A. 环境发展 B．社会公平 C．事实层面 D．价值层面内容2.美国的卡尔·帕顿和大卫·沙维奇认为大部分评估标准可以分为的类型包括（ABCD ）A. 技术可行性 B．经济和财政可行性C．政治可行性 D．行政操作可行性3.政策主体通过政策评估获得实施中的现行政策效果的信息后，必须对该项政策的去向作出判断和选择，大致的选择有（BCD）。
A. 政策制定 B．政策补充 C．政策修正 D．政策终止4.公共政策评估过程包括的阶段（ABC ）A. 评估准备 B．评估实施 C．评估总结 D．评估计划5.评估实施阶段的主要任务是（ABD ）A. 采集评估信息 B．分析评估信息C．落实评估资源 D．得出评估结论三、判断题1、美国政治学家P·狄辛将人类社会追求的五种理性作为政策评估的标准：技术理性、经济理性、政治理性、法律理性和社会理性。
（×）2、政策效果是指公共政策实施对客体及环境所产生的影响或效果。
关于制度变迁的经济学理论
关于制度变迁的经济学理论引言：制度是指一系列的规则和规范，它们约束着社会和经济的运行。
而制度变迁是指这些规则和规范发生改变的过程。
制度变迁在经济学中扮演着重要的角色，它对经济发展和经济政策产生深远的影响。
本文将探讨关于制度变迁的经济学理论，包括新制度经济学、路径依赖理论和制度变迁对经济增长的影响。
一、新制度经济学新制度经济学是关于制度分析和制度变迁的理论体系。
它强调制度对经济行为和经济结果的重要性。
新制度经济学认为，经济活动的组织形式和制度安排影响着经济的效率，而制度变迁是通过改变规则和约束来提高经济绩效的关键途径。
新制度经济学关注于两个核心问题：制度的起源和变迁，以及制度对经济绩效的影响。
对于制度的起源和变迁，新制度经济学强调制度是社会演化和博弈的结果，而非人为的设计。
制度变迁通常发生在制度的内外部压力和变革驱动下，它可以通过政治改革、法律变动和经济转型等方式实现。
对于制度对经济绩效的影响，新制度经济学提供了多种解释。
首先，制度可以影响市场的有效运行。
一个良好的制度环境可以降低交易费用、提高市场透明度、促进合作与协调，从而增加经济的产出和效率。
其次，制度的完善可以促进创新和技术进步。
一套良好的知识产权制度和创新激励机制可以激发企业的创新活力，推动经济的长期增长。
最后，制度还可以影响经济的分配效果。
不同的制度安排可能导致不同的财富分配格局，这对社会的稳定和公平具有重要意义。
二、路径依赖理论路径依赖理论认为，制度变迁是一种非线性和历史依赖的过程。
它认为现有的制度和规则往往根植于过去的选择和路径，难以轻易改变。
路径依赖理论指出，制度变迁不仅仅是技术和经济效率的问题，还涉及政治、历史和社会因素的相互作用。
路径依赖理论认为，制度变迁通常遵循特定的路径。
一旦某一路径被选择并固定下来，它将会对后续的选择和变迁产生重要的影响。
这是因为制度变迁面临着一系列的路径依赖和锁定效应，使得一个国家或地区的制度往往难以在短期内发生根本性的改变。
制度变迁中的权力博弈
制度变迁中的权力博弈在人类社会的发展进程中，制度变迁是一个永恒的主题。
从原始社会到现代社会，从封建制度到资本主义制度，再到社会主义制度，每一次制度的重大变革都伴随着权力的重新分配和博弈。
这种权力博弈不仅影响着制度变迁的方向和速度，也深刻地改变着社会的结构和人们的生活。
制度变迁的原因是多方面的。
首先，生产力的发展是推动制度变迁的根本动力。
当旧有的制度无法适应新的生产力水平时，必然会引发对新制度的需求。
其次，社会矛盾的激化也会促使制度发生变革。
例如，阶级矛盾、贫富差距、社会不公等问题可能导致社会动荡，从而迫使统治阶层对制度进行调整。
此外，外部环境的变化，如国际竞争、文化交流等，也会对一个国家或地区的制度产生影响。
在制度变迁的过程中，权力博弈表现得尤为明显。
不同的利益集团和社会阶层为了维护自身的利益，会运用各种手段来争夺制度制定和执行的权力。
这种权力博弈可以在政治、经济、文化等各个领域展开。
在政治领域，统治阶层与被统治阶层之间的权力博弈常常是制度变迁的核心。
统治阶层为了维护自身的统治地位，可能会试图阻止或延缓不利于自己的制度变革。
而被统治阶层则会通过各种方式，如游行示威、罢工、政治斗争等，来争取更多的政治权利和利益。
例如，在法国大革命中，资产阶级和广大民众为了推翻封建专制制度，与封建贵族进行了激烈的斗争，最终建立了资产阶级民主制度。
