投标管理(风险控制管理文档)

《中华人民共和国招标投标法 》第33、54条，《中华人民共 和国刑法》第224条
《中华人民共和国招标投标法 》第33、54条，《中华人民共 和国刑法》第224条
经 营 风 险
报 告 风 险
法 律 风 险
风险描述
控制目标类 型
控制目标具体描 关键控制编 述 号
控制措施
控制频 率（随 时/日/ 周/月 度/季 度/年 度）
Leabharlann Baidu
控制实施证据
L03.04.01F
√
L03.04.01 与招标人 或其他投标人串通投 标
定期组织对管理人员开展招投标法律 知识培训和职业道德教育；强化责任 防范性 追究机制。
和解协议
L03.04.02KB-02
√
L03.04.02 以行贿的 手段谋取中标 L03.04.03 以他人名 义投标或者以其他方 式弄虚作假，骗取中 标
L03.04.03F
√
投标文件审查记录
L03.04.03KB-01
√
L03.04.03 以他人名 义投标或者以其他方 式弄虚作假，骗取中 标
和解协议
《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第223条、231条 《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第164条
《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第164条
《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第164条 《中华人民共和国招标投标法 》第33、54条，《中华人民共 和国刑法》第224条
和解协议
L03.04.01KB-02
√
L03.04.01 与招标人 或其他投标人串通投 标
行政复议申请、行政诉 讼状
L03.04.02F
√
L03.04.02 以行贿的 手段谋取中标
培训记录
L03.04.02KB-01
√
L03.04.02 以行贿的 手段谋取中标
发现以行贿手段谋取中标的，立即停 止违法行为；与受害人协商，达成和 解协议；协商不成的，在2个工作日 控制 内通知企业管理法规处，会同纪委监 性；补 察处收集相关证据，做好应诉工作。 救性 如收到行政处罚通知，与政府部门积 极沟通，并在2个工作日内通知企业 管理法规处。 如行政处罚不当，会同相关部门及时 控制 收集证据，采取申请听证或提起行政 性；补 复议、行政诉讼等方式降低损失。 救性 定期组织对业务人员进行职业道德教 育；招投标管理中心对投标文件进行 防范性 全面审查；强化责任追究机制。 招标组织单位和纪委监察处发现弄虚 作假骗取中标的，立即停止违法行 为；与受害人协商，达成和解协议； 协商不成的，在2个工作日内通知企 控制 业管理法规处，招投标管理中心收集 性；补 相关证据，做好应诉工作。如收到行 救性 政处罚通知,与政府部门积极沟通， 并在2个工作日内通知企业管理法规 处。 如行政处罚不当，会同招标组织单位 控制 及时收集证据，采取申请听证或提起 性；补 行政复议、行政诉讼等方式降低损失 救性 。
风险控制管理文档
单位名称：吐哈油田 业务流程名称：投标管理 最后更新时间：2008-7-3 11:05:59 编制部门：企业管理法规处
风险类别 控制方 控制类 法（自 型 动/人 工）
单位编码：CNPC-THYT 业务流程编码：MP04.01.02.04 版本： 编制人：林统恒
战 控制点编号 略 风 险
培训记录
L03.04.01KB-01
√
L03.04.01 与招标人 或其他投标人串通投 标
组织招标单位发现串通投标的，立即 停止违法行为；与受害人协商，达成 和解协议；协商不成的，在2个工作 控制 日内通知纪委监察处，会同企业管理 性；补 法规处其收集相关证据，做好应诉工 救性 作。如收到行政处罚通知，与政府部 门积极沟通，并在2个工作日内通知 企业管理法规处。 如行政处罚不当，会同招投标管理中 控制 心及时收集证据，采取申请听证或提 性；补 起行政复议、行政诉讼等方式降低损 救性 失。 定期组织对重要关键岗位人员进行职 业道德教育；严格审查费用支出，控 防范性 制企业对外协调费用。
L03.04.03KB-02
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L03.04.03 以他人名 义投标或者以其他方 式弄虚作假，骗取中 标
行政复议申请、行政诉 讼状
控制文件的文号及名称
《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第223条、231条
《中华人民共和国招标投标法 》第32、53条，《中华人民共 和国刑法》第223条、231条