美国政府的绩效评估和管理

美国政府的绩效评估和管理（其一）

(2009-07-31 17:39:33)

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分类：我的功课

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小学期结课论文

绩效管理

教育

作为资本主义的头号强国，美国的发展经历了由积累到强盛，再到霸主地位逐渐动摇的过程。经济的发展带来了社会的一系列变化，也促成了制度的变迁和完善。其中，政府绩效评估和管理作为当代政府高效运作所必不可缺的环节，自20世纪初在美国兴起之后，不断应时代的需求，随知识理论和技术手段的进步而发展完善，如今已形成了比较成熟的体系，也为其他国家政府管理体制的健全和完善提供了重要的参考和启示。

一、起源和发展

美国的政治文化深受西方古典政治理论的影响，政治体制的设计是理论和社会环境互动的产物，政府绩效评估和管理也不例外。随资本主义市场经济的不断发展，以“市场至上”和“社会契约”为思想基础的美国民众积极参加政府管理，对政府的要求不断提高。尤其是到了20世纪，受企业科学管理理论的推动，美国政府管理越来越注重效率和产出，绩效评估和管理由此产生并发展。

寻根溯源，美国的绩效评估和管理发端于1906年纽约市政研究院的绩效评估实践，迄今已有上百年历史。其发展可以大致分为五个阶段。

（一）第一阶段（1900—1940）

这个阶段，强调效率，以好政府为目标。经济和效率委员会、全国市长标准委员会等机构相继设立。政府开发设立评级制度以评价行政工作和公共服务的业绩。

（二）第二阶段（1940—1970）

此阶段以控制开支为目标，为预算阶段。二战前后凯恩斯主义的兴起和罗斯福新政的实施使政府大幅扩张，带来了沉重的财政负担，同时行政效率的问题日渐突出。这成为了政府改革的重点，从而推动了绩效预算的发展。

（三）第三阶段（1970—1980）

管理阶段，效率和效益成为了新的目标。人们日趋深刻的认识到了政府服务的有效性的重要性。对公共部门的绩效评估由账目转到了行政效率和有效性上。尼克松政府时期设立了国家生产力委员会，政府同时还颁布了“联邦政府生产力测定方案”，制订了三千多个绩效指标，以使绩效评估规范和系统。福特总统时期对绩效评估体系进行了进一步的完善。

（四）第四阶段（1980—1992）

私有化阶段，精简政府成为目标。为应对经济的严重衰退，里根政府大力缩减政府规模和职责，强调公共服务由私人承包和提供使得民营化成为了促使公共部门生产力发展的重要工具。

（五）第五阶段（1992—）

重塑政府阶段。科技、经济、政治的一系列重大变革使美国政府面临巨大新的挑战，信息时代的到来更使得传统的科层制不再适合新的环境。面对改革的压力和政府的信任危机，克林顿政府把公共部门绩效评估的重要性提到了前所未有的高度，进行了大刀阔斧的改革，大量法令和机构诞生，逐渐建立起了现今通行的一整套绩效评估和管理体系。

二、绩效评估与管理体系

（一）两大纲领

1. 《政府绩效和结果法案》（以下简称GPRA）

GPRA的颁布标志着美国政府绩效评估和管理进入成熟阶段。作为政府绩效管理的基本法律，它全面系统的规定了政府绩效管理的目的、内容及其实施进程，并着重鼓励行政管理中的放权和减少程序控制。

2. 《戈尔报告》

它是克林顿政府时期绩效改革运动的行动指南，有力推动了绩效评估在政府部门的科学有效运用。报告提出了四条重要的基本原则：简化规制、顾客优先、授权与结果导向、节俭效益。在这些原则的指导下，各州各地方相继建立起了比较完善的绩效评估和管理制度。

（二）三层体系

现今美国联邦的政府绩效评估和管理主要集中在三个层次。

1. 项目绩效评估。它是由联邦管理与预算局对选定的联邦项目所进行的比较评估，从而为项目管理和项目预算提供信息依据。

2. 部门绩效评估。它是由联邦各部门在每个财政年度末期对部门绩效状况进行评估并用绩效与责任报告的形式予以公布。

3. 跨部门绩效评估。它主要运用三色等级评分卡的方式，对联邦各部门执行总统管理日志中五项改革计划的进展情况进行比较评估，敦促各部门执行总统改革计划。

这三种评估方法在GPRA的框架下形成了自上而下的层级评估体系。

（三）多元的评估主体

1. 立法机关

美国是实行三权分立的国家，国会通过立法与预算控制政府。绩效预算的实行，以GPRA为核心的一系列相关法律法规的出台，对政府的运作形成了有效的监督和鞭策。根据GPRA的规定，政府必须定期向国会提交战略计划和执行报告，从而使立法机关能够成为政府绩效评估和管理的主体并发挥重要作用。

2. 总统、管理和预算办公室以及各相应机关

GPRA规定，联邦各机构要定期向管理和预算办公室提交年度绩效计划，用以建立绩效目标、量化标准，计划执行过程和有效组织资源。同时，这些部门还要定期向总统和国会提交前一财政年度的计划绩效报告，进行总结和自我评估。在州政府和地方政府，也建立起来了类似的体制。

3. 公众

作为公共服务的直接受益者，公众的意见能很好反映出政府活动的绩效水平。美国的政府绩效评估重视让市民参与进来，在实践中突出顾客导向性，把人民满意度视为一个重要的指标。同时，民间机构的介入又是美国政府绩效评估的一大特点。如著名的坎贝尔研究所开展了大规模的政府绩效评估活动，获得了政府部门和民众的普遍认可。

（四）丰富的评估指标模型

美国政府绩效评估起步早，发展时间长，又由于经济与科技实力的雄厚，多年来已经积累起了大量的成熟理论和方法，建构起了一套成熟的绩效评估指标体系。其中，较为典型的模型有：政府会计标准委员会的评估模型、国家绩效评估委员会的评估模型、坎贝尔研究所的评估模型、联邦政府的通用绩效指标和平衡计分卡评估模型等。

（五）严谨的评估程序

美国国家公共生产力中心设定了一个良好的测评系统，共七个步骤：

1. 鉴别要评估的项目

2. 陈述目的并确定所需结果