经济领域的权力博弈同样重要。
在市场经济中，企业、行业协会、政府等各方力量围绕着市场规则、产业政策、税收政策等展开博弈。
大型企业往往凭借其经济实力和政治影响力，试图影响政府的决策，以获取更多的市场份额和资源。
而中小企业则可能联合起来，争取公平的竞争环境和政策支持。
比如，在一些国家，反垄断法的出台就是为了限制大型企业的垄断权力，维护市场的公平竞争，这背后反映的就是不同经济主体之间的权力博弈。
文化领域的权力博弈也不容忽视。
不同的文化观念和价值取向会影响人们对制度的认同和接受程度。
第14章制度变迁的博弈分析
第14章制度变迁的博弈分析
二、制度与博弈规则 ¨ 经济过程是一个博弈过程。 ¨ 博弈的参与人的范围很广。 ¨ 组织则是由具有某些实现特定目标 而联系起来的个人组成。
第14章制度变迁的博弈分析
为什么人类社会需要制度？ ¨ 人的有限理性; ¨ 环境的不确定性; ¨ 人的机会主义倾向.
¨ 第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
¨ 产权是人类社会最重要的制度之一.
第14章制度变迁的博弈分析
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
第14章制度变迁的博弈 分析
2020/11/25
第14章制度变迁的博弈分析
目的和要求：
1.掌握博弈的多重均衡。 2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。 3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。 4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。
第14章制度变迁的博弈分析
第一节ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ制度与制度起源：博弈论视角
第14章制度变迁的博弈分析
第14章制度变迁的博弈分析
五、新制度经济学的宪政秩序观 ¨ 威廉姆森的制度第二层次，即基本的
制度环境。威廉姆森称之为“博弈的正 式规则”。 ¨ 包括：详细制定的宪法、政治体制和 基本的人权；产权及其分配；使政治权 利和产权、货币、基本的金融制度、政 府的征税权力等得以实施的法律、法院 以及相关的制度；规定移民、贸易和外 国投资规则的制度；推动基本制度环境 变迁的政治、法律和经济机制。
第14章制度变迁的博弈分析
新制度经济学--制度变迁理论
如何制定一个良好的制度规则？
制度变迁不是免费的
– 制度变迁需要消除阻力，消除可以是无偿地，也 可以是有偿的。不论有偿还是无偿都是需要
– 付出代价的，有时为消除阻力甚至需要牺牲生命， 靠暴力流血的方式才能奏效。
– 制度的规划、设计费用； – 制度的组织实施费用； – 清理旧制度的费用； – 消除制度变迁阻力的费用； – 实施监督成本； – 随机成本。
– 诺斯认为在决定一个国家经济增长与社会发展方 面，制度具有决定性的作用，尤其是产权制度。
5
制度变迁的含义（续）
制度变迁的含义
– 制度变迁的含义，就是指从一种制度安排， 经过人们的修正、完善、更改、替代、转 换、废除、创立、创新等各种方法而变为 另一种新的制度安排。
– 制度变迁也就是制度变革、制度变化、制 度更新。
度彻底的否定、不创造出一种全新的制度，社会就得不到发 展时，就需要采用整体变革式去进行制度创新。 – 整体变革式制度创新又可称之为制度革命，因为它是对旧制 度的彻底否定和彻底破坏，它是打烂旧制度，创立全新的制 度。 – 也正因为如此，整体变革式制度创新会受到旧制度的顽强抵 抗，特别是那些旧制度的受益者会千方百计阻挠新制度的建 立，因此，整体变革式的制度创新往往会导致社会震荡和冲 突。 – 案例：法国巴黎革命
案例：腐败现象 28
制度变迁中路径依赖问题
路径依赖理论的启示
路径依赖的存在提醒人们在进行制度创新时， 初始的制度选择是极为重要的，否则，初始的 制度选择有差错，在以后的发展中，将可能会 使整个制度创新最终远远偏离目标，即“差之 毫厘，失之千里”。
路径依赖的影响在渐进性制度创新的过程中有 更大的可能性，这就要求人们在渐进的过程中， 做出任何一项制度变革，都要十分谨慎地不仅 要考虑其直接后果，还要研究其长远的路径影 响，以免出现积重难返的情形。
