中国上海自由贸易试验区发展的几个问题

一、中国（上海）自由贸易试验区建设的背景与意义

一是中国面临全球经济格局重构，亟须搭建适应国际规则变化的新平台。后金融危机时代，世界经济格局进入加速调整期，全球经济重心东移，区域性经贸一体化日趋明显，全球金融、贸易、投资治理结构出现大调整。由美国主导的TPP（跨太平洋战略经济伙伴协定）和TTIP（跨大西洋贸易与投资伙伴协定）快速推进，同时传统的WTO体系局限性日益突显。在新一轮全球经济“游戏规则”的重构中，中国须尽快抉择。中国（上海）自由贸易试验区（以下简称上海自贸区）就是一个对接窗口，中国通过推进贸易、投资和金融体系的自由化，

来适应国际规则的变化，有助于我国进一步融入经济全球化的浪潮。

二是中国改革进入“深水区”，亟须通过扩大开放来倒逼改革。目前我国改革已经进入了“深水区”，旧的思想观念阻力尚未完全突破，新的思维定势开始形成，既得权力和利益也有

形成固化的趋势。在这种形势下，依托自贸区建设所掀起的新一轮对外开放浪潮必将加强我国与国际接轨、积极参与国际合作与竞争的力度，在此基础上形成以外促内，内外互动的突围能力，推动改革发展。

三是中国现有经济发展模式受到挑战，亟须寻找新的发展路径。长期以来，中国依靠“人

口红利”和“土地红利”等在制造业方面获得快速发展，但在服务业方面与发达国家差距明显。目前中国周边国家，如孟加拉、越南、柬埔寨等劳动力成本优势进一步显现，并且中国资源、环境等问题日益严重。未来中国必须改变现有发展模式，摆脱对于低端制造业的依赖，

在提升制造业价值链环节的基础上，大力推进现代服务业发展。基于这种背景，上海自贸区承载着中国服务业崛起的重要职责，承载拓展中国经济增长的新空间，打造中国经济“升级版”的使命。

四是上海创新转型进入攻坚期，需要有新的增长动力，以确保上海快速可持续增长。首先，上海在以往几十年的工业发展带动了经济增长，近年来服务业正逐渐成为经济发展的重要动力，未来需要提升服务业发展的质量与能级。其次，随着上海人口的快速增长，城市资源正受到严重的压力，根据中央精神要严格控制人口数量。最后，上海自贸区成立后，全国各地纷纷提出申请成立自贸区，加剧了上海与全国其他地方的竞争。所以，上海自贸区是上海服务业扩张及质量提升的重要驱动力，是深化转型发展的重要推动力量，是上海快速可持续发展的重要源泉。

二、上海自贸区制度框架及建设特征

1、上海自贸区建设制度框架设计

总体目标。经过两至三年的改革试验，加快转变政府职能，积极推进服务业扩大开放和外商投资管理体制改革，大力发展总部经济和新型贸易业态，加快探索资本项目可兑换和金融服务业全面开放，探索建立货物状态分类监管模式，努力形成促进投资和创新的政策支持体系，着力培育国际化和法治化的营商环境，力争建设成为具有国际水准的投资贸易便利、货币兑换自由、监管高效便捷、法制环境规范的自由贸易试验区，为我国扩大开放和深化改革探索新思路和新途径，更好地为全国服务。

五大领域改革任务。紧紧围绕面向世界、服务全国的战略要求和上海“四个中心”建设的战略任务，按照先行先试、风险可控、分步推进、逐步完善的方式，把扩大开放与体制改革相结合、把培育功能与政策创新相结合，形成与国际投资、贸易通行规则相衔接的基本制度框架。具体说来，五大领域的改革任务包括加快政府职能转变、扩大投资领域的开放、推进贸易发展方式转变、深化金融领域的开放创新以及完善法制领域的制度保障。

2、上海自贸区建设五大特征

（1）聚焦制度创新，而非政策优惠

自贸试验区不限于保税区的一般做法。1990年以来，我国的保税区主要以特殊政策为特

点，主要体现在税收政策的减免以及外汇、监管、投资政策的便利等；2009年以来，上海综合保税区以功能创新为重点，着力推进经济功能和商业模式创新突破，满足跨国公司国际化运作需求，打造与国际接轨的贸易便利化环境。而此次试验区以制度创新为核心，秉承“可复制、可推广”原则，通过带动投资、金融、贸易、政府管理等一系列制度变革，培育我国面向全球的竞争新优势，构建与各国合作发展的新平台，而税收优惠已被明确不是自贸区的改革重点，力度将低于预期。

（2）关注服务贸易，而非传统货物贸易

自贸试验区不同于传统的自由贸易园区。试验区积极借鉴欧美自由贸易园区的经验和做法，在提升对外贸易、航运服务、便利化环境等传统自由贸易园区功能的基础上，进一步增加了服务贸易、金融领域的扩大开放，为自由贸易园区增加了新的内涵和发展空间。

（3）注重倒逼改革，而非完全自由特区

自贸试验区不同于新加坡等自由港模式。新加坡发展的特色是自由港政策和制度，包括贸易自由、融资汇兑自由、航运自由等，通过开放、高效、低税负形成自由港的国际竞争力。

自贸试验区借鉴了国际通行做法，但主要目的还是以开放促改革、以改革促发展，为全国的改革开放积累经验。

（4）追求复制推广，而非止于自身发展

自贸试验区不止于自身的建设发展。自贸区的名称就表明这是一个国家试验区，建设目标是成为我国推动改革和提高开放型经济水平的试验田，寻求能够在全国可复制、可推广的制度性建设，发挥示范带动、服务全国的积极作用。

（5）蕴藏探索风险，而非既得红利

自贸区的重要使命是成为中国投资贸易制度进一步开放的试验场。一方面，自贸区的成立是一个改革试验，既然是试验，就意味着大胆创新和大胆试错，也就必然会有风险；而且自贸区实际上是在试图营造一个与自贸区以外的环境完全不同的经济市场，因此也必然会潜藏一定的风险。尤其是在推进金融开放和创新，也正是因为这一点，也使其潜藏着一定风险。

如果引导不畅可能会导致整个货币体系的混乱，而为了规避这种混乱又将付出很大的成本和代价。在自贸区推行利率和汇率的市场化的过程中，可以预计的是大量资金的进入和自由流通，这可能促进人民币国际化的进程，也可能带来人民币升值的压力和更多的资产泡沫。事实上，到现在为止，还没有一个后发国家成功地进行彻底的汇率市场化改革，甚至发达国家也风险重重。