规范执法及文书制作(印刷版)

规范执法及文书制作
敖妙
辽宁省安全生产监督管理局
一、安全生产行政执法文书的作用 二、安全生产行政执法文书填写要求 三、安全生产行政执法文书制作及使用 四、安全生产行政执法文书常见错误解析
一、安全生产行政执法文书的作用
（一）安全生产行政执法文书的概念
1.安全生产行政执法文书
安全生产行政执法文书是指安监部门及其 安监人员在行使国家安全生产行政职权过程中 依据有关法律、法规、规章的规定和实体问题 所制作、发布的反映行政执法活动过程和每个 环节内容并且具有法律效力或者有法律意义的 规范性文件制作的具有法律效力或法律意义的 文字和表格。
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案件基本情况：应主要写明检查时间、地 点、违法事实、重要证据、违反的法律条款及 造成的危害和影响等内容。
承办人意见：建议立案查处。 审核意见：作出是否同意立案意见。 审批意见：写出审批意见，是否同意立案。
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（三）询问笔录 1.适用范围 是安全生产监督管理部门为查明案情，依 法向案件当事人、见证人等有关知情人员进行 调查询问，记录被询问人陈述时制作的法律文 书。调查询问笔录应当采用问答的记录形式。
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2.填写要点 当事人基本情况：被处罚当事人是法人的填 写被处罚单位和法定代表人两项；被处罚当事人 是自然人的填写被处罚人、所在单位和家庭住址。 被处罚单位和被处罚个人两者只能填其一。 违法事实及处罚依据：可根据《行政处罚告 知书》等相关文书的内容综合填写。 当事人的陈述申辩意见：应当简明、扼要。 承办人意见：填写拟采取的处罚决定。
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2.安全生产行政执法文书的特征 (1)制作安全生产行政执法文书的主体必须是
安监部门及其安监人员，其他机关、团体或公民无 权制作；
(2)必须依照法律法规所规定的程序、格式和 要求制作安全生产行政执法文书；
(3)安全生产行政执法文书只适用于安监部门 及其安监人员实施行政执法活动，适用的范围具有 特定性；
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（二）立案审批表
1.适用范围 是安全生产监管部门行政执法人员对案件 进行初步核实后，认为存在违法事实，并属于 本机关管辖，拟依法予以处罚，但需对案件作 进一步调查，而报请本机关负责人批准立案的 内部文书。
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2.填写要求 案由：如×××××安全培训违法。 案件来源：执法检查、举报投诉、上级交 办、下级报请、移送和其他等内容。 时间：填写发现案件时间。
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2.填写要点 违法行为：违法行为应与现场检查记录、责令
改正指令书、查封扣押决定书等文书的内容相吻合。 违反法律：违法行为触犯的具体法律、法规、
规章的条款。 处罚依据：处罚所依据的具体法律、法规、规
章的处罚条款。 拟作出的处罚：拟对当事人作出某项处罚或并
处某项处罚的内容，要求符合法定权限，裁量适当， 罚款数额应采用大写。
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2.填写要求 询问时间：是询问的起始时间。应注明是 第几次询问。
询问地点：询问所在的地点，下达了询问 通知书的应与询问通知书的地点一致。
证件号码：是行政执法证或安全生产监察 员证的号码。
住址：是被询问人现在的经常居住地。 电话：可写单位电话或被询问人移动电话。
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对于已经整改的，应当填写复查时（当 日），并注明已完成整改的客观情况，应当 明确复查意见仅限于复查当日的现场状况。 “复查当日，你单位....”
