环境因素识别与评价程序

文件编号：0P-2059

文件版本：B0

制订部门：品质保证部

发行日期：2015-11-16

分发部门：

回业务管理部回财务部

回人力资源部0米购中心

回产销协调部0产发部

回模具开发部回技术研发部

0品质保证部回锻冲压部

0CN加工中心0二次加工部

受控状态：

审核：

核准: 制订:

文件名称

环境因素识别与评价程序

探修（制）订履历一览表

文件名称

环境因素识别与评价程序

目的

识别公司环境管理体系覆盖范围内的活动、产品和服务中能够控制、或能够施加影响的环境因素，确定对环境具有或可能具有重大影响的因素并对其加以控制。

适用于本公司环境管理体系覆盖所有部门的活动、产品和服务中可能对环境造成冲击或影响的环境因素的识别与评价。

负责批准《环境因素识别及评价表》和《重要环境因素清单》及《 EHsr 理方案》

负责审核《环境因素识别及评价表》和《重要环境因素清单》及《 EHsr 理方案》

负责组织协调各部门EH 孰行干事进行环境因素识别汇总，评价和更新《环境因素识别及评价表》；

1. 2.

适用范围

定义:

3.1

环境：组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人以及他们之间的关系。

3.2 环境因素：一个组织、活动和服务中能与环境发生相互作用的要素。 3.3 重要环境因素：是指具有或可能具有重大环境影响的环境因素。

3.4

环境影响：全部或部分地组织的环境因素给环境造成有害或有益的变化。

责任部门

4.1

管理者代表

4.1.1

负责整体环境管理体系的策划工作

4.1.2

4.2

体系主管

4.2.1

负责协助管理者代表进行环境管理体系的策划工作

4.2.2

4.3

EHSt 程师

4.3.1 4.3.2

组织各单位EH 孰行干事检讨制定环境管理方案。

文件名称

环境因素识别与评价程序

各相关部门EH 孰行干事负责其管辖范围内的环境因素识别工作，参加环境因素评价和控制策划工作。

环境因素识别应考虑涵盖三种时态、三种状态、六个方面

三种时态:

过去：以前曾经发生或遗留的、对目前产生影响的环境因素; 现在：现在的污染和环境问题;

将来：计划中的活动在将来可能带来的环境问题，如新工艺、新材料的使用。三种状态:

正常：正常工作时的状态;

异常：非例行的活动，如施工中设备的关闭、启动和检修，或停工状态;

紧急：活动过程中不可预见的、可能对环境造成重大影响的状态，如：火灾、爆炸事故；洪水、地震、台风的发生。六个方面:

水体污染; 大气污染; 噪声污染; 废物污染; 资源能源的利用;

其他环境问题和社区问题。

注意：识别环境因素时应考虑变化，包括已计划的或新的开发、新的或修改的活动、产品和服务；异常情况和可合理预见的紧急情况。

a)询问和交流 b)现场观察

4.4

作业程序

5.1

环境因素识别

5.1.1

5.1.2

5.2

环境因素的识别方法

文件名称

环境因素识别与评价程序

查阅有关记录工作任务/过程分析专家咨询

人力资源部组织各部门EH 軌行干事，按照上述规定对各部门进行环境因素识别，填写

《环境因素识别及评价表》。

环境影响评价在环境因素识别的基础上按定性及定量相结合的方式进行，定性评价按直接判断法，定量评价按打分法;

直接判断法的依据主要包括：法律法规的符合性、相关方的合理要求、类似事件的经验教训、直接察觉到的环境影响等;

打分法：对于污染物排放型的环境因素的评估，需综合考虑所发生的频率

（A ）、影

响的范围（B ）、法律法规的符合性等（C ）、影响的严重度（D ），打分法的公式为:

R （风险）=A+B+C+D

:发生的频率:

B :影响范围:

5.3

5.4

环境影响评价 5.4.1

环境影响评价的方法:

C)C：法律法规符合性的评估:

d ) D:环境影响严重度:

—水体污染

—噪声污染:

环境因素识别与评价控制程序 1、目的对企业生产、产品、服务中能够控制的和可能施加影响的环境因素进行识别，评价出重要环境因素,为本企业环境目标、指标、环境管理方案的制定提供依据。 2、适用范围适用于本企业生产、产品和服务的全过程。 3、职责 3.1 各部门负责调查、评价本部门的环境因素，并填写环境因素调查表。 3.2 质安部负责对调查公司的活动/服务中，所涉及的环境因素并编制成清单下发给各部门，各部门根据各部门的地理环境、活动/服务范围、能源/资源种类等，再调查各部门的环境因素，经确认汇总、登记后再进行重大环境因素的评价工作。 3.3 管理者代表负责对企业重大环境因素清单和管理方案的审核。 3.4 质安部负责发放公司环境因素清单。 4、环境因素识别 4.1 环境因素识别的要求和方法各部门按下列要求进行部门工作范畴内的环境因素识别。环境因素为凡对大气、水、资源、土地等产生污染的因素 4.1.1 应考虑产品生命周期全过程。 4.1.2 识别环境因素时应考虑覆盖三种时态、三种状态和七个方面，既过去时态、现在时态、将来时态；正常状态、异常状态、紧急状态；排水、粉尘排放、废物管理、原材料与自然资源的使用消耗和浪费、对社区的影响（噪音、火灾、爆炸等）、当地其他环境和社区问题、土地污染等。 4.1.3 识别环境因素时，下列四种方法可联合使用。 ①调查法 ②现场观察法 ③排查法 ④过程分析法 ⑤物料测算法； ⑥专家咨询法；

