证券交易考试资料

第一章证券交易概述（答案解析）

一、单项选择题

1.1992年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易所上市。

A．深圳

B．上海

C．纽约

D．香港

2.从( )年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。

A．1988

B．1987

C．1986

D．1991

3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。

A．2004年5月底

B．2004年10月底

C．2005年4月底

D．2006年1月底

4.证券交易的( )原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A．公平

B．公开

C．公正

D．安全

5.投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为( )。

A．申报

B．开户

C．委托

D．成交

6.我国证券交易所目前采用的报价方式是（）。

A.口头报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.人工报价

7.在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。

A．投资收入

B．投机收入

C．手续费、佣金收入

D．买卖证券的差价

8.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A．5

B．7

C．10

D．30

9.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。

A．证券账户

B．会员席位

C．交易席位

D．交易单元

10.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人民币( )元。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

11.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分。

A．买卖证券的方向

B．委托时效限制

C．委托价格限制

D．委托订单的数量

12.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》

B．《证券法》

C．《企业所得税法》

D．《企业破产法》

13.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。

A．专门委员会

B．会员大会

C．理事会

D．董事会

14.在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以( )原则作为第一优先原则。

A．价格优先

B．时间优先

C．数量优先

D．客户优先

二、多项选择题

1.下列属于政府债券的有（）。

A．金融债券

B．国债

C．地方债

D．可转换债券

2.下列关于ETF的说法正确的有（）。

A．ETF代表的是一揽子股票的投资组合

B．追踪的是理论的股价指数

C．可以在证券交易所挂牌上市交易

D．可以进行基金份额的申购和赎回

3.目前，金融期货的主要类型有（）。

A．外汇期货

B．利率期货

C．国债期货

D．股权类期货

4.我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。

A．对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督

B．维护投资者和证券交易所的合法权益

C．按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

D．派遣合格代表入场从事证券交易活动

5.可向证券交易所申请取得专用席位的机构包括( )。

A．保险公司

B．财务公司

C．资产管理公司

D．咨询公司

6.根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有( )。A．现货交易

B．回购交易

C．远期交易

D．期货交易

7.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是( )。

A．无形席位采用场内报盘方式

B．根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位

C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高

D．无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷

8.证券交易程序中，开户包括开立( )。

A．存款账户

B．证券账户

C．资金账户

D．交易账户

9.根据委托时效限制，委托指令可分为( )。

A．开市委托

B．市价委托

C．限价委托

D．当日委托

10.以下关于封闭式基金的说法，正确的有( )。

A．封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

B．封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

C．封闭式基金份额的申购价格和赎回价格，是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的D．封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

11.以下需办理席位变更的原因有( )。

A．公司更名

B．更换席位使用单位

C．公司股东变动

D．营业部迁址

12.普通席位可以从事( )的买卖。

A．B股

B．债券

C．基金

D．A股

三、判断题

1.1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。( )

2.目前我国通过证券交易所进行的股票交易采用的报价方式有电脑报价和书面报价。( )

3.证券公司一旦成为证券交易所的特别会员，便自动取得了交易席位。( )

4.证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的继续等待成交，超过了委托时效的订单失效。( )

5.有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交申报时间，同时也降低申报差错。( )