整改复查意见表述应当准确、客观，不 得表述为“完全整改完毕”“基本整改完毕” 等字样。
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（七）行政处罚告知书 1.适用范围
是在作出行政处罚决定前，依法告知当 事人将要作出的行政处罚决定的事实、理由、 依据以及当事人依法应当享有权利的文书。
文书中注明加盖机关印章的地方必须加盖 印章，加盖印章应当清晰、端正，要“齐年盖 月”。
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11.审核与审批 审核意见：主要由安全生产监督管理部门
内设执法机构或者指定机构负责人签署。
审批意见：由安全生产监督管理部门主要
负责人或者分管负责人签署。
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12.有关见证 调查取证时向当事人索取的许可证、 营业执照、生产或销售记录、自查报告等 有关书证材料复印后加盖企业印章并注明：
1.书写要求 书应按照规定的格式，使用蓝色或 黑色水笔、签字笔或打印填制，要保证 字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言 规范、简练、严谨、真实。 对预先设定的文书栏目，应逐项填 写，不得有空项。摘要填写的，应简明、 准确、完整。
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2.当事人情况填写要求 (1)根据案件情况确定“个人”或者“单 位”，“个人”、“单位”两栏不能同时填写。 (2)当事人为个人的，姓名应填写身份证 或户口簿上的姓名；住址应填写常住地址或居 住地址；“年龄”应以公历周岁为准。 (3)当事人为法人或者其他组织的，填写 的单位名称、法定代表人(负责人)、地址等事 项应与工商登记注册信息一致，并填写全称。 (4)当事人名称前后应一致。
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（四）现场检查记录 1.适用范围 现场检查记录是安全生产行政执法人员 对生产经营单位进行检查时，对检查的时间、 地点、内容、发现的问题及其处理情况作出 的书面记录，是日常安全生产行政执法过程 中使用频率最高的文书之一。
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2.填写要点 检查场所：要具体到勘验、查看地点的具体 方位和具体地点，也包括档案资料等，如检查多 个场所应逐项填写。 检查情况：按照检查过程记录检查内容、方 法、结果及与违法活动有关的其他情况，应尽量 采用法律术语或专业术语，与法律法规、规程条 文相一致。要求做到有序、客观、全面、准确。 被检查单位现场负责人：原则上要求改负责 人签署以上情况属实的意见并签名，注明日期。
符合听证条件的，再单独下达《行政处罚听证 告知书》。
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（八）行政处罚听证告知书 1.适用范围 是在做出行政处罚决定前，下达行政处 罚告知书的同时，符合听证条件的，告知当 事人享有听证权利的法律文书。
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2.填写要点 违法行为：应与现场检查记录、责令改正指令
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二、安全生产行政执法文书填写要求
（一）文书制作与案卷归档
立卷、归档、保管、借阅、销毁。 修改了现行37种文书，增加了《现场检查方案》 等11种文书。 明确了填写使用要求，编制了文书制作范例。 内部文件与文书式样。
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注意事项： 1.次年6月30日以前归档； 2.归档文件用A4纸打印； 3.字体、字号及颜色：标题为华文中宋，使用小 二号加粗；文书文号使用小三号仿宋GB 2312； 正文使用五号仿宋GB 2312； 4.文书可手写或者打印制作，但签名应当手写。
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2.填写要求 问题表述要依据法律法规或标准规范。 与上述责令改正指令书、强制措施决 定书、行政处罚决定书等文书中所涉及的 问题相对应。 仅限于复查当时现场状况。 如果复查时，发现该单位（个人）存 在其他违法行为，则应重新填写《现场检 查记录》作另一案件查处。
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关的全部情况，包括案件发生的时间、地点、与被 调查对象的关系、事实经过、因果关系以及产生的 后果等。询问所作的记录应具详细，涉及案件关键 事实和重要线索的，应尽量记录原话，不要使用诱 导性、推测性语言，以免发生歧义。对方位、状态 及程序的描述记录，应依次有序、准确清楚。询问 时应当有两名以上执法人员在场，并做到一个被询 问人一份笔录，一问一答。
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3.安监部门填写要求 文书中安监部门应填写具有独立执法主体 资格部门全称。 4.地址填写要求 应填写××市(县、区)××(路、街)×× 号或××市(县、区) ××乡(镇、办事处) ××村。
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5.文书编号填写要求 文书标注的“文号”位置应填写相应的文
号，文书编号：地区简称+文书简称+〔年份〕 +序号
经核对与原件无异 附后。
13.关于案件移送书 案件移送书的有关材料，被移送单位 应留原件，移送单位应留复印件。
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14.提示 (1)当事人认为内容真实无误的，应在 笔录上注明“以上属实”等内容并签名。 (2)因书写错误需要对文书进行修改的， 应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后 续处写上正确内容。对外使用的文书做出修 改的，应在改动处由改动者按手印。
(4)安全生产行政执法文书具有法律效力或法 律意义，是安监部门代表国家行使安全生产行政职 权的具体体现，且具有公文性和法律性。
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（二）安全生产行政执法文书的特性 1.高度的法律性; 2.主旨的鲜明性; 3.实施的强制性; 4.内容的规范性; 5.语言的准确性; 6.格式的统一性.