新制度经济学
新制度经济学一、什么是新制度经济学：新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学。
（一）比较：把制度作为经济学的研究对象是新制度经济学对正统经济理论的一场革命。
经济理论的三大传统柱石是——天赋要素、技术和偏好。
随着经济研究的深入，人们越来越认识到仅有这三大柱石是不够的。
新制度经济学家以强有力的证据向人们表明，制度就是经济理论的第四大柱石，制度至关重要。
（二）特点：1、新制度经济学充分假设，制度有深刻的效率因素。
不同制度下绩效是不一样的。
2、新制度经济学坚持认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。
3、新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。
比较中的基本概念就是交易成本。
4、新制度经济学认为，经济组织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。
（三）新制度经济学研究的范围：1、交易成本和产权；2、政治经济学和公共选择；3、数量经济史；4、认知，意识形态以及路径依赖的作用。
关注和研究得最多的是交易成本和产权。
可以说，这是新制度经济学的核心部分。
（四）7个基本信念1、法律的、政治的、社会的和经济的制度对经济绩效有重要的影响。
2、强调运用新古典理论分析制度的构成和运行是新制度经济学的基本价值取向。
在新古典经济学的基础上，再引入博弈论、演化经济学及行为经济学等是可以弥补新古典经济学在分析制度上的不足的。
3、理论和经验分析应该是交互式的并且一起随着时间的变化而演化。
这两者（理论和经验）的互动成为新制度经济学建立理论体系的一条有效路径。
4、学科间的研究对于理解制度的作用以及制度怎样影响经济行为和绩效具有重要意义。
新制度经济学关于制度研究的范式可以被其他社会科学所借鉴。
注重对制度从不同层面的分析已经成为社会科学的共同任务。
新制度经济学案例分析例题和知识点
新制度经济学案例分析例题和知识点新制度经济学是一门研究制度如何影响经济行为和经济绩效的学科。
它强调制度在经济发展中的重要性，并通过对各种制度安排的分析来解释经济现象。
以下将为您呈现一些新制度经济学的案例分析例题，并梳理相关的重要知识点。
一、案例分析例题案例一：产权制度与资源配置在一个偏远的农村地区，有一片公共的森林资源。
由于产权不明确，村民们都可以自由地进入森林砍柴、放牧和狩猎。
结果，森林资源遭到了过度开发和破坏，生态环境恶化，村民们的长期利益也受到了损害。
后来，当地政府实施了一项产权制度改革，将森林的产权明确界定给了一个特定的集体或个人，并制定了相应的使用规则和监管机制。
在新的产权制度下，所有者有了保护森林资源的积极性，采取了合理的开发和保护措施，森林资源逐渐得到恢复，生态环境得到改善，同时也为所有者带来了可持续的经济收益。
知识点：1、产权的定义和作用：产权是指对财产的所有权、使用权、收益权和处置权等一系列权利。
明确的产权能够为经济主体提供激励，促进资源的有效配置和保护。
2、公共物品与产权界定：公共物品往往具有非排他性和非竞争性，容易导致“搭便车”行为和过度使用。
通过产权界定，可以将公共物品转化为私人物品或准私人物品，提高资源配置效率。
3、产权制度与经济绩效：合理的产权制度能够降低交易成本，提高经济主体的积极性和创新能力，从而促进经济增长和发展。
案例二：交易成本与企业边界假设有一家制造企业，它需要采购原材料来生产产品。
如果企业自己去市场上寻找供应商、谈判价格、签订合同、监督合同执行等，会产生较高的交易成本。
为了降低交易成本，企业可能会选择纵向一体化，即自己生产原材料，或者与少数几个供应商建立长期稳定的合作关系，通过合同约定来规范交易行为。
这样可以减少市场交易中的不确定性和风险，提高交易效率。
知识点：1、交易成本的概念和构成：交易成本包括搜寻成本、谈判成本、签约成本、监督成本和违约成本等。
2、企业的本质：企业是为了节约市场交易成本而产生的一种组织形式。
制度变迁中的权力博弈
制度变迁中的权力博弈在人类社会的发展进程中，制度变迁是一个常见且重要的现象。