⑦测量法； ⑧查阅文件记录法； 4.1.4 实施识别环境因素工作时，应将本部门的活动、产品和服务进行分析，各方面环境问题尽量全面的识别出来，主要包括以下方面： 1）噪声：包括施工机械噪声、土方施工车辆噪声等； 2）废水：包括建筑生产废水、生活废水； 3）废气：汽车、机械、化学物品挥发有毒有害气体； 4）固体废弃物：生活垃圾、生产垃圾（包括有毒有害、无毒无害、可回收和不可回收）； 5）扬尘：施工扬尘、施工场地自然扬尘； 6）资源能源浪费：包括水、电、油、原材料等； 7）潜在泄漏：化学品泄漏、油泄漏、气体泄漏； 8）潜在火灾、爆炸：乙炔、炸药、油漆、木材等的； 4.1.5 各部门将环境因素调查表，经管理者代表批准后交质安部，质安部对各部门已识别出的环境因素进行分类、登记、核定和汇总，为环境因素评价提供依据。 4.2 重要环境因素评价 4.2.1 重要环境因素是具有或可能具有重大环境影响的因素。评价出重要环境因素是企业实施环境管理的重要基础，是企业在制定环境目标、指标、管理方案、实施预防和控制等方面加以考虑，以将重要环境因素转化为具体的管理对象；并指出管理要求。评价重要环境因素是在识别环境因素的基础上，明确管理重点和改进要求的过程。 4.2.2重大环境因素的评价依据考虑以下方面； ①有关标准、法律法规要求； ②发生的频率； ③环境影响的规模； ④环境影响的时间； ⑤相关方关注的程度，包括对企业及产品形象的影响程度； ⑥潜在的环境风险和存在的安全隐患 ⑦环境因素所产生环境影响的严重程度 4.2.3 重大环境因素评价方法；为保证评价的科学性和合理性，由管理者代表和质安部一起研究，拟出相关人员组成的重大环境因素评价小组，进行重大环境因素的评价工作。 ①跟踪环境影响：从发现的重大环境影响跟踪出重大环境因素；

*******公司 ****年度环境因素识别与评价报告公司以环境管理体系标准为指导，识别本组织在活动、产品或服务中的环境因素，并根据法规的要求和组织本身的价值观评价出重要环境因素，并制订出目标指标与环境管理方案，现就有关环境因素的识别与评价工作报告以下，并提交管理评审会议审议。一、年度环境因素识别、评价的策划和评价要求按照公司环境管理体系要求，公司对本年度的环境因素识别和评价工作进行策划，将环境因素识别评价的方法、过程记录、评价报告编制、控制措施和时间进度方面作出具体规定，并对评价范围、重点、评价标准、评价方法、评价程序等做了安排，明确环境因素识别时态、状态和情况状况，推荐评价方法。各有关单位依据国家法律法规和其他要求，运用适宜的方法和标准进行了全面的识别和评价。保证了环境因素识别的全面、评价方法适宜、评价标准准确、评价结果有效。二、各单位环境因素评审情况及结果环境因素识别、评价工作从去年1月上旬开始，各单位建立环境因素识别、评价表的过程记录，从涉及产品、活动、服务三方面的基层单元做起，进行调查，对识别情况进行了归类、汇总、分析，评审。各单位组织有关人员按照确定的识别评价方法和适用的法律法规和其他要求，对所辖区域识别出的环境因素，进行了分析、平衡、排序和汇总，评价、判断出重要环境因素，编制了完整的识别评价结果记录。 1、识别原则各单位为了确保环境因素识别全面性、评价充分性和方法适宜性，确定环境管理和节能减排的控制重点，首先进一步明确了识别原则，评价方法以保证识别的符合性：（1）环境因素识别时是否充分考虑组织活动、产品或服务中能够控制及可望对其施加影响的环境因素（包括所使用产品和服务中可标识的

环境因素识别与评价控制程序 1.目的通过建立和保持该程序，识别与评价公司在活动或服务中能够控制和施加影响的环境因素，确定重要环境因素。同时根据公司情况及有关法律、法规和其他要求的变化，及时更新环境因素，实现对环境污染的有效控制。 2.适用范围适用于公司环境管理体系覆盖范围内的环境因素的识别与评价。 3.术语与定义引用公司《管理手册》中的术语和定义。 4.职责 4.1工程管理与安保部是本程序的主管部门，负责制定实施本程序，并负责对本程序指导，监督本程序的执行。具体负责审核《重要环境因素清单》。 4.2行政办公室负责公司机关办公区域环境因素的识别、评价、更新，确定重要环境因素，建立《环境因素识别与评价表》、《重要环境因素清单》。

4.3项目管理处负责其驻地办公区域内环境因素的识别、评价、更新，对监理单位和施工单位《重要环境因素清单》进行统计分级，建立《环境因素识别与评价表》、《重要环境因素清单》。 4.4公司副总经理（生产）审批《重要环境因素清单》。 4.5《重要环境因素清单》的上报、审核、审批按《文件控制程序》执行。 5.工作程序 5.1 环境因素识别的方法和时机 5.1.1 识别的方法：公司主要通过环境因素现场调查的方法来识别环境因素。 5.2.2 识别的时机：公司在建立环境管理体系初期，应及时对环境因素进行识别与评价；环境管理体系正式运行后，行政办公室于每年年初对所负责控制的环境因素予以识别和评价，以后每年识别一次；项目管理处在项目开工前对所负责控制的环境因素予以识别和评价，以后每年识别一次。

5.2 识别环境因素的依据识别环境因素应考虑“三种状态”、“三种时态”及“八个方面”。 5.2.1 三种状态 a）正常状态； b）异常状态：指非正常但可预见； c）紧急状态：不可预见的且对环境有较大影响。 5.2.2 三种时态 a）过去：以往出现的； b）现在：正在发生并可能持续到未来的； c）将来：不可预见的，如服务、法律法规和其它要求变化可能带来的环境问题。 5.2.3 环境因素识别应考虑的八个方面 a）向大气的排放:主要是粉尘、污染气体的排放等； b）向水体的排放：生活废水与建筑污水的排放，对天然水体的污染与破坏等；

1. 目的为了全面、充分、有效地识不、评价与更新公司在建筑施工生产活动和相关服务中能够操纵和可能对其施加阻碍的环境因素，确保重要环境因素能够得到必要的重视和有效操纵，以减少对环境的不利阻碍，公司制定《环境因素识不与评价操纵程序》。 2. 适用范围本程序适用于公司在建筑施工生产活动及相关服务中能够操纵和可能对其施加阻碍的环境因素的识不与评价，及对相关方须施加阻碍的环境因素的识不与评价工作；本程序适用于公司环境治理体系。 3. 相关文件公司《治理手册》 4.术语和定义 5. 职责 5.1公司生产副经理负责重要环境因素清单的审批。 5.2施工治理部负责制定和贯彻实施本程序，即负责公司环境因素识不与评价的组织工作；负责公司环境因素和重要环境因素的汇总、登记、更新工作。