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三、安全生产行政执法文书制作及使用
（一）现场检查方案
1.适用范围 是依据监管监督检查计划制作的，载明检 查对象、检查方式、检查时间、检查地点、 检查内容和检查人员组成等信息的一种执法 文书，是检查人员现场检查的基本依据。 2.填写要求 检查内容要按计划、分类别； 检查方式填写计划检查、非计划检查，随 机抽查、联合检查，现场检查、资料检查。
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（五）责令限期整改指令书 1.适用范围 责令限期整改指令书是安全生产监管部
门在日常监督检查中，对生产经营单位（个 人）存在的安全生产违法行为、事故隐患， 依法责令起限期改正违法行为或者消除事故 隐患而使用的文书。
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2.填写要求
存在问题：当事人违法行为、时间、 地点。与现场检查记录相对应。
需要交付当事人的文书中设有签收栏的，由 当事人直接签收；也可以由其成年直系亲属代签 收。文书中没有设签收栏的，应当使用送达回执。 当事人拒不签收的，应注明拒签理由，有其他人 在场的，应由见证人签名证明。
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10.签名和盖章
使用的文书需安全生产监管人员签名的， 均要有两名以上的安全生产监管人员签名。
6.案件名称 应当简洁描述，能够反映案件的性质，并
且在案件材料中保持前后一致。
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7.使用附页注意事项 文书首页、续页不够记录时，可另附
页，但应注明页码并由当事人签名并注明 日期。 8.案由填写
案由应简要填写案件的违法类型或主 要内容。
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9.签收
当场制作的文书时，应当场交有关当事人阅 读或者直接向当事人宣读，并由当事人逐页签字 确认。
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（二）执法文书填写要求
安全生产行政执法文书为填充式文书， 一般应一份由安监部门备案，一份交相关方， 如：
➢被询问人 ➢被抽样取证单位 ➢被取证人（单位） ➢被取证单位
➢ 被检查单位（人） ➢ 被复查单位（人） ➢ 被处罚当事人（单位） ➢ 申请听证人 ➢ 被移送单位
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书、强制措施决定书等文书的内容相吻合。 违反法律：填写违法行为触犯的具体法律、法
规、规章的条款。 处罚依据：填写处罚所依据的具体法律、法规、
规章的处罚条款。 拟作出处罚：填写拟对当事人作出某项处罚或
并处某项处罚的内容。 3日应当指的是工作日，如果遇到节假日，应
相应扣除。
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（九）案件处理呈批表 1.适用范围 (1)下达《行政处罚告知书》、《行政处 罚听证告知书》之前，报请本部门负责人进行 审批； (2)对不需要集体讨论的案件，依法履行 听取当事人陈述、申辩意见或听证程序后，报 请本部门负责人审批；
询问人和记录人：均为执法人员。 注意：在实际执法中每次都应告知被询问 人义务与权利。笔录每页都需被询问人签字并 按手印。 若被询问人不回答或者拒绝回答的询问人 提出的问题时，应当写明被询问人的态度，如 “不回答”或者“沉默”等，并用括号标记。
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询问内容：应记录被询问人提供的与案件有
改正方式：立即改正、限期改正。 整改时限：合法、合理。
3.其他 所列问题应与责令限期改正性质匹配。
对于重大生产安全事故隐患排除前或排除 过程中无法保证安全等，应当使用《现场 处理措施决定书》。
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（六）整改复查意见书 1.适用范围
整改复查意见书是安全生产监管部门下 达责令限期整改指令书、现场处理措施决定 书等文书后，对生产经营单位整改情况进行 复查，对复查情况进行记录的文书。