供应商现场审核技巧教育课件

3.1.4 逆向追溯
按照质量体系运行的反方向进行审核，如从实施情况 查到文件
从交付查到订单，从形成的结果到影响质量的因素。 优点是从结果查起针对性强，易发现问题。
例： 从几件计量检测设备查到计量检测设备的管理； 从几种原材料的标识查到进货检验及采购控制； 从设计输出查到设计输入。
目录
一、审核前准备 二、首次会议 三、现场检查 四、提问技巧 五、审核过程的控制 六、末次会议
一、审核前准备
1、 审核前准备
① 目的：明确审核目的
年度审核、新供方开发、验证反馈问题、供方质量问题的跟踪、供方能 力提升等；
② 范围：依据不同的审核目的确定审核范围及审核表
年度审核：体系或过程审核 验证反馈问题：过程或这某一流程 供方质量问题跟踪：过程或某一流程 新供方开发：体系审核 能力提升：体系或过程
三、现场审核
3.1 现场审核：是根据制定的审核表按审核计划 的日程安排，通过现场观察、查阅文件和有关记 录、与供应商人员的交谈和提问，必要时经实际 测定等调查方法，抽取一定的样本，查证发现问 题和获取客观证据，以确定相关条款的符合性、 判定最终审核结论。
审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发现问题
① 部门的职责、过程、绩效指标及完成情况； ② 未达到绩效指标本部门所采取的活动； ③ 未完成指标的改善活动； ④ 活动所涉及到的输入和输出
3.1.2 按过程审核
是以过程为中心进行审核，一个过程往往涉及多个部门，审 核时要覆盖涉及的部门，但应以主要的业务职能部门为主。 这种方式的优点是目标集中，易体现与审核的符合性，但要 求审核员注意掌控，主抓主要职能部门。 选择面谈的对象 选择合适的人--节省时间； 明确面谈的目的--找面谈对象； 找相对较为新的员工面谈--培训程度； 找老员工面谈--适应程度； 避免受陪审人员的引导来确定面谈对象。
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3.1.3 顺向追踪
按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。 优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接口协调 情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。 例： 从订单评审开始到产品的交付； 从文件管理部门查到具体文件的有效性； 从不合格产生，查到纠正措施。 从文件内容查到实施情况 （可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。
3.2 现场审核要注意调查取证的方法，以便收集较多 信息，获取可信的客观证据。
归纳为“问、听、看、记”：
A 问：要善于提问，以审核表为主线，抓住主题，适当延伸 B 听：要注意倾听，观察对方的态度、表情及反应，并适当引导 C 看：要仔细观察，注意现场环境、设备、产品和标记，查看有关文 件和记录，通过测量、讨论等手段获取客观真实信息 D 记：要作好记录，“口问手写”，对调查获取的信息、证据作好记 录，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及文 件记录等，以做判断的依据。
4.3.2 封闭型提问
得到肯定或否定的回答为目的 一般情况下不用 例如： “你们有一个不合格品控制程序吗？” 答："是的。" “这个程序是经过批准的吗？” 答："是的。" “这个程序包括软件吗？” 答： "不包括。" 确认理解时有用 例如： "那个唯一被记录的顾客投诉是顾客写信寄来的，对吗？“ 答："是。" “那件服务工程师直接受理的顾客口头投诉尚未根据顾客投诉程序进 行处理， 对吗？“ 答："对。" "你们的顾客投诉程序没有将口头投诉与书面投诉区别开，对吗？" 答："是的，我也认为它规定得不清楚。"
和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法。 审核的方式大致可以分为以下4种：
3.1.1 按部门审核
是以部门为中心进行审核，根据审核的要求以受审核 部门有
关的内容条款为主线进行审核。 这种方式的优点是审核效率高，但要求审核员对审核
的条款 很清楚，同时充分了解受审部门的职责。 按部门审核策略
③ 编制审核计划，在审核前一周发送被审供应商进行确认
审核计划中包括：审核时间、目的、范围、参加人员、其他要求
二、首次会议
1 首次会议
① 向供应商代表介绍审核组成员 ② 确认审核的范围、目的、计划安排 ③ 在审核组和供应商代表之间建立正式的联络渠道
（陪同人员） ④ 促进供应商代表积极参与
由审核组长主持以上任务的完成，为审核顺利进行作基础
供应商现场审核技巧
在培训前，需要了解一下什么是审核：
1、定义：为获得审核证据对其进行客观的评价，以确保满 足审核准则所进行的系统的、独立的并形成文件的过程；
2、分类：
① 内部审核（内审）：也叫“第一方审核”，由组织内部自行组织或以 组织名义进行的，评审组织自身管理体系的有效性、充分性、适宜性； ② 外部审核： a） 顾客审核：也叫“第二方审核” b） 外审：也叫“第三方审核” ③ 结合审核：TS体系和HSE体系被一起审核时； ④ 联合审核：当≥2个审核方共同审核同一受审核方时。
4.2 提问注意事项
--目的要明确，表达要准确 --应考虑被问者的背景 --注意被问者的神态表情，适时地表达好意，减轻对 方的思想压力 --努力理解被问者的回答，不能讲有情绪的话。
4.3 提问的方式：
4.3.1 开放型提问
得到广泛的回答为目的 例如： "为什么你仅做一次设计评审？" "这些评审都是什么时候进行的？" "怎样控制评审过程？ "谁参加设计评审？" "这些评审的记录保存在哪里？"
四、提问技巧
4.1 提问的目的：解释你的需求，引导受审核方
--讲明提问的原因 --不要命令对方 例如：可以说“我可以看几份最近完成的设计评审记录吗？ 不可以说："把设计评审的记录给我看。" --不采取投机取巧的方法获得信息 --引导受审核方给你想要的信息 例如：可以说："您是怎样处理不合格材料？" 重复这句话如："对那些不能满足要求的物料您是怎样处理的？" 还可以说："让我们从您发现分供方提供的是不可接收的产品开始吧。