5.3行政保卫部负责对机关办公区、生活区的环境因素进行识不、汇总、评价，确定重要环境因素。 5.4项目经理部（分公司）负责对本单位辖区内的环境因素进行识不、排查，确定重要环境因素，并将结果报送施工治理部。 6. 工作程序工作流程图：因素清单和重

6.1环境因素的识不 6.1.1识不的范围：公司所属范围内的施工生产、服务活动中的环境因素和相关方有关的活动、产品和服务中须施加阻碍的环境因素。识不工作应覆盖以下全过程：施工预备→基础施工→结构施工→装修施工→竣工交验 6.1.2识不环境因素时应覆盖如下的时态和状态过去、现在、今后三种时态和正常、异常、紧急三种状态。识不的内容要考虑以下要紧方面： a)对水体的排放； b)对大气的排放； c)噪声的排放； d)固体废弃物的处置； e)能源、资源的使用和土地的污染； f)地点性的环境问题等。 6.1.3识不环境因素时，下列四种方法可联合使用 a)调查法 b)问卷法 c)现场观看法

环境因素识别及评价控制程序 (HBQY-CX-13) 1 目的对管理处在活动或服务中能够控制或可能施加影响的环境因素进行识别和评价，确保重要环境因素能够得到有效控制。 2 适用范围适用于管理处在各项活动或服务中能够控制和可能施加影响的环境因素的识别和评价。 3 职责 3.1办公室负责组织各科室、单位进行环境因素识别，对识别出的环境因素进行评价，确定重要环境因素。 3.2各科室、单位负责识别管辖范围内的环境因素。 4 工作程序 4.1 环境因素识别和评价的流程确认工作过程→识别环境因素（排查）→登记、汇总环境因素→评价环境因素→登记重要环境因素 4.2 环境因素的识别 4.2.1 识别范围：识别范围为所有工作活动和服务中可控制和可能施加影响的环境因素，具体从以下方面进行识别： a) 材料、物品等的采购、运输、储存、使用及回收和报废全过程； b) 设备、设施的采购、维修、保养、运行等一系列活动； c) 日常办公、职工生活； d) 各项服务过程:收费、养护、机电维护、路政执法等。 4.2.2 识别时应考虑三种时态和三种状态三种状态： a) 正常：指正常运行、生产的状态； b) 异常：指生产设备的启动、停机与检修或可合理预见的状态； c) 紧急：指不可预见的、突发的或设施突然失效的状态。

三种时态 a) 过去：指以往遗留的环境影响； b) 现在：指现场的、现有的污染及环境问题； c) 将来：指计划中的活动可能带来的环境问题。 4.2.3 识别内容 a) 大气：废气排放； b) 水体：废水排放； c) 废物：固体废物的处理； d) 土地污染； e) 噪音污染； f) 原材料（化学品）与自然资源的利用可能带来的负面影响； g) 可能对当地环境带来的问题： h) 相关方的问题等。 4.2.4 识别的方法采用过程分析法、座谈和现场观察相结合的方式进行环境因素识别。 a) 过程分析法：对工作流程的环节进行分析，从中找出环境因素； b) 现场观察法：到现场采取看、查、问等方法发现环境因素。 4.3 环境因素的评价 4.3.1评价的依据 a) 有关环境法律、法规、标准和其他要求； b) 环境影响的严重程度； c) 环境影响的发生频率； d) 环境影响的恢复能力； e) 环境影响的控制情况； f) 相关方的利益和要求。 4.3.2 评价方法 4.3.2.1 是非判断法 a) 对能源、资源以及原材料消耗的环境因素采用是非判断，消耗严重超标的判是。 b) 危险废物的处置、对化学危险品的管理等违反国家、地方法律法规和其他要求

环境因素识别与评价程序 0 目的减少环境污染和环境风险，促进环境保护，以可持续发展满足相关方要求。 1 适用范围适用于集团公司的办公区、生活区及工程项目。 2 术语和定义 2.1 本程序中的术语采用GB/T19000-2000标准、GB/T24001-1996标准、 GB/T28001-2001标准中的术语。 2.2 产品生产环境：指与工程项目产品相关的物资供应过程、设备管理过程及办公和日常生活。 3 职责 3.1 管理者代表：批准重要环境因素清单； 3.2 工程部：负责完成 4.5、4.6； 3.3 事务处：负责对集团公司办公区及生活区环境因素的识别、评价与管理； 3.4 相关部门 3.4.1 设物部：协助工程部完成4.5、4.6； 3.4.2 安质处：协助工程部完成4.5、4.6。 3.5 项目部：负责所在项目环境因素的识别、评价与管理； 3.6 项目部工区：负责具体实施所在项目环境因素的监视、测量和控制。 4 工作程序 4.1 环境因素的识别 4.1.1 环境因素的识别应考虑三种状态（正常、异常、紧急）和三个时态（过去、现在、将来）。 4.1.2 环境因素识别时应包括 a）由于集团公司办公区、生活区和产品生产环境所排出的水、气、声、碴、废以及资源、能源的消耗给公司、周围居民、地区等造成的环境影响； b）集团公司必须的原材料以及各相关方的活动所产生的环境影响； c）正常运行条件、异常运行条件以及可以合理预见的情况或紧急状态（如火灾、爆炸事故）所伴随的潜在的重大环境影响； d）以往遗留的环境问题，现场的、现有的污染及环境问题，以及工程实施、交付中的活动可能带来的环境问题和将来潜在的法律、法规和其它要求。 4.1.3 环境因素的识别具体可采用过程分析法。 4.2 环境因素的评价 4.2.1评价时机 a）集团公司管理体系建立之初进行初始环境评价； b）以工程项目为对象，于开工前进行； c）在相关法律法规变更或追加、涉及到新开发或修改的活动、产品或服务、以及相关方等要求情况下，可适时进行环境影响评价。 4.2.2评价依据 a）环境影响的范围 b）环境影响的持续性或可恢复性

