证券交易-第二章证券经纪业务习题答案

Linsd999088545@

一、单选题（每题2分）

1、在我国，股票账户可以买卖的对象有________。

A 、股票

B 、债券

C 、基金

D 、以上都可以

2、从_________年起，我国上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。 A 、1995 B 、1997 C 、1998 D 、1999

3、采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的_____________，按买入股票的委托手续办理申购。

A 、股票市值总和

B 、股票和证券投资基金市值总和

C 、股票和债券市值总和

D 、所有证券市值总和

4、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。

A ． 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

B ． 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价

C ． 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

D ． 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易

5A 6A 7A 、168A 9A 、B 10、证券登记实行（）

A 、证券登记申请人申报制

B 、证券公司代理制

C 、自动申报制

D 、申请人自愿原则

11、下列关于连续竞价的说法错误的是（） A 、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交 B 、在无撤单的情况下，委托当日有效

C 、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

D 、连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销

12、涨跌幅价格的计算公式为（） A 、涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B 、涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例) C 、涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例) D 、涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)

13、对于境内居民个人投资B 股，允许使用的资金不包括（）

A C 14A

Linsd999088545@

1

A 2A 、 3A 、

B 、

C 、

D 、 开立B 股资金帐户的最低金额为等值1000美元

E 、 境内居民个人不得从B 股资金帐户提取外币现钞

4、 证券交易所竞价的结果有

A 、 全部成交

B 、 部分成交

C 、 推迟成交

D 、 不成交

5、在证券经纪关系中，证券经纪商是

A 、授权人

B 、受托人

C 、委托人

D 、代理人

6、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为

A 7A 8A 9、可转换债券的转股价格因公司（）进行调整

A 、送红股

B 、增发新股

C 、配股

D 、降低转股价格

10、委托指令的基本要素包括（）

A 11A 12A C 、坚持为客户负责，但不代替客户进行决策 D 、坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

13、证券公司和基金管理公司申请开立证券账户时，除提供一般法人机构所需提供的文件外，还需提供（）

A 、法定代表人授权委托书

B 、中国证监会颁发的证券经营机构营业许可证

C 、证券账户自律管理承诺书

D 、法定代表人证明书

14、目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询（）信息。

A 、证券托管席位

B 、证券余额

C 、证券变更记录

D 、新股配售及中签 三、判断题（每题2分）

对1．基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。

错2票的委托手续办理申购。

对3错4．深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。

对5、集合竞价未能成交的委托将自动进入连续竞价。

错6、目前，我国B股实行T+0

对7

错8

错9

错10

错11

错12

错13、由于证券发行人提供的申请材料有误导致初始登记不实所致的法律责任由该证券发行人承担，证券登记结算公司承担连带责任。

错14、境外投资者若要买卖B股，可以通过境内外的证券代理商进行。

错15、客户的证券买卖委托，如果没有成交，证券经纪商可以不予保存其委托记录。

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