从原始社会到现代社会，从农业文明到工业文明，每一次重大的社会变革都伴随着制度的调整和更新。
而在这一过程中，权力博弈始终是一个核心的推动因素。
制度变迁，简单来说，就是指新的制度代替旧的制度的过程。
它可能是由于社会经济的发展、技术的进步、人们观念的转变等多种原因引起的。
而权力，在这里可以理解为对资源的控制和分配能力，以及对他人行为的影响力。
当制度发生变化时，不同的权力主体为了自身的利益和目标，必然会展开激烈的博弈。
在封建时代，君主的权力至高无上，他们通过制定各种制度来维护自己的统治。
然而，随着社会的发展，新兴的贵族、商人、知识分子等群体逐渐崛起，他们对权力的渴望和对现有制度的不满促使他们与君主进行权力的博弈。
例如，在欧洲中世纪末期，城市中的商人通过经济实力的积累，逐渐获得了一定的政治权力，他们与封建领主和国王之间的斗争，推动了城市自治制度的建立和发展。
这种权力博弈不仅存在于政治领域，在经济领域同样显著。
当一种新的经济制度出现时，旧的利益集团往往会极力维护现有的利益格局，而新兴的企业和创业者则希望打破旧制度的束缚，获得更多的发展机会。
比如，在工业革命时期，传统的手工工场主抵制机器生产的推广，而新兴的工业资本家则积极推动技术创新和工厂制度的建立。
他们之间的权力博弈，最终导致了生产方式和经济制度的巨大变革。
在现代社会，制度变迁中的权力博弈更加复杂和多样化。
政府、企业、社会组织、公众等都可能成为权力博弈的参与者。
以环境保护制度为例，一些高污染的企业为了追求经济利益，可能会试图阻碍更加严格的环保法规的出台；而环保组织和公众则会通过各种方式呼吁加强环境保护，推动制度的完善。
政府在这其中需要平衡各方的利益，制定出既有利于经济发展又能保护环境的政策。
权力博弈的过程并非是无序和混乱的，它通常遵循一定的规则和机制。
法律、政策、社会舆论等都可以对权力博弈进行约束和引导。
制度变迁中的权力博弈
制度变迁中的权力博弈在人类社会的发展历程中，制度变迁是一个永恒的主题。
从原始社会的简单规则到现代社会复杂的法律体系，制度的演变见证了人类文明的进步。
而在这一过程中，权力博弈始终是推动制度变迁的核心力量。
权力，这个看似抽象却又无处不在的概念，影响着我们生活的方方面面。
在制度变迁的舞台上，不同的权力主体为了实现自身的利益和目标，展开了激烈的博弈。
这种博弈并非简单的冲突与对抗，而是涉及到政治、经济、社会等多个领域的复杂互动。
政治权力在制度变迁中往往扮演着重要的角色。
政府作为政治权力的主要执行者，其决策和行动对于制度的形成和改变具有关键作用。
当政府意识到现有的制度无法满足社会发展的需求，或者旧制度已经阻碍了经济的增长和社会的稳定时，便会主动推动制度的改革。
然而，这一过程并非一帆风顺。
政府内部不同部门、不同层级之间可能存在着利益的分歧和权力的争夺。
例如，在一项新的经济政策的制定过程中，财政部门可能更关注税收和财政收支的平衡，而商务部门则可能更侧重于促进贸易和投资的发展。
这种部门之间的权力博弈可能会导致政策的制定和实施出现拖延甚至偏离最初的目标。
经济权力也是制度变迁中不可忽视的因素。
企业作为市场经济的主体，其追求利润最大化的动机往往会促使它们对现有的制度提出挑战。
当企业认为某些制度限制了它们的发展空间或者增加了经营成本时，就会通过各种方式来影响制度的变革。
大型企业凭借其雄厚的经济实力和广泛的社会影响力，可能会直接与政府进行谈判和协商，以争取更有利的政策环境。
而中小企业则可能通过行业协会等组织来集体发声，推动制度的调整。
此外，新兴的经济力量如互联网企业的崛起，也会对传统的制度框架带来冲击，引发新的权力博弈。
社会权力在制度变迁中的作用也日益凸显。
随着公民意识的觉醒和社会组织的发展，社会公众对于制度的公平性和合理性提出了更高的要求。
公众通过舆论监督、社会运动等方式表达自己的诉求，对制度变迁施加压力。
例如，在环境保护领域，公众对于环境污染问题的关注和抗议，促使政府出台更加严格的环保制度。
制度的演变的理解
制度的演变的理解凡勃伦在1899年将定义为：“制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯，而生活方式所由构成的是，在某一时期或社会开展的某一阶段通行的制度的综合，因此从心理学的方面来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或一种流行的生活理论。