环境因素识别与评价方法 1 基本步骤确定活动／产品／服务一识别环境因素一确定环境影响一评价环境因素一确定重要环境因素。 2 环境因素的识别方法环安部每年定期确定组织环境因素识别、更新。各相关部门识别评价本部门的所有环境因素，对业务活动、产品和服务过程中已经或可能对环境造成影响的因素进行充分的识别、确认；在进行环境因素识别时应考虑正常、异常和紧急三种状态以及过去、现在和未来三种时态。环境因素识别以生命周期分析和污染预防的思想为指导，采用工艺流程、统计分析及问答调查等方法对公司涉及到全部环境因素进行分析，找出有关大气、水体、废物、放射性辐射、土地、原材料和自然资源的环境因素及分析其对环境造成的影响。填写《环境因素及影响评价表》。环安部将各部门环境因素登记表汇总后，填写公司《环境因素及影响评价表》（总表），从中评价重要环境因素，填写《重要环境因素清单》。重要环境因素判定依据：（满足其中任何一条则视为重要环境因素） 1）凡不符合法律法规要求的环境行为； 2）潜在的化学品泄露，燃料隐患等； 3）有毒有害废弃物未做合理处置的； 4）虽然符合法律法规的要求但排放频率或排放量大的。具体评价方法根据标准的要求，并结合公司的实际情况，采用下列方法评价重要环境因素：采用是非判断法与综合打分法相结合进行评价。对资源、能源的消耗，只采用是非判断法判断；对其他环境因素采用是非判断法、多因子打分法相结合进行评价。 1）下列情况直接判断为重要环境因素： a）违法或超标； b）紧急状态下环境因素； c）已列入《国家危险废物名录》的固体废弃物的排放； d）节能降耗的重点环境因素。 2）综合打分法 a）评价准则：对《环境因素及其影响评价表》中的环境因素，根据实际情况，从下列一个或多个评价因子上分别进行打分，根据评价的项数n，取各项评价因子评分值之和即各项评价因子评分值之和即Σ≥15或单项评分≥7分则评价为重大环境因素，11≤Σ≤15一般环境因素，Σ≤10轻微环境因素。 b）评价因子及分值：见以下表格 A 法律、法规符合的程度 B环境影响发生频率

1 目的识别本公司在活动、产品和服务中能够控制和可施加影响的环境因素，并评价出重要环境因素，以确保重要环境因素得到有效地控制。 2范围本程序适用于本公司覆盖范围内所有活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。 3职责 3.1 各部门负责对本部门的环境因素进行识别和排查，填写《环境因素调查表》。 3.2 综合办公室负责环境因素的汇总审核，并评价出重要环境因素，填写《环境因素评价表》和《重要环境因素清单》。 a)环境管理者代表负责重要环境因素的审核批准。 4程序 4.1环境因素的识别和调查 4.1.1综合办公室负责将《环境因素调查表》发放到公司体系覆盖范围内的各部门。 4.1.2各部门依据部门活动、产品、服务中的环境情况，尽可能全面地识别能够控制和施加影响的环境因素，填写好《环境因素调查表》，并将结果报送到XX部。4.1.2.1 各部门根据如下文件和资料识别环境因素： a）厂区平面布置图、工艺流程图； b）物料使用及废弃情况； c）能源、资源使用统计；化学品使用情况及化学品材料安全参数（MSDS）表； d）生产过程的废弃物、排放物及排放频率； e）设备运行中的环境影响； f）产品和服务中可能产生的环境影响的环节；

g）公司机构和职责划分，现行环境管理措施、设备及控制文件； h）环评报告及批文、“三同时”验收报告、“一控双达标”验收报告、近一年来环境监测报告等；排污管网图、排放口和排气筒位置；排污许可证等； I）相关方（供方、工程承包方、运输方、固废处置方等）提供的产品和服务中可能产生的重大环境影响的环节； J）相关方投诉及处理结果；近五年来的重大环境、安全事故，全厂主要事故隐患； 4.1.2.2 生产部门采用过程分析法逐一对每一活动、产品和服务中的输入、输出进行分析，从中识别出环境因素； 4.1.2.3 非生产性部门根据职能所及的活动和现场，用现场调查法等识别出环境因素； 4.1.2.4 相关方的识别由职能归口部门进行； 4.1.2.5 为全面识别环境因素各部门应充分考虑到环境因素的三种状态、三种时态和七种类型。三种时态为现在、过去和将来；三种状态为正常、异常和紧急；七种类型为废水、废气、噪声、固体废物、资源能源（或原材料）消耗、土地污染、其他环境问题（如振动、电磁辐射、光热辐射、放射性、有毒有害化学品使用、相关方影响等）。 4.2重要环境因素的评价 4.2.1重要环境因素评价时依据以下几方面： a、相关法律法规； b、环境影响的规摸及程度； c、发生的频率及持续时间； d、监控措施； e、相关方意见。

环境因素识别评价表部门：PAPC成品库存区 FD E/04-02 序号过程活动环境因素环境影响现行控制办法发生频次 a 影响范围 b 社会关注度 c 排放量 d 法律法规符合 e 评价分值 x 是否为重要环境因素需采取的措施描述分值描述分值描述分值描述分值描述分值分值 1 成品库存PC,PA储存PC,PA挥发污染大气包装桶密闭每天 5 本公司范围内2 一般不关注 1 排放量小 1 符合法律 1 10 否现有控制措施 2 成品库存清洗成品外包装废水污染土壤无每天 5 本公司范围内 2 一般不关注 1 排放量小 1 不符合法律 2 20 否需要采取措施处理废水 3 成品库存成品灌装时外包装残存PA,PC挥发污染大气按操作规程进行灌装每天 5 本公司范围内 2 一般不关注 1 排放量小 1 符合法律 1 10 否现有控制措施 4 5 编制：审核：年月日环境因素识别评价表部门：一车间（制氧，造气，锅炉） FD E/04-02 1 / 21

