IPO基本流程图
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–法律文件的审核
u会计师
–内部控制
–财务
文件准备及申报
u招股说明书
u保荐人文件
u会计师文件
u律师文件
u发行人文件
u保荐人(主承销商)内核
u向证监会报送申请材料
核准
u证监会受理申请材料
u约见公司高管及保荐代表人
u初审
-法律审核
-财务审核
u初审反馈意见及回复
u发审委核准
-合法合规审核
-实质性判断
u准备投资价值分析报告
–询价对象
–网上定价
–发行
u公告结果
上市
u上市申请
u上市公告书
u挂牌交易
u上市
后市
u研究报告
u投资者关系
u持续督导(2-ห้องสมุดไป่ตู้个完整会计年度)
下面是IPO图的分解说明
（此文档部分内容来源于网络，如有侵权请告知删除，文档可自行编辑修改内容，供参考，感谢您的支持）
调研营销
u制定营销策略，调动投资热情
u投资价值分析报告
u与分析师、潜在投资者初步沟通
u接受市场反馈
（三）发行上市阶段
路演推介
u招股意向书
u现场路演
u公司市场定位
u公司与投资者交流
询价
u确定询价区间
u投标询价
u网上路演，科学分析市场需求信息
u合理评估股票市场需求
u确定发行价格
发行
u定价发行网下配售
–战略投资者
IPO基本流程图
（一）准备阶段
准备
u确定保荐人(主承销商)
u确定其他中介机构
u成立A股上市办
u讨论重大问题
u制定改制方案
u确定发行时间表
u与各监管部门进行沟通
（二）执行阶段
尽职调查及辅导
u保荐人(主承销商)
–协助企业制定发行方案
–协助企业确定募集资金投资方向
–牵头完成辅导工作
u律师
–公司治理文件
–组织性文件
u会计师
–内部控制
–财务
文件准备及申报
u招股说明书
u保荐人文件
u会计师文件
u律师文件
u发行人文件
u保荐人(主承销商)内核
u向证监会报送申请材料
核准
u证监会受理申请材料
u约见公司高管及保荐代表人
u初审
-法律审核
-财务审核
u初审反馈意见及回复
u发审委核准
-合法合规审核
-实质性判断
u准备投资价值分析报告
–询价对象
–网上定价
–发行
u公告结果
上市
u上市申请
u上市公告书
u挂牌交易
u上市
后市
u研究报告
u投资者关系
u持续督导(2-ห้องสมุดไป่ตู้个完整会计年度)
下面是IPO图的分解说明
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调研营销
u制定营销策略，调动投资热情
u投资价值分析报告
u与分析师、潜在投资者初步沟通
u接受市场反馈
（三）发行上市阶段
路演推介
u招股意向书
u现场路演
u公司市场定位
u公司与投资者交流
询价
u确定询价区间
u投标询价
u网上路演，科学分析市场需求信息
u合理评估股票市场需求
u确定发行价格
发行
u定价发行网下配售
–战略投资者
IPO基本流程图
（一）准备阶段
准备
u确定保荐人(主承销商)
u确定其他中介机构
u成立A股上市办
u讨论重大问题
u制定改制方案
u确定发行时间表
u与各监管部门进行沟通
（二）执行阶段
尽职调查及辅导
u保荐人(主承销商)
–协助企业制定发行方案
–协助企业确定募集资金投资方向
–牵头完成辅导工作
u律师
–公司治理文件
–组织性文件