证券交易课件

l （三）客户指令的权威性
l （四）客户资料的保密性
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第二节 证券经纪关系的建立
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一、经纪关系的建立
l 1、签署《风险揭示书》和《客户须知》。 （新增）
l 2、证券经纪商与投资者必须签订《证券交易 委托代理协议书》（有变动）
l 3、开立证券交易结算资金账户：同名账户。
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（二）其他特别处理
l 1、其他特别处理的处理措施包括：
– 第一，在公司股票简称前冠以“ST”字样，以区别 于其他股票；
– 第二，股票报价的日涨跌幅限制为5%。
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四、开（收）盘价、除权（息）
l （一）开盘价与收盘价
l （二）挂牌、摘牌、停牌与复脾
l （三）除权与除患
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2020/12/8
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第一章 证券交易概述
l 通过本课程的学习，要求熟练掌握证券交易的 程序、交易规则、经纪、自营、客户资产管理、 融资融券和债券回购交易的流程与特点。
l 掌握清算与交收的基本原则和主要交易品种的 清算与交收的基本规则。
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二、股票发行资金申购程序
l （二）操作流程
– 1.投资者申购。申购当日（T+0） – 2.申购资金冻结、验资及配号。申购日后的第一个
交易日（T+1） – 3.摇号抽签、中签处理。T+2 – 4.申购资金解冻。T+3 – 5.结算与登记。
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二、股票发行资金申购程序
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一、证券账户管理
l （一）证券账户的种类
l 1、按照交易场所划分，分为上海证券账户和 深圳证券账户
l 2、按照账户用途划分，分为：
– （1）人民币普通股票账户（即A股账户） – （2）人民币特种股票账户：境内投资者证券账户
和境外投资者证券账户。 – （3）证券投资基金账户：还可买卖上市国债。
l 2、我国现行有关交易制度，债券和权证实行 当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
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三、股票交易的特别处理
l （一）警示存在终止上市风险的特别处理
– 1、退市风险警示的处理措施包括： – 2、退市风险警示条件：
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2、退市风险警示条件：
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二、竞价方式（重点理解）
l （一）集合竞价
l （二）连续竞价
– 1.成交价格确定原则P65 – 2.首个交易日不实行价格涨跌幅限制：
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三、竞价结果：
全部成交、部分成交、 不成交。
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四、交易费用
l （一）佣金 l （二）过户费 l （三）印花税
l 二、交易行为监督
l 三、合格境外机构投资者证券交易管理
– 1.权证交易；2.金融期货交易；3.金融期权交易；4. 可转换债券交易。
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三、证券交易的方式P5（四种）
l 1.现货交易 l 2.远期交易和期货交易 l 3.回购交易 l 4.信用交易：保证金买空和保证金卖空。
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四、投资者 五、证券公司 六、证券交易场所
l 2、上交所接受大宗交易的时间为每个交易日 9:30～11：30、13:00～15:30，深交所接受大 宗交易申报的时间为每个交易日9:15～11:30、 13:00～15:30。
l 3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。
l 4、上交所大宗交易条件：
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二、回转交易
l 1、证券的回转交易是指投资者买人的证券， 经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
l （一）交易席位的含义及种类
– 1、交易席位实质代表是交易资格 – 2、分类：
l （二）交易席位的管理
l （三）交易单元
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第二章 证券经纪业务
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第一节 经纪业务含义和特点
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一、证券经纪业务的基本含义
– 1、证券经纪业务简单来说就是代客买卖。证券公 司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金 作为业务收入。
流动性、稳定性、有效性
l （二）证券交易机制种类P16
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第三节 交易所的会员和席位
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一、会员制度
l （一）会员资格P17（5点） l （二）会员的权利与义务
1.会员的权利P17（6点） 2.会员的义务P17（6点）
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二、交易席位
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第二节证券交易程序和交易机制
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一、证券交易程序
l 1.开户：证券账户和资金账户。
l 2.委托：口头报价、书面报价、电脑报价。
l 3.成交：时间优先、价格优先。
l 4.结算：清算和交收。（定义）
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二、证券交易机制
l （一）证券交易机制目标：
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一、证券账户管理
l （二）开立证券账户的基本原则
– 1、合法性。 – 2、真实性：实名制
l （三）开立证券账户的要求 l （四）证券账户挂失与补办 l （五）证券账户的查询：新开网络查询功能
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二、证券登记
l （一）初始登记
– 1.股份登记 – 2.基金登记 – 3.债券登记
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第六节 内部控制与操作规范
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一、内部控制的主要内容和要求
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二、经纪业务的基本操作规范
l （一）经纪业务操作规范管理的一般要求
l （二）经纪业务主要环节的操作规范
– 1.证券账户管理。 – 2.资金账户管理。 – 3.证券委托买卖。 – 4.清算交割。
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二、客户交易结算资金第三方存管
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三、委托人、券商权利与义务
l 1.委托人的权利与义务P29 l 2.证券经纪商的权利与义务P30
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第三节 委托买卖
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一、委托指令与委托形式
l （一）委托指令（包括10项基本要素）
l （三）网上发行与网下发行的衔接
– 1.发行公告的刊登 – 2.网上发行与网下发行的回拨 – 3.网下股份登记
l （四）网上增发新股的申购