序号过程活动环境因素环境影响现行控制办法发生频次 a 影响范围 b 社会关注度 c 排放量 d 法律法规符合 e 评价分值 x 是否为重要环境因素需采取的措施描述分值描述分值描述分值描述分值描述分值分值 1 造气制氧噪声噪声影响操作室隔音每天 5 本公司范围内2 一般不关注 1 排放量大 2 不符合法律 2 40 是操作室加强隔音层，给操作工配备耳塞 2 锅炉锅炉运行噪声噪声影响操作室隔音每天 5 本公司范围内2 一般不关注 1 排放量很大3 不符合法律 2 60 是操作室加强隔音层，给操作工配备耳塞 3 制一氧化碳一氧化碳出口压力超出规定溢出一氧化碳含一氧化碳气体污染大气按操作规程作业每年一次及以上 2 地区性 4 一般不关注 1 排放量很大 3 不符合法律 2 48 是保持现有控制措施 4 制一氧化碳制一氧化碳岗油压超出规定漏油漏油污染土壤按操作规程作业每年一次及以上 2 地区性 4 一般不关注 1 排放量大 2 不符合法律 2 32 是保持现有控制措施 5 造气气柜储量低于低限，合成反应中断压缩机停止工作浪费能源按操作规程作业每年一次及以上 2 本公司范围内 2 一般不关注 1 排放量小 1 符合法律 1 10 否保持现有控制措施 6 产生废水冷凝器阀门漏水废水污染土壤无每天 5 本公司范围内 2 一般不关注 1 排放量小 1 不符合法律 2 20 否更换冷凝器阀门 2 / 21

环境因素识别与评价方法批准：审核：编制：安全监察部二零一二年十一月二十六日

《环境因素识别和评价方法》为了更全面的识别和评价公司的生产经营活动、电能产品或服务中产生的环境因素，以对其加强控制和管理，特制定本评价方法。一、环境因素的识别 1、识别范围：（一）生产经营活动、电能产品或服务中的环境因素。（二）本公司能够控制或能够对它施加影响的环境因素。（三）为充分识别出环境因素，还应考虑： 1）.正常、异常和紧急三种状态。 2）.过去、现在和将来三种时态。包括当前和过去的有关生产经营活动、电能产品和服务，以及纳入计划的或新开发的项目、新的或修改的电能活动及电能产品和服务所伴随的投入和产出（无论是期望还是非期望的）中的环境因素。 3）.造成环境影响的八个方面：大气污染物排放；水污染物排放；能源使用；能量释放；原材料和自然资源的使用；土地使用和污染；废物和副产品；物理属性（大小、颜色等）。 4）.还应考虑与公司的活动、产品和服务有关的因素，包括管理与后勤活动、设计和开发、生产与辅助活动、包装和运输、合同方和供方的环境绩效和操作方式、废物管理、原材料和自然资源的获取和分配、产品的分销、使用和报废以及生态保护等。 2、环境因素识别方法：环境因素识别方法环境因素识别采用生产工艺流程分析法，并结合问卷、座谈和现场观察法。（一）生产工艺流程分析法是按照生产工艺流程对每个作业区内物流的投入、输出、流动和变化情况进行分析。（二）座谈法：组织有经验的专业人员分析出作业活动和作业环境中存在的环境因素。

（三）现场观察法：各单位组织有经验的专业管理人员到现场，根据现场发现确定存在的环境因素。 3、环境因素识别步骤（一）各单位、各部门充分识别出本部门活动、电能产品、服务中的环境因素，根据识别情况填写《环境因素排查表》，同时上报公司安全监察部。（二）公司安全监察部进行环境因素收集和汇总。二、环境因素的评价 1．评价原则（1）公司的环境因素若出现影响社区范围、社区强烈关注、对公司形象有影响或不符合环保法律、法规和行业规定等任一方面时，都要把它确定为重大环境因素。（2）各单位在其他情况下确定重大环境因素时应考虑： 1）废气排放； 2）废水排放； 3）废弃物的产生； 4）噪声的产生；； 5）辐射的产生 6）能源和资源的利用； 7）当地其他环境问题和社区问题。 2．环境因素的评价方法对环境因素的评价采用打分法。（1）对污染物及噪声排放的评价 a) 污染物及噪声排放的评价按下表进行：

环境因素识别与评价控制程序 1．目的为了充分、有效地识别和评价公司各部门和车间在生产和服务过程中能够控制或能对其施加影响的环境因素，确保重要环境因素得到有效控制，减少对环境的不利影响，特制定本程序。 2．适用范围本程序适用于本组织活动、产品或服务中的环境因素和本组织能够控制、有望施加影响(相关方)的环境因素的排查、识别，以及重要环境因素的评价、更新。 3．职责 3.1人力资源部负责组织对环境因素和重要环境因素的识别、评价及更新。 3.2管理者代表负责批准《重要环境因素清单》。 3.3本组织环境管理体系覆盖的各部门为实施本程序提供全力配合与支持。 4．工作程序 4.1环境因素识别的范围 4.1.1 三种状态：即正常、异常、紧急 a）正常状态：本企业在生产制造过程中日常的工艺活动或持续不断的行为，均属正常状态； b）异常状态：在设备开机、关机、维护和其他非经常性的工艺规定的状态以及非工艺规定状态，如油滴漏； c)紧急状态：不可预见时发生的意外事故和自然灾害，如火灾、油罐泄漏。 4.1.2 三种时态：过去、现在、将来 a）过去：由于以往的活动造成的环境影响、遗留至今的环境因素； b）现在：现场现有的，现时发生着的环境因素； c）将来：潜在的或将来可能带来环境影响的环境因素。 4.1.3 八种类型：大气排放、水体排放、土壤排放、对地方的或社区的影响、原材料与自然资源的使用、能源的使用、能量的释放（如热、辐射、振动等）、废弃物和副产品等环境问题。 4.2 环境因素分类 4.2.1 水、气、声、渣等污染物的排放或管理； 4.2.2 能源、资源、原材料消耗。 4.3 环境因素识别的方法 4.3.1 过程分析法：运用工艺流程中各工位的投入和产出分析可追根溯源找到能源、资源、原材料的消耗和污染源，从而进行控制；运用过程分析法需要收集大量信息：原材料采购记录、原材料库存清单、产品设计中的物料衡算、生产记录、废物产出记录。 4.3.2 现场观察法：现场观察是快速直接地识别出现场环境因素最有效的方法，它包括到各部门的现场进行实地观察、面谈、询问等。

