上海证券交易所大宗交易操作手册

上海证券交易所大宗交易操作手册
1用户操作流程
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户登录本系统以后，可以进行意向报价发布、成交申报发布、查询统计或商务洽谈等操作。

一般的操作流程是交易用户首先进行意向报价发布/撤单，然后转成交申报发布/撤单，也可以直接进行成交申报发布，对于意向报价、或成交申报但未成交之前，可以进行撤单操作。

用户操作流程示意图如下：
图1-1 大宗交易系统交易用户业务流程
大宗交易系统运行期间的主要系统状态的对应时间如下：
●开市时间：交易日下午2：30
●开盘时间：交易日下午3：00
●收盘时间：交易日下午3：30
●收市时间：交易日下午4：00
在开盘至收盘期间，交易用户可以阅览系统公告，使用查询统计、意向报价发布、意向报价撤单、成交申报发布、成交申报撤单以及商务洽谈、商务论坛等功能；而在开
市至开盘期间，收盘至收市期间，交易用户仅可以阅览系统公告、进行查询统计。

过户数据下载只能在当日收盘以后进行。

2系统使用说明
本节将详细描述系统功能的使用方法，为帮助用户更好地掌握系统的操作，本手册没有按照菜单结构描述，而按照交易用户正常的操作流程讲解。

下述内容中的用户界面以及其中的内容（登录信息、交易数据等）皆为测试数据，仅供参考。

2.1 用户登录
图2-1 用户登录
在用户名中输入交易用户代码，在证书口令中输入CA证书口令，按【登录】按钮，如果用户名和证书口令都正确则进入系统主界面。

2.2 系统主界面
主界面中除系统标志外，由系统主菜单、意向报价信息、成交申报信息、证券价格浏览、自创洽谈室信息、系统公告、系统状态和功能标签页八个部分组成。

图2-2 大宗交易系统主界面
●系统主菜单区：系统主菜单主要分为系统功能、交易报价、商务交流、查询统计
等几部分，交易用户可以通过主菜单实现所有功能。

●意向报价信息区：显示当日开盘期间所有交易用户的意向报价信息。

交易用户可
以通过设置“显示范围”、“证券类型”和“报价方向”，显示符合条件的意向报价信息。

在意向报价区域内单击鼠标右键弹出以下菜单，可直接进行意向报价发布及其相关操作。

图2-3 意向报价信息区弹出菜单
选中【转洽谈】以后可以进入交易洽谈操作，具体请见5-16中的转洽谈部分。

“显示范围”说明：
全部：显示所有的意向报价信息
我订阅的：只显示本交易用户已经订阅的证券的意向报价信息
我发布的：只显示本交易用户发布的意向报价信息
用户可以利用这一功能在意向报价信息区只显示本人感兴趣的报价信息。

●成交申报信息区：显示当日开盘期间本交易用户自己的成交申报信息。

交易用户
可以通过设置“报价状态”和“报价方向”，显示符合条件的本交易用户的成交申报信息。

在成交申报区域点击鼠标右键可以弹出以下菜单，可直接进行成交申报及其相关操作。

图2-4 成交申报信息区弹出菜单
选中一条成交申报记录，双击鼠标左键可以得到该条记录的明细信息，如下图所示：
图2-5 成交申报记录明细
报价状态说明：
全部：显示所有的成交申报信息
报价：只显示有效的成交申报信息
已撤单：只显示已经撤单的成交申报信息
已成交：只显示已经成交的成交申报信息
强制撤单：只显示已经被强制撤单的成交申报信息
撤单中：只显示正在进行撤单中的成交申报信息
●证券价格浏览区：显示所选择的证券当日交易的最高价格和最低价格等信息。

用
户可以通过主菜单中“证券订阅”功能订阅证券价格信息，订阅后的证券信息以红色字体显示。

如果需要取消订阅可以按右键弹出菜单的“取消订阅”。

用户也可
以直接在“证券代码”栏中输入关心的证券代码后按“”按钮来查询，查询到的证券信息以黑色字体显示，如果需要将查询到的证券信息订阅可以按右键弹出菜单的“订阅”；在“证券类型”下拉框中选择不同的证券类型，可以分类显示证券价格浏览区中的证券价格信息。