”他是旧制度经济学中最早给制度下定义的人。
而旧制度学派的另外一位代表人物康芒斯认为：“如果我们要找出一种普遍的规那么，适用于一切所谓属于‘制度’的行为，我们可以把制度解释为集体行为控制个体行为。
集体行为的种类和范围很广，从无组织的习俗到那许多有组织的所谓‘运行中的机构’，例如家庭、公司、控股公司、同业协会、工会、联邦储藏银行以及国家。
大家所共有的原那么或多或少是个体行动受集体行动的控制。
”而关于集体行动是如何控制个体行动的，他认为：“为个人决定这些彼此有关的和交互的经济关系的业务规那么，可以由一个公司、一个卡特尔……一个政党或是国家本身规定和实行。
……业务规那么有时候叫做行为的规那么。
亚当·斯密把它们叫做课税的规那么。
最高法院把它们叫做合理的标准，或是合法的程序。
可是不管它们有什么不同以及用什么不同的名义，却有这一点相同：它们指出个人能或不能做，必须这样或必须不这样做，可以做或不可以做的事，由集体行动使其实现。
”可见，在康芒斯看来，制度无非是集体行动控制个人行动的一系列行为准那么或规那么。
虽然康芒斯把组织和制度混为一谈，认为组织内部的业务规那么是制度，各种组织也是制度，在理论界有所争议，但是在对于制度的定义上，还是为后人所认可的。
艾尔森纳把制度定义为一种决策或行为规那么，后者控制着屡次博弈中的个人选择活动，进而为与决策有关的预期提供了根底。
尼尔对制度特征的归纳更为精细严谨些，他认为，从广义上讲，制度暗指一种可观察且可遵守的人类事物的安排，它同时也含有时间和地点的特殊性而非一般性。
舒尔茨在1968年也阐述了自己对制度的理解。
他说“我将一种制度定义为一种行为规那么，这些规那么涉及社会、政治及经济行为。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
以上简单模型表明：社会主体之间 形成合作、建立产权制度时的总产出与 不合作时总产出之间有一个差额，这就 是合作的剩余，也就是制度的红利。
制度是内生的还是外生的？
二、制度与博弈规则 经济过程是一个博弈过程。 博弈的参与人的范围很广。 组织则是由具有某些实现特定目标 而联系起来的个人组成。
பைடு நூலகம்什么人类社会需要制度？ 人的有限理性; 环境的不确定性; 人的机会主义倾向.
制度及其实施
产权制度对于互利的个体来说是一 个必要条件。
产权制度的存在决定了一个社会协 调问题的均衡，尽管并不是唯一的均 衡。
在一定的约束条件下，接受制度的 收益高于拒绝制度的收益，这个时候 制度就是可自动实施的。
新制度安排改变了普通公众的激励 方式，使得更多的人把资源投入到生 产性活动之中。
五、新制度经济学的宪政秩序观
威廉姆森的制度第二层次，即基本的 制度环境。威廉姆森称之为“博弈的正 式规则”。
包括：详细制定的宪法、政治体制和 基本的人权；产权及其分配；使政治权 利和产权、货币、基本的金融制度、政 府的征税权力等得以实施的法律、法院 以及相关的制度；规定移民、贸易和外 国投资规则的制度；推动基本制度环境 变迁的政治、法律和经济机制。
一、宪政制度及其执行 分析博弈的两个国家（或统治者）
和公民主要参与人。 博弈重复次数不确定，二者都是利
益最大化的理性人。 首先利用不同途径和方式签订协议，
然后执行协议，修改协议（宪政制度 调整与变革），执行新的协议，……， 如此循环反复。
二、英国的光荣革命前的公共选择制度 国王应对财政危机的方法及效果:
第十四章 制度变迁的博弈分析
目的和要求：
1.掌握博弈的多重均衡。 2.掌握制度均衡与制度非均衡的特征。 3.掌握博弈均衡与制度多样性之间的关系。 4.理解制度非均衡与制度变迁之间的关系。
第一节 制度与制度起源：博弈论视角
博弈论“是关于策略相互作用的理 论”。
研究两个或两个以上参加者在对抗 性或竞争性局势下如何采取行动，如 何作出有利于己方的决策及其均衡问 题。
博弈论的研究对象现在已扩展到人 类生活的各个方面。
一、制度与制度起源 制度有两层基本含义：
第一，制度是行为规则，决定了社会 主体在社会生活中可以选择的行动方式；
第二，制度是人们结成的各种经济、 社会、政治等组织或体制，它决定着一 切社会经济活动和各种经济关系展开的 框架。
产权是人类社会最重要的制度之一.