环境因素识别和评价标准 1.0目的规定本公司活动、过程、产品、服务中的环境因素识别和评价，以便确定公司的环境因素、重大环境因素及其环境影响，从而使其得到有效管理和控制。 2.0范围本标准适应于公司在活动、过程、产品或服务中能够控制或可望施加影响的环境因素的识别和评价。 3.0识别人员 a 熟悉现场工艺的各部门工艺技术人员 b 具有环境知识和背景的人员 c 了解ISO14000体系 4.0职责 4.1各部门和科室负责人员按要求对本部门活动、过程、产品、服务中的环境因素进行识别，并依据8.2的评价方法和准则，在《环境因素汇总及评价表》上判断或打分，并确定重要环境因素，填写《重要环境因素清单》。 4.2 各部门和科室负责人员将本单位的《环境因素汇总及评价表》和《重要环境因素清单》报给安环节能部，由安环节能部进行汇总和审核，并报管理者代表批准。 4.2当某活动、过程、产品、服务等发生较大的变化或改进时，所属单位在一周内将环境因素补充完整报安环节能部。 4.3新、改、扩建项目的环境因素，在试运行三个月内，由所属部门对环境因素进行识别，将识别结果报安环节能部。 5.0环境因素的识别程序确定活动、过程、产品、服务——〉与环境（空气、水、人等）是否发生相互作用——〉确定环境因素例如：流化床锅炉岗位活动、过程、产品、服务对环境的影响环境因素烧锅炉 SO 2排放到大气中 SO 2 排放 6.0环境因素的类别

6.1公司在提供产品、服务或全部活动中的三种状态、三种时态下可能存在的六种类型。三种状态：正常：连续生产状态异常：开车、停车、设备维修等状态紧急：火灾、爆炸、泄露等状态三种时态：过去：非现在发生而是原来遗留的现在：目前正在发生的将来：现在未发生，以后有可能发生的六种类型向大气的排放：如SO 2、NH 3 、氮氧化物、烟尘、H 2 S、甲胺、DMF、醋酸、尿素粉尘、飘尘等向水体的排放：NH 3－N、COD、BOD 5 、SS、氰化物、重金属（含汞、烷基汞、总铬、总镉、六价铬、总砷、总铅、总镍等）、油、挥发酚等废物管理：废触媒、炉渣、煤灰、废酸、废碱、有机残渣及重组分、有机树脂、废活性炭、含重金属废料、包装材料等土地管理：油、丙碳液、醋酸铜氨液、醋酸、甲醇、醋酐、脱硫液、酸、碱、废液、有机溶剂和有机物洒在地面上原材料及自然资源的使用：煤、电、天然气、水、蒸汽等的消耗其他当地环境因素和社区行问题：如噪声等 6.2公司可望施加影响的相关方的环境因素，包括： 6.2.1为公司提供建筑安装、运输等服务的分承包方的环境因素； 6.2.2向公司提供原辅材料、设备、外协件的供应商的环境因素； 6.2.3公司的产品用户、废弃物的管理方等。 7.0环境因素的识别方法为了尽可能的识别出直接环境因素和潜在的环境因素，采用过程分析法及物料衡算、产品生命周期分析法、现场观察及面谈和运用问卷调查的方法、查阅文件信息法等单独或者联合使用方法： a 过程分析法及物料衡算：分析重点产品或物料的生产过程，采购过程、运输过程、工艺过程的投入及产出，对工作流程的环节进行分析，从中找出环境因

1、因素识别、评价的依据 1.1.1 法律、法规和其它要求。 1.1.2 过去、现在和将来对环境有积极或负面影响。 1.1.3 在正常、异常及紧急情况下，可能对环境有积极或负面影响。 1.1.1 相关方的要求和对相关方的要求。 1.1.5 公司环境价值观。 2 环境因素识别 2.1 识别范围公司所有的活动、产品、服务中的环境因素和可望施加影响的环境因素。包括： a. 原辅材料的选择、采购、储存及输送； b. 生产工艺流程的全过程； c. 设备的运行、维护和保养过程； d. 产品的储存、输送和销售环节； e. 新增产品和基建项目； f. 有毒、有害、易燃、易爆等危险品的储运及使用过程； g. 相关方环境因素的调查。 2.2 识别时应考虑的内容 2.2.1 三种时态：过去、现在和将来（已纳入计划的或新的开发、新的修改的活动、产品、服务等因素）。 2.2.2 三种状态：正常、异常和紧急。 2.2.3 八种类型： a. 大气排放—污染因子的形式有粉尘、烟尘、气溶胶及其它对环境有害的气体。 b. 水体排放—生活污水与工业废水各类污染因子的产生和排放。 c. 废物排放—固体危险、有害废物的产生、收集、运输、处理；生活办公废物的产生与排出。 d. 土地污染—各种化学物质、有害物质等对土壤的污染。污染物质的进一步积累、扩散、转移；土地的占用。 e. 噪声危害—对厂界以外环境的影响。

f. 对社区的影响。 g. 原材料与自然资源的使用—能源、原材料的使用、消费和浪费；不可再生的物质的耗竭。 h. 其他环境问题—其他当地和区域性环境问题及公众关注的环境问题，如全球变暖、臭氧层破坏、酸雨、电磁辐射、光热辐射、恶臭等。 2.2.1 两种控制：能够控制和能够施加影响的。 2.2.5 相关方的要求和对相关方的要求。 2.3 识别方法 2.3.1 各部门由熟悉现场工程技术、生产工艺、设备管理、环境保护管理的人员参与识别。 2.3.2 识别、评价过程要全面，完成本部门的《环境因素识别评价表》和《环境因素清单》，并上报。 3 环境因素评价 3.1 评价方法采用是非判断法和多因子打分法。 3.1.1 是非判断法符合下列之一的，可确认为重要环境因素： a. 紧急状态下的环境因素，如危险品泄露事故； b. 污染物排放不符合有关法律法规及其它要求的环境因素，如超标排放； c. 活动、产品和服务中能源、资源消耗超过企业内规定的标准的环境因素； d. 危险固体废物排放的环境因素。 3.1.2 多因子打分法对直接用是非判断法不能判定的环境因素，采用多因子打分法进行评价。多因子打分法依据环境影响评价基准进行评分，资源、能源消耗类环境因素采用定性描述法进行评价，然后根据综合分值将环境因素分为A、B、C、三类，其中A类直接列入重要环境因素，B类可经讨论后决定是否列入重要环境因素，C类暂不列入重要环境因素。