●自创洽谈室信息区：显示该交易用户创建的洽谈室信息，双击洽谈室即可进入。

●系统公告区：按照由新到旧顺序显示系统公告，双击公告标题可以查看详细内容，
如下图所示：
图2-6 系统公告
●系统状态区：显示系统当前状态信息。

●功能标签页：通过功能标签页可以在交易区、洽谈区以及交易日志之间进行切换。

2.3 修改证书口令
2.3.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“修改证书口令”。

2.3.2操作说明
用户可以使用“证书口令修改”功能来修改相应的EKey证书口令。

操作界面如下：
图2-7 证券订阅
输入旧口令和新口令，并确认新口令后，按【确定】按钮，完成证书口令的修改，按【关闭】按钮取消该操作并关闭该窗口。

2.4 订阅证券信息
2.4.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“证券订阅”。

2.4.2操作说明
用户可以使用“证券订阅”功能来获得相关证券当日交易的最高价与最低价，可以一次订阅一只或若干只证券的价格信息。

操作界面如下：
图2-8 证券订阅
●增加需订阅的证券：在证券码框中输入要订阅的证券代码，按【加入列表】按钮
将该证券加到列表中。

●删除已订阅的证券：选中列表中的要删除的证券代码，按【移出列表】按钮，将
从列表中删除该证券。

单击【确定】按钮完成订阅，单击【取消】按钮取消操作并关闭该窗口。

2.5 查询营业部
2.5.1菜单选项
从系统主菜单中，选择“系统功能”→“营业部信息”。

2.5.2操作说明
显示本营业部的简要信息，界面如下：
图2-9 营业部信息
2.6 意向报价发布
2.6.1菜单选项
1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“意向报价发布”。

2.在意向报价信息区中单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-10所示，选择弹出菜单
中的【意向报价发布】。

图2-10 意向报价信息区弹出菜单
2.6.2操作说明
根据《上海证券交易所大宗交易实施细则》，交易用户在作意向报价发布时，必须填写席位号、证券代码、买卖方向和股东帐号，数量和价格可以不填，如果用户填写了数量和价格，则必须符合大宗交易规则。

交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。

意向报价界面如下图所示：
图2-11意向报价发布
用户输入的相关意向报价信息后，单击【确定】按钮，系统弹出确认信息框，如下所示：
图2-12 意向报价发布确认
选择【是】，则发布意向报价信息，发布成功后，系统会向用户提示“发送意向报价成功！”，选择【否】，则取消意向报价并关闭该窗口。

注意：该操作只能在开盘期间进行。

2.7 意向报价撤单
2.7.1菜单选项
1.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“意
向报价撤单”。

2.在意向报价信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，弹出菜单，选择弹
出菜单中的【意向报价撤单】。

2.7.2操作说明
交易用户只能对自己发布的意向报价进行撤单。

操作界面如下：
图2-13 意向报价撤单
按【刷新】按钮刷新最新的意向报价信息，选中意向报价记录后按【确定】按钮，出现提示信息，请用户确认，用户单击【是】按钮则撤销该笔意向报价，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。

如果意向报价撤销操作成功，则在意向报价信息列表中该记录被删除。

注意：该操作只能在开盘期间进行。

2.8 意向报价转成交申报
2.8.1菜单选项
在意向报价信息区选中本人的意向报价记录，并单击鼠标右键，在弹出菜单中选择“转成交申报”。

图2-14 转成交申报
2.8.2操作说明
交易用户在意向报价信息区只能将本人的意向报价记录转为成交申报。

操作员代码、席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东账号、价格等信息如果意向报价时已填写完整，则在转成交申报时不用再次填写，但可以进行修改，对手席位和约定号则必须填写。

约定号是大宗交易交易双方彼此商定的代号。

根据有关规则，约定号为000-999且不能重复。

如果成交申报的证券为B股，且为境外用户帐户（C9帐户），则需要输入结算代码（3或5位数字）。

交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户，数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。

转成交申报后，会出现成交申报发布的操作界面：
图2-15 成交申报发布
用户可以修改报价内容，单击【确定】按钮后，出现确认成交申报窗口，在用户确认发送并操作成功后，成交申报信息区中会增加一条报价记录并且意向报价发布信息中该笔意向报价记录被清除。