详见教材
思考题
1、什么是博弈的多重均衡？ 2、简述制度均衡与制度非均衡的特
征。 3、简述博弈均衡与制度多样性之间
的关系。 4、如何理解制度非均衡与制度变迁
之间的关系？ 5、考察并分析我国国有企业中的人
事 管理制度变革中的出现的问题以及今 后的改革方向。
思考题
6、分析近年来我国大学英语水平 考试政策的演变及其对相关各方的影 响。
国王复辟。
光荣革命爆发，威廉和玛丽共同执政。
三、英国“光荣革命”时期出现的制度变 迁
确立了新的政体：君主立宪制。
通过多次重复博弈，现代宪政建立： 首先，在财政制度方面，新的制度安
排极大地限制了国王的权力。 其次，针对王室特权的制度方面，建
立了一个独立的司法体系。
四、光荣革命时期宪政制度的执行 新制度下，国王的策略选择集被压
用博弈模型说明元产权制度的产生
表：二人博弈支付矩阵
牧人乙
A 牧人甲
B
A
B
3 , 3 10 , 6
6 , 10 3 , 3
可能某种资源配置方式比另外其它的 资源配置方式出现的频数高出很多倍， 从而这种资源分配方式就变成一种惯 例：分别规定谁拥有在草场A和草场B 放牧的权利。
一旦这种界定各方行为的规范或制 度得以建立，每个人都会将惯例隐含 规定。
第二节 制度多样性与均衡选择
为什么不同国家或地区的制度不同？
制度是如何选择的？
一个社会经济体系的制度如何在多 样化制度之间进行转换？
一、制度多样性
一方面，社会生活是多方面的；
另一方面是规范同样类型的不同社会 主体之间关系的不同制度形式，即在 相同的作用领域内不同地区或同一地 区不同时间出现的不同的制度形式。
缩，行动空间受到限制。如果国王违反 协议，切实可行的惩罚措施或威胁使得 国外违反协议的成本巨大。
议会的行为与策略选择，会自动执 行与国王之间形成的这种制度安排。 为什么？
光荣革命后的制度变革是多方面的， 立法、执法与司法、财政与税收、政 府机构以及意识形态等等。
这些制度的变革是相关博弈的参与 主体重复博弈的结果 。
关于制度多样性原因的研究：
第一，将制度的多样性归结于人的认 知模式的不同。
第二，制度的多样性来源于文化等社 会因素的不同。
最后，随着社会科学的融合，经济学 界逐渐认识到，面向制度变迁过程的复 杂性方法提供了一种解决博弈的多重均 衡以及制度多样性选择问题的方法。
第三节 制度变迁案例分析： 光荣革命时期英国的宪政制度
首先,宪政秩序的是如何形成的。 一是基于集体意志的宪法观。 二是公共选择学派视宪法为一套能改
进所有人生活条件的一般性契约。 三是视宪法为一束既有的习惯。
其次是基础性制度与次级制度的关 系问题。
第一，基础性制度的正义性。
第二，基础性制度的相对稳定性。
第三，基础性制度决定着次级制度 变迁的方向、空间及进程。
三是新制度经济学与宪政经济学关于 制度的看法的差异。
宪政经济学的基础是制度经济学。是 制度中的重中之重。它是生成制度的制 度，是规则的规则，是原制度，原规则。
研究对象不同。布坎南把制度理解为 一套法律规则；而新制度经济学则用新 古典经济学去研究制度的构成和运行。
相关链接： 案例二：中国高等考试制度变迁
1.最直接方法是新增赋税
优点：可以不用直接偿还
缺点：造成了国王与议会利益集团之 间的冲突。
2.贷款 ——“强行借款” 3.出售垄断权 4.国王出售贵族头衔 5.以公共需要为由强买商品 6.粗暴没收公民财产
内战爆发后，反对派夺取了政权，通 过法案取消了星室法庭。
议会通过了三年一度立法的规定 ； 定期召开国会。撤销王室管理机构，废 除君主制和贵族院。