环境因素识别、评价与控制程序 1目的识别和评价本公司产品、活动和服务中能够控制或可望对其施加影响的环境因素，并确定重要环境因素。 2适用范围适用于本公司所有活动、产品或服务过程中的环境因素识别、评价和管理。 3权责 3.1 生产部负责对环境因素的识别与评价工作归口管理，负责组织确认环境因素，评价重要环境因素。 3.2 各部门负责识别和管理各自活动领域内的环境因素。 4 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 环境因素的识别 4.2.1 识别范围环境因素的识别范围包括公司所属部门范围内的所有活动、产品或服务中的环境因素和相关方的活动、产品或服务中可望施加影响的环境因素。 4.2.2 识别时应考虑 A 活动、产品或服务过程中对环境造成或可能造成的有益或有害影响的要素为环境因素。

B 环境因素的识别应考虑： 1)三种时态：过去、现在、将来； 2)三种状态：正常、异常、紧急； 3)六种类型：大气、水体、噪声、固废物管理、资源能源、其它。 4.2.3 识别的主要内容有： A 明确适用的相关法律、法规及其他应遵守的要求； B 评价环境现状与上述要求的符合程度，包括污染物排放、资源能源消耗情况等； C 对以往不符合要求的事件调查所取得反馈意见的评价； D 相关方提供的报告、记录等资料，如环境报告等。 4.2.4 识别环境因素可选用的方法:问卷调查法、过程分析和评价法、现场观察法。 4.3 识别步骤 4.3.1 在初始评审时，生产部组织各部门根据管理领域内的现场活动对环境造成的直接或间接影响的因素进行分析和识别，并对识别的环境因素进行现场检查、汇总、复核，确定各部门环境因素，列入《环境因素清单》。 4.3.2 生产部组织编制《环境因素综合评分标准》（见附1），对环境因素进行评价，填写《环境因素评价表》。 4.3.4 重要环境因素评价时考虑以下几方面因素： A 法规符合性 B 发生频次 C 影响规模及范围 D 影响严重程度 E 社区关注度 F 可节约程度最后综合得分是各项目所得分数相加,当综合分大于或等于24 分时则评价为重要环境因素；当第1、2、4 或5 项等于5 分时也评价为重要环境因素。 4.3.5 生产部根据评价出的重要环境因素编订形成《重要环境因素清单》，报管理者代表批准后下发至相关单位。 4.4 环境因素的管理 4.4.1 运行控制 A 通过环境和职业健康安全运行要求的实施，对所有环境因素加以控制。 B 对重要环境因素，由生产部组织制定《环境管理方案》，对其施加控制。环境因素识别、评价与控制程序受控状态：

管理程序页码：7 -1 1目的最大限度地识别出本公司在活动、产品和服务中能够控制以及可以期望对其施加影响的环境因素，评价重要环境因素并及时更新，确保环境因素得到有效控制。 2 范围适用于本公司所从事活动、产品、服务的所有相关因素的识别、评价和更新。 3 规范性引用文件 ISO 9001：2015 《质量管理体系要求》 ISO 14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》 4术语、定义和缩略语本文件除了采用ISO 9000:2015《质量管理体系基础和术语》和ISO 14001:2015 《环境管理体系要求及使用指南》、中的术语、定义和缩略语之外，还采用以下术语、定义和缩略语。 4.1 环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 4.2重要环境因素具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 4.3环境影响全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。 5 权职 5.1 行政部职责 1)对整个环境因素的识别与评价过程进行策划和管理； 2)对各部门的环境因素的识别与评价工作进行指导和监督； 3)对整个公司的环境因素的识别与评价工作进行总结。 5.2生产技术部、销售部其他部门职责根据本程序负责排查、识别所属范围内的环境因素。 6 管理内容和要求 6.1 环境因素的识别确定环境因素时，要考虑生命周期观点。产品或服务的典型生命周期阶段包括原材料获取、设

管理程序页码：7 -2 计、生产、运输和（或）交付、使用、寿命结束后处理和最终处置 6.1.1 识别原则 ⑴环境因素识别过程中要遵循三种状态、三种时态： ①三种状态指的是： a. 正常时------指的是业务、生产正常进行时对环境的影响； b. 异常时------指的是设备、机器的启动、停止、检修、保养等时候； c. 紧急时-----不可预见性事件发生对环境的影响，如泄漏、火灾等发生时。 ②三种时态指的是： a. 过去时------指的是发生在过去，但环境影响持续到现在； b. 现在时------指的是目前正在发生的； c. 将来时------指的是产品出厂后可能会产生的、法律将有新的规定的或公司新、改、扩建时将会产生的。（2）组织不必单个考虑每个产品、组件或原材料以确定和评价其环境因素。多方位地考虑。当这些活动、产品和服务具有相同特性时，可对其进行分组或分类。识别环境因素时应从多方面识别，通常包括： ---向大气的排放 ---向水体的排放 ---向土地的排放 ---原材料和自然资源的使用 ---能源的使用 ---能量释放（如热、辐射、振动等） ---废物和富副产品 ---空间的使用等（3）识别环境因素时不仅要识别本公司的环境因素，还要识别相关方的环境因素： ①建筑施工时是否有环境因素产生； ②运输过程中是否有环境因素产生； ③相关方对废弃物的再处理过程中是否符合环保要求； ④相关方对设备维护保养安装服务中产生的环境因素。