图2-8 报价确认
注意：该操作只能在开盘期间进行。

2.9 成交申报发布
2.9.1菜单选项
1.从系统主菜单中，选择“交易报价”→“成交申报发布”。

2.在成交申报信息区单击鼠标右键，弹出菜单，如图5-17所示，选择弹出菜单中的
【成交申报发布】。

图2-9 成交申报发布弹出菜单
2.9.2操作说明
交易用户在作成交申报时，席位号、证券代码、买卖方向、数量、股东帐号、价格、对手席位和约定号必须输入。

为了保证成交，报价双方之间的约定号应当相同且不能重复，如果报价证券为B股时，，且为境外用户帐户（C9帐户），需要输入结算代码（3或5位数字），数量和价格必须符合《上海证券交易所大宗交易实施细则》的规定。

交易用户只能操作自己的席位、证券和股东帐户。

成交申报操作界面如下图所示：
图2-18 成交申报发布
交易用户在确认输入报价信息无误后，单击【确定】按钮后会出现确认发送窗口，用户可完成报价发布或取消操作。

成交申报发布成功以后在成交申报信息区中会增加一条报价记录。

注意：该操作只能在开盘期间进行。

2.10 成交申报撤单
2.10.1菜单选项
1.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击系统主菜单“交易报价”→“成
交申报撤单”。

2.在成交申报信息区中选择要撤消的报价记录，单击鼠标右键，选择弹出菜单中的
【成交申报撤单】。

交易用户只能对自己发布的并且状态为“报价”（尚未成交）的成交申报记录进行撤单。

操作界面如下：
图2-10 成交申报撤单
按【刷新】按钮刷新最新的成交申报信息，选中成交申报记录后按【确定】按钮后出现提示信息，请用户确认，如下图所示：
图2-20 确认信息
单击【是】按钮则撤销该笔成交申报，单击【否】按钮则取消操作并关闭该窗口。

如果撤销成功，在成交申报信息区中该笔成交申报状态被置为“撤单”。

注意：该操作只能在开盘期间进行。

2.11 意向报价查询
2.11.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“意向报价查询”。

交易用户可以设置条件，查询所有意向报价信息，其中“买卖方向”必须选择。

操作界面如下：
图2-21 意向报价查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。

2.12 成交申报查询
2.12.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“成交申报查询”。

2.12.2操作说明
交易用户可以设置条件，查询本人的成交申报，其中“买卖方向”必须选择。

操作界面如下：
图2-22 成交申报查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮查询符合条件的信息并在列表中显示，如果没有满足条件的信息则提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。

2.13 成交查询
2.1
3.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“成交查询”。

2.1
3.2操作说明
交易用户可以设置条件，查询本人成交信息，其中“成交状态”必须选择。

操作界面如
下：
图2-23 成交查询
在查询条件中输入查询条件，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的报价成交信息。

如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果查询条件不输入则查询全部的信息。

在查询结果中选中一条记录，单击【打印】按钮则打印大宗交易成交单，如下图所示：
图2-24 大宗交易成交单
说明：本成交单仅作成交凭证，若有疑问，请与上海证券交易所联系。

2.14 过户数据下载
2.14.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“过户数据下载”。

2.14.2操作说明
交易用户可以下载过户数据，下载以后的文件格式与日间交易的过户数据文件格式相同。

注意：该操作只能在收盘以后进行。

2.15 查询证券信息
2.15.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“证券信息查询”。

2.15.2操作说明
交易用户设置查询条件，查询相关证券的当日最高价与最低价。

查询条件中，“交易品种”与“交易标志”是必须设置的。

操作界面如下所示：
图2-25 证券信息查询
在查询条件中输入条件，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的证券价格信息。

如果没有符合条件的信息提示“无记录”，如果不输入查询条件则查询全部的信息。

2.16 在线用户列表
2.16.1菜单选项
单击系统主菜单“查询统计”→“在线用户列表”。

2.16.2操作说明
交易用户设置查询条件，查询在线用户。

操作界面如下所示：
图2-26 在线用户列表
选取在线状态中相应的选项，按【查询】按钮在查询结果中显示符合条件的在线用户信息，如果没有符合条件的信息提示“无记录”。