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第三节 分红派息、网络投票
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一、分红派息：现金股利和股票股利
l （一）上交所流程 l （二）深交所流程
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三、证券托管与存管
l （二）我国目前的证券托管制度（有变动）
– 1.上交所交易证券的托管制度 – 2.深交所交易证券的托管制度
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第二节 股票网上发行
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一、网上发行的概念和类型
l （一）网上发行的概念
– 1、股票网上发行就是利用交易所的交易系统，新 股发行主承销商在交易所挂牌销售，投资者通过证 券营业部交易系统进行申购的发行方式。
第一节 证券交易的概念和基本要素
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一、证券交易的概念及原则
l （一）证券交易的定义及其特征 l （二）我国证券交易市场发展历程 l （三）证券交易的原则
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二、证券交易的种类（按交易对象划 分，四种）
l （一）股票交易 l （二）债券交易 l （三）基金交易 l （四）金融衍生工具交易（4种）
l 二、配股缴款
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三、股东大会网络投票：
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第五节 代办股份转让
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一、代办股份转让的概念和业务范围
l （一）代办股份转让的概念
– 1、代办股份转让是指证券公司以其自有或租用的 业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。
– 2、证券经纪业务包含的要素有：委托人、证券经 纪商、交易所和证券交易的对象。
– 3、证券经纪商与客户是委托代理关系。 – 4、证券经纪商的作用： – 5、可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖两种
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二、证券经纪业务的特点（4点）
l （一）业务对象的广泛性
l （二）证券经纪商的中介性
l （一）验证
– 验证主要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审 查。
l （二）审单
– 审单主要是审查委托单的合法性及一致性。
l （三）验证资金及证券
– 投资者买入时要有足够资金，卖出时要有足够证券。
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三、委托执行
l （一）申报原则
– 1、时间优先 – 2、客户优先
l （二）申报方式
– 1.有形席位申报 – 2.无形席位申报
l （三）申报时间P62
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四、委托撤销
l （一）撤单的条件 l （二）撤单的程序
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第四节 竞价与成交
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一、竞价原则
l （一）价格优先 l （二）时间优先
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三、投资者教育及咨询服务。
l 1、投资者教育。 l 2、咨询服务。 l 3、营业部及其工作人员在为客户提供投资咨
询时应注意：
l 四、证券经纪业务的禁止行为
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第七节 证券经纪业务风险及其防范
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一、证券经纪业务的风险
l （一）合规风险 l （二）管理风险 l （三）技术风险
l （四）交易异常情况的处理
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第二节 交易信息和交易行为的监督与 管理
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来自百度文库
一、交易信息
– 1、沪深两市在每个交易日都要发布包括证券交易 即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信 息。
– 2、交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报 表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。
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第六节 期货交易的中间介绍
一、证券公司中间介绍业务 二、资格条件与业务范围 三、业务规则
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第五章 其他交易事项
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第一节 特别交易事项
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一、大宗交易
l 1、大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买 卖。
– 2、交易品种：原STAQ、NET系统挂牌公司、退 市的股票和中关村科技园区试点企业。
l （二）代办股份转让业务范围
– 1.主办业务 – 2.代办业务
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二、代办股份转让的资格条件 三、代办股份转让的基本规则
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四、股份报价和代办股份转让的区别
– 1、挂牌公司属性不同。 – 2、转让方式不同。 – 3、信息披露标准不同。 – 4、结算方式不同
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二、证券经纪业务风险的防范
l （一）合规风险的防范 l （二）管理风险的防范 l （三）技术风险的防范
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三、监管措施与法律责任
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第三章 经纪业务相关实务
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第一节 证券登记与存管
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l （二）变更登记 l （三）退出登记
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三、证券托管与存管
l （一）证券托管、存管的概念
– 1、证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证 券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务 的行为。
– 2、证券存管一般指证券公司进而将投资者交给其 持有的证券以及自身持有的证券统一送交给中央证 券存管机构保管，并由后者代为处理有关证券权益 事务的行为。
– 1.证券账号；2.日期；3.品种；4.买卖方向；5.数量； 6.价格；7.时间；8.有效期；9.签名；10.其他内容。
l （二）委托形式：柜台委托和非柜台委托
– 1.柜台委托 – 2.非柜台委托：电话委托、函电委托、自助终端委
托、网上委托。
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二、委托受理：审查符合要求委托
– 2、网上竞价发行和网上定价发行。 – 3、网上发行的优点：经济性和高效性
l （二）网上发行的类型P119（2种类型）
– 1.网上竞价发行 – 2.网上定价发行
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二、股票发行资金申购程序
l （一）基本规定
– 1.申购单位及上限。上海1000股，深圳500股。 – 2.申购次数 – 除第一次申购外，均视为无效申购； – 3.申购配号 – 4.资金交收