环境因素识别与评价的基本步骤是什么环境因素是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。其中包括时间和空间因素。（一）环境因素含义像大楼、办公室地点、家具等这类环境因素也能传递信息。一间特殊的办公室、一幅名人字画、一套名牌服装、一枚昂贵的钻石、一块劳力士手表、一辆奔驰汽车可能提醒来访者：本公司负责人是一位成功人士，与这样的人打交道是可靠的。在沟通中应充分注意到环境因素所传递的信息。（二）环境因素识别方法来自:ISO 14001初始环境评审培训教材 ①识别环境因素的步骤 l 选择组织的过程（活动、产品或服务） l 确定过程伴随的环境因素 l 确定环境影响 ②环境因素的分类 l 水、气、声、渣等污染物排放或处置 l 能源、资源、原材料消耗 l 相关方的环境问题及要求 l 其他 ③确定环境因素的依据 l 客观地具有或可能具有环境影响的 l 法律法规及要求有明确规定 l 积极的或负面的

l 相关方有要求的 l 其他 ⑤识别环境因素的方法分类 l 物料衡算 l 产品生命周期 l 问卷调查 l 专家咨询 l 现场观察（查看和面谈） l 头脑风暴 l 查阅文件和记录 l 测量 l 水平对比——内部、同行业或其他行业比较 l 纵向对比——组织的现在和过去比较上述方法各有利弊，具体实施识别时，有必要将各种方法组合使用，下面将部分方法予以介绍： 1)问卷评审——因素识别问卷评审是通过事先准备好的一系列问题，通过到现场察看和与人员交谈的方式，来获取环境因素的信息。问卷的设计应本着全面和定性与定量相结合的原则。问卷包括的内容应尽量覆盖组织活动、产品、以及其上、下游相关环境问题中的所有环境因素，一个组织内的不同部门可用同样的设计好的问卷，虽然这样在一定程度上缺乏针对性，但为一个部门设计一份调查卷是不实际的。典型的调查卷中的问题可包括如下内容： l 产生哪些大气污染物？污染物浓度及总量是多少？

环境因素识别与评价报告集团标准化小组：[VVOPPT-JOPP28-JPPTL98-LOPPNN]

GB/T 24001:2004 环境因素识别、评价汇总表编号：FF-085 编制：王进军审核：杨晓丽批准：党震宇发布日期：2015年7月1日实施日期：2015年7月10日

环境因素评价多因子打分法a)评价因子与分值评价因素a代表发生频次连续发生 a＝5 每日一次至每周一次a＝4 每周一次至每月一次a＝3 每月一次至一年一次a＝2 一年以上时间一次a＝1 评价因子b代表达标率 50％以下b＝5 50％－60％b＝4 65％－80％b＝3 85％－90％b＝2 95％以上b＝1 评价因子c代表环境影响范围全球性环境破坏c＝5 全国性环境破坏c＝4 区域性环境破坏c＝3 局部地区环境破坏c＝2 小范围轻微环境破坏c＝1 评价因子d代表环境影响的持续性和不可恢复性因子一年以上可恢复性或不可恢复d＝5

半年到一年内可恢复d＝4 一周到半年内可恢复 d＝3 一天到一周内可恢复d＝2 一天内可恢复 d＝1 评价因子e代表相关方关注程度社会极度关注e＝5 区域性极度关注e＝4 地区性极度关注e＝3 地区性一般关注e＝2 不甚关注e＝1 b)评价公式评价公式Σ＝a＋b＋c＋d＋e c)评价原则总得分Σ≥15时，一般定为重要环境因素。综合运用上述不同的判定方法，识别出本公司的重要环境因素，根据企业规模、资金、法规符合性确定优先解决重要环境因素，并报环境管理者代表批准，确定出本公司的重要环境因素。

编制/日期：王进军2015.7.8 审核/日期：杨晓丽2015.7.8 批准/日期：党震宇

环境因素识别与评价表（电力施工工程）

环境因素识别评价表_汇总序号区域活动/产品 /服务环境因素环境影响类别状态/时态评价评价等级（一般/重要） A B C D E F M 1 办公室办公活动纸张的消耗资源消耗现在、正常重要 2 水、电的消耗能源消耗现在、正常重要 3 生活垃圾排放土地污染现在、正常9 3 3 3 6 9 39 4 废弃墨盒硒鼓的排放土地污染现在、正常9 3 3 3 6 9 39 5 生活污水的排放水污染现在、正常9 3 3 3 6 9 39 6 废笔芯、废灯管的废弃固体废弃物现在、正常9 3 3 3 6 9 39 7 设备运转电能消耗能源消耗现在、正常重要 8 上料钢材消耗资源消耗现在、正常12 3 3 3 3 3 27 9 原辅材领用包装材料的废弃固体废弃物现在、正常15 3 3 3 3 6 33 10 含油抹布/手套、废油桶排放固体废弃物现在、正常重要

11 生产车间冲压生产废钢板、边角料、废零件的废弃固体废弃物现在、正常15 3 3 3 3 6 33 12 液压油泄露水体污染现在、正常重要 13 噪声、振动排放噪声、环境污染现在、正常12 9 15 6 3 15 60 重要 14 废铁屑的排放土地污染现在、正常15 3 3 3 3 6 33 15 涂胶操作电能的消耗能源消耗现在、正常重要 16 油漆手套的废弃固体废弃物现在、正常重要 17 涂胶桶的废弃固体废弃物现在、正常重要 18 焊接操作焊接烟尘的排放大气污染现在、正常12 3 3 3 3 3 27 19 电能的消耗能源消耗现在、正常重要 20 焊渣的排放土地污染现在、正常15 3 3 3 3 6 33 21 成品包装包装物废弃固体废弃物现在、正常15 3 3 3 3 6 33 22 场内机动车产品运输、叉车使用噪声排放噪声污染现在、正常15 3 3 3 3 6 33 23 电消耗能源消耗现在、正常重要