企业知识产权战略与实操要点

无论是国家创新能力的提升还是企业创新活动的开展实际上均与知识产权制度息息相关。知识产权通过赋予创新成果以产权保护，使得创新主体可以独享创新成果带来的收益和竞争优势。试想如果没有知识产权制度的支撑，创新主体还有何动力持续进行创新。正因如此，在新常态下，中国企业更应善用知识产权制度和规则，制定并实施知识产权战略，为企业创新构建不竭的动力和法律保障体系。

一、企业知识产权战略制定原则

1.立足自身

企业制定知识产权战略应立足自身实际情况，切不可盲目跟风或脱离实际追求完美。在制定知识产权战略之前，企业应分析所在行业的竞争态势、发展方向以及自己所处的位置，并根据企业的创新模式、发展目标等，确定企业知识产权的工作重点和管理模式。

2.协同聚力

企业知识产权战略归根结底是服务于公司的整体发展，因此知识产权战略不能孤立于公司整体的发展战略，应当与企业其他的经营战略如人力资源战略、财务战略、研发战略等相互协同，有机配合。知识产权管理应力求与其他管理活动一起嵌入到企业日常的运营中。

3.经济理性

对大多中国企业而言，知识产权仍是财务支出项目，尚难成为企业的利润来源。中国企业如想通过知识产权获得利润，势必还有很长的路要走。在此情况下，企业知识产权战略应秉持经济原则，重视成本控制和争取额外补助。如放弃激进的专利申请数量战略，定期评估授权专利的维持价值，申请高新技术企业认证，以及争取国家或地方的专利资助资金等。

4.开放合作

企业知识产权优势并非一蹴而就，需要长期积累。在新常态下，企业应打破自力更生的观念，而应敞开合作大门、积极整合外部资源，实现知识产权实力的快速积累。如通过产学研合作、并购等方式快速集聚知识产权资产和品牌优势。

二、企业知识产权管理的核心任务

1.构建有效的创新激励机制

企业科技创新离不开研发人员的努力，调动研发人员的积极性是提高企业创新能力的关键。因此企业有必要制定职务发明奖励政策，这也是专利法的要求。有的企业为了降低成本，往往不对发明人进行奖励，或者单方制定较低的奖励政策。这样不仅不利于激发在职员工的积极性，还易在发明人离职时产生诉讼风险。

2.选择适合自身发展的管理模式

企业知识产权管理模式在企业发展的不同阶段会有所不同，比如在初创阶段，企业往往无力组建专门的知识产权管理团队，而倾向于外包给中介机构处理。在企业能够组建专门团队时，知识产权管理模式也会分为研发主导或者法律主导。孰优孰劣，并无标准答案。因此，在设计管理模式时，企业还是要根据自身实际情况进行设计。

3.以知识产权获得、转化为核心

企业实施知识产权战略目的在于，获取竞争优势和创造价值。因此积聚高价值的知识产权资产，并将其转化为利润来源至关重要。当前，中国专利申请量已经位居世界第一，其中大部分是由中国企业贡献。但是仅有专利数量是远远不够的，只有获取更多高价值专利，并将专利转化为实际生产力，知识产权才能真正成为企业创新的驱动力。

4.防控海外知识产权风险

随着“一带一路”战略的实施，中国企业将更多地走向海外市场，随之而来的知识产权风险不容忽视，华为、中兴、小米等公司在海外市场遭到专利钓鱼公司(NPE)或竞争对手专利侵权诉讼即是例证。因此，中国企业应未雨绸缪，提前在海外目标市场进行专利、商标布局，以增强知识产权风险防控能力。

三、企业知识产权战略的基本架构

企业涉及的知识产权类型比较广泛，常见的有专利权、商标权、著作权等。这些权利在取得、存续、保护上存在差异，对企业发展的影响方式也有所不同。因此，按照知识产权类型架构企业知识产权战略是可行的方案。具体而言，企业知识产权战略可分为专利战略、商标战略、版权战略等。

(一)专利战略

专利战略是科技企业知识产权战略最为重要的组成部分，其主要内容可分为专利情报利用、专利申请、专利维护、专利实施、奖惩政策。专利战略的目标在于“研发和市场到哪里、专利就到哪里”[ 袁建中：《企业知识产权管理理论与实务》，知识产权出版社，2011年版，第100页。]

1.专利情报利用

专利情报是技术和科学信息的重要来源，企业通过专利文献，可以了解技术发展现状，跟踪技术发展动态、监控竞争对手研发动向，评估合作对象实力以及物色专家。[ 徐棣枫、沈晖：《企业知识产权战略》，知识产权出版社2010年版，第41-42页。]因此，企业在研发和竞争活动中应重视专利情报的利用，对于重大研发项目，应在研发的重要节点进行专利检索，以调整研发方向、绕越竞争对手的专利布局，评估研发成果的自由实施度。

2.专利申请

专利申请是当前中国企业积聚专利的主要手段，是专利战略的基石。能否有效管理专利申请，事关企业专利战略的成败。以下节点需要企业高度重视：

第一，是否需要申请专利并非所有的研发成果都应以专利保护，虽然专利权具有较强的垄断力。专利权的取得需要公开技术方案，且应具备新颖性、创造性和实用性。因此，对于创造性低、商业周期较短、侵权可视度较差(如内部实现的通讯方法)以及商业价值较大且不易被开发或反向工程获取的技术方案，应以商业秘密保护为宜;反之，对于商业价值较大、研发成本较高、不易被竞争对手获取、绕越以及在目标市场具有较大防御功能的技术方案，则以专利保护为宜。[ 朱雪忠、戚昌文、邵洋：《论专利申请战略》，载《科研管理》1994年第3期。]

第二，何时、在何地申请专利专利申请时点应由研发性质和竞争态势决定。对于预研成果，因市场前景并不明朗，专利申请多少有些赌博的色彩;此时对于基础性的技术方案可及早申请、布局，而对于围绕基础方案应用的周边技术方案可在技术方案相对完善时提出。对于准备产品化的技术方案，应尽早申请专利，以免被竞争对手抢先申请。对于策略性的专利申请，则可在分析竞争对手研发动向、产品布局后适时作出。专利申请地域应根据自己和竞争对手的目标市场来定，做到进可攻、退可守。首先，在自己的目标市场，最迟应当在产品

推出前进行专利布局，以降低专利被诉风险;其次，针对竞争对手的目标市场，也应进行专利布局。这样不仅可以主动起诉，还可以在被诉时及时反诉。

第三，申请何种专利由于发明、实用新型、外观设计三种专利的客体、取得方式、授权条件、保护期限等有所不同，因此在选择以何种专利形式保护发明创造时，需结合该发明创造的可专利性、申请目的、经济寿命等因素综合考虑。一般来说，如何选择发明创造的具体保护形式对企业来说并不困难。

不过需要指出的是，当前国内企业大多存在一个误区，即发明要比实用新型有用，外观设计含金量最低。实际上，这三种专利各有所长，任何一种专利只要利用得当都能取得意想不到的效果。当前，产品销售不完全依赖功能、性能，新颖的外观也是产品营销的亮点，对有创意的外观进行保护，非常必要。此外，外观设计的侵权可视度较高，侵权判定也比较容易，利用外观设计专利权可以在短时间内实现维权效果。

第四，如何控制专利质量。新常态下，企业发展和竞争压力巨大，申请、维持无法为公司带来竞争优势的专利显然并非明智之举，提高专利质量已经成为企业的必然选择。我们认为，提高专利质量，须从三方面着手：

一是增强企业研发能力;

二是做好专利方案评审;