选中在线用户后按右键出现弹出菜单，如下
图2-27 在线用户列表右键弹出菜单
按“转洽谈”以后出现如下界面进行交易洽谈
图2-28 交易洽谈
输入洽谈信息后按【发送】按钮或者按ctrl + enter发送消息，按【存盘】按钮保存洽谈信息，
按【清空】按钮清除洽谈信息，按【关闭】按钮关闭该窗口。

2.17 商务洽谈
2.17.1菜单选项
1.单击系统主菜单“商务交流”→“洽谈”。

2.从主界面功能标签页切换到商务洽谈区域。

3.在意向报价信息区中选中他人的意向报价记录，单击鼠标右键，选择弹出菜单中
的【转洽谈】项即可转入洽谈功能：
图2-11 转洽谈弹出菜单
2.17.2操作说明
交易用户可以利用商务洽谈功能，就大宗交易的价格和数量等要素进行议价协商。

系统设有若干洽谈区，在洽谈区中用户可以创建洽谈室，进入洽谈室后交易双方就可以进行商务洽谈。

洽谈区主界面如下图所示：
图2-30 商务洽谈
左边是洽谈区列表，右上方是洽谈室列表，右下方是洽谈室中的用户列表。

开始进
行商务洽谈必须创建或者进入已经存在的洽谈室。

双击相应的交易用户可以直接进行交易洽谈，具体操作请见5-16中的转洽谈部分。

创建洽谈室
点击洽谈区可显示区中所有的洽谈室，如下图所示：
图2-31 洽谈区中的洽谈室
在洽谈室列表中点击鼠标右键，选取【创建洽谈室】菜单项进入创建洽谈室界面，如下图：
图2-32 创建洽谈室
输入房间名称（房间名称不能和已存在的房间同名）、房间可容纳的最大人数，按【创建】按钮可创建该洽谈室。

当选中“加入房间需要申请”选项后，想进入该洽谈室的用户需要向室主申请。

当洽谈双方进入洽谈室以后即可以进行商务洽谈。

在洽谈室中，输入发言内容后按【发送】或者CTRL + ENTER键即可发送洽谈内容。

在发言对象中可以指定发送对象，也可以向所有人发送洽谈信息，如下图所示：
图2-33 洽谈室
进入洽谈室
当进入不需要申请的洽谈室时，双击该洽谈室即可进入。

当进入需要申请的洽谈室的时候，需要向室主发送请求，如下图所示：
图2-34请求进入洽谈室
发出请求信息以后对方用户界面中会出现提示应答的窗口：
图2-35 响应请求
按【接受请求】按钮后洽谈双方都可进入该洽谈室，按【拒绝请求】按钮关闭该窗口，并且发送拒绝信息给邀请方，如果接受方在10秒以内没有响应，系统自动作拒绝处理。

●删除洽谈室
在洽谈室列表中，交易用户选中某洽谈室，点击鼠标右键，选取【删除洽谈室】菜单项可进行删除操作，如果选中的洽谈室不是该用户创建的，则提示“不是室主不能删除”的信息。

●定位洽谈室
在洽谈室列表中点击鼠标右键，选取【定位洽谈室】菜单项可帮助用户在洽谈室比较多的情况下快速定位到当前洽谈区的某洽谈室。

操作界面如下，在定位洽谈室窗体中输入洽谈室名称，按【定位】按钮即可找到相应的洽谈室。

图2-36定位洽谈室
●查找用户
在洽谈区列表中，点击鼠标右键，选取【查找用户】菜单项可查找某用户的当前位置，便于进行商务洽谈。

操作界面如下，在查找用户窗体中输入用户代码，按【查找】按钮即可显示该用户的当前位置，如过查找到的交易用户显示在线则可以通过按【洽谈】按钮直接进入交易洽谈操作界面，具体操作请见5-16中的转洽谈部分。

图2-37查找用户
●保存洽谈信息
在洽谈室窗体中，点击【保存信息】按钮会弹出保存文件对话框，输入文件名称即可保存洽谈的内容。

图2-38 保存洽谈信息
退出洽谈室
在洽谈室窗体中，点击【退出】按钮，即可退出该洽谈室。

2.18 商务论坛
2.18.1菜单选项
单击系统主菜单“商务交流”→“商务论坛”。

2.18.2操作说明
商务论坛是交易用户发表意见，交流信息的场所，主界面如下所示：
图2-12 商务论坛
商务论坛界面主要有论坛信息和导航栏两部分。

双击论坛名称可进入该论坛的发言列表，如下图所示：
图2-40 商务论坛主题列表
发言列表界面中主要有导航栏、发言列表和发言内容三部分构成。

在此界面中点击导航栏中的【发言】按钮即可在此发布新帖，如下图所示：
图2-41 发言
选中某发言标题，即可在发言列表下方区域显示该发言的详细内容。

双击某发言标题，可进入该发言的回复列表，此时点击导航栏中的【发言】按钮变为【回复】，点击可回复此发言。

在界面的导航栏中：
●点击【论坛】按钮返回商务论坛主界面
●点击【向上】按钮返回上一级界面
●点击【上页】按钮显示上一页信息列表
●点击【下页】按钮显示下一页信息列表
●选择下拉列表中的页码，点击【跳转】按钮显示指定页码的信息列表
●点击【退出】按钮退出商务论坛
2.19 窗口切换
2.19.1菜单选项
单击系统主菜单“窗口”菜单项。

2.19.2操作说明
“窗口”菜单有交易区、洽谈区以及交易日志三个常设项，分别对应主界面的三个信息区域；除此之外，还动态记录了用户最近操作过的窗口界面，可以方便用户在不同的窗口界面中进行切换。

2.20 系统帮助
2.20.1菜单选项
单击系统主菜单“系统帮助”→“帮助索引”。

2.20.2操作说明
用户可以通过“帮助索引”获得系统的帮助信息，界面如下图所示：
图2-42 帮助
2.21 关于系统
2.21.1菜单选项
单击系统主菜单“系统帮助”→“关于系统”。

2.21.2操作说明
点击菜单项“关于系统”可显示系统版本信息，如下图所示：
图2-43 关于系统
2.22 退出系统
2.22.1菜单选项
单击系统主菜单“系统功能”→“系统退出”。

2.22.2操作说明
此操作将退出大宗交易系统，并显示提示信息等待用户确认。

图2-44 系统退出
3附录一：常见问题列表
3.1 EKey相关
1)问：如何安装EKey驱动及判断安装是否正常？
答：在交易所外部网，会员公司专区下载大宗交易EKey驱动程序；请在在没有插入EKey的情况下，安装驱动程序，之后重新启动机器，插上Ekey；安装完毕后，打开驱动程序包中的EKey测试页面，测试通过，则说明EKey安装正常，测试正常后，可登录大宗交易系统；如果测试不正常，请联系信息公司技术人员。

2)问：如何界定是属于EKey设备的问题还是大宗交易系统的问题？
答：如果没有通过EKey测试页面的检测，出现“-4错误”等，则属于EKey的Pin码，请联系上证所信息公司；如果顺利通过EKey测试页面的检测，但无法登录，请联系上证所技术中心。

3)问：在使用EKey的Pin码时候应该注意些什么？
答：EKey的Pin码，即登录大宗交易系统的密码，Pin码不能连续输错三次，否则EKey 会被锁住，需要联系信息公司解锁；在连续输入两次错误Pin码之后，如果拔下EKey 重新插入，可恢复三次输入机会。

4)问：用户的EKey被锁，经上证所解锁后，登录大宗交易系统报如下错误“用户名与用
户证书不相符”。

答：如果EKey经检测已经损坏需重新制作，上证所处理后返回新证书，其用户代码AXXXXX中第一位数字将会递增（如由0变为1）；如果EKey经检测是被锁而未损坏，上证所解锁后返回原证书，其用户代码AXXXXX不变。

请营业部检查返回后的Ekey，根据返回的Ekey所附的用户代码、初始密码登录系统。

如返回的Ekey未附用户代码，则使用原有的用户代码、密码登录系统。