《招标采购案例分析》

《招标采购案例分析》
中国国际招标网特聘专家
国家招标师职业水平考试辅导教材指导委员会成员
《招标采购案例分析》编写组成员
山西省机械设备成套局党组成员、总工程师
陈川生
•在某种意义上讲，招标投标活动是一种法律意思表示。

讲法律，主要是讲法律关系，讲法律关系，靠案例。

因此，案例分析使我们理解运用招投标法律行为的关键。

•本书共有六个章节
•第一章招标采购程序内容
•第二章招标采购方案及代理合同
•第三章招标采购文件及要素分析
•第四章招标采购程序案例分析
•第五章招标采购争议裁决与判决
•第六章招标采购项目综合举例
•本讲座重点解析大纲中涉及“掌握”、“熟悉”的案例
《招标采购案例分析》考试
•（一）考试时间：11月1日，三小时
•（二）试题类型: 主观题（分析、问答、计算）
•（三）教材案例不会照搬作为考题，但不排除修改后作为试题。

教材的题型主要有以下五类：
•A、组织类：给定条件如何组织；
•B、设置类：根据现有项目，设置必要的资格条件标准；
•C、计算类：评标、清单、进度方面的计算；
•D、分析类：对现有案例内容、程序分析；
•E、综合类：上述综合。

1、招标采购程序内容
依据《招标投标法》（程序法），招标投标活动的程序是：招标、投标、开标、评标、中标（定标）合同。

施工、货物、机电产品国际招标、勘察设计招标项目的程序根据法律规定的程序由部门规章做了具体要求；
依据《政府采购法》（实体法），政府采购的程序是：
1、确定采购需求；
2、确定采购组织形式
3、确定采购方式；
4、组织采购活动；
5、采购合同的签订、履约和验收
6、申请支付采购资金；
7、政府采购文件的保存。

注意程序法和实体法两部法律的区别
2. 招标采购方案及代理合同
•本章目的，在于通过具体案例分析招标采购方案编制中一些重点要素，如招标采购标段、标包划分、投标人资格条件选择、招标采购进度计划编制、招标采购代理成本以及代理合同分析等内容，以使读者能够运用项目管理知识和方法，结合招标采
购项目特点完成招标采购方案要素策划工作。

•本章分为五小节，共17个案例
• 2.1 招标采购批次及标包
• 2.2 承包合同及资质选择
• 2.3 招标采购进度计划
• 2.4 招标采购代理服务计划及合同分析
• 2.5 招标采购代理成本及费用分析
2. 《招标采购方案及代理合同》涉及的复习内容
•招标启动条件
•招标组织形式和招标方式
•邀请招标、免于招标的条件
•合同法和建筑法的相关内容
•项目管理中的进度管理和成本管理
•重点解析2.1、2.4、2.7、2.11
2.1招标采购批次及分包
•[案例2.1] 某工业项目招标方案策划
•[背景]某国有植物油厂项目，占地24000m2, 总投资3亿元人民币，系在内地某市郊区新征地上新建，项目地址至已经建好的公路网25km，不具备运输条件。

项目建设涉及到项目规划区域内的部分农舍拆除及厂内土地平整等前期工作，包括厂区建设及由国家公路干线至该厂的一条长25km的三级公路，及路边2m宽一条排水沟。

项目法人为某植物油厂有限责任公司。

项目审批核准部门已经对项目进行了核准。

其厂区内建设项目概况如下表2.1：
表2.1 建设项目概况表
•规划区域内场地较开阔，单体建筑间隔均在10m以上，其中，办公区、辅助
区与生产区之间有一条宽6m厂区主道路，路两边设有4m宽绿化带及地上照明设施。

•工程建设管理模式采用勘察、设计、施工及特殊设备平行发包模式。

批准的建设工期十分紧张，计18个月，需按照地上建筑工程同时开工，然后进行厂内管网、管线建设的程序组织，并在设备安装前组织设备的采购及进场安装。

•该厂在组织机构中，设有专门从事工程建设管理的机构基建处，其中财务、概预算各1人、工程及技术管理人员6人。

基建处人员中，4人从事过粮油加工厂的建设及招标组织工作，对相关工作较熟悉。

•[问题]依据上述条件完成以下工作：
•（1）本项目招标采购方案包括哪几部分内容？试拟定一份报项目审批核准部门核准的招标基本情况表，其中招标估算金额不用填写。

•（2）本项目招标至少需要划分多少个招标批次？给出其招标时间的先后次序并说明理由。

•（3）本项目每个批次招标是否需要进一步划分标段或标包？为什么？
招标启动条件
《招标投标法》规定招标范围、规模的缘由
•《招标投标法》规定强制招标的范围既考虑从项目性质上划分，又考虑从资金来源上划分。

这主要是《招标投标法》作为公法应当涵盖的内容要求所决定的。

如果仅从项目内容上划分，不属于第一款项目类别，但使用国有资金的项目不能完全涵盖；反之，仅从资金来源上划分，第一款类别中由个人投资的项目关系到公众利益将失去控制。

因此必须从两方面加以要求和规范，通过法律行为保护公共利益。

•在资金规模的划分上，施工估算价200万元、货物采购估算价100万元，服务估算价50万元的尺度主要考虑采购成本和这些项目对社会公众利益的影响度。

表3、工程、货物、服务招标活动免于或参照招标的规定
30号令（施工）
使用国际组
•（2）本项目招标至少需要划分以下招标批次：
工程勘察招标公路干线至厂区公路设计招标厂区工程设计招标工程施工监理招标公路干线至厂区公路施工招标厂区工程厂地平整招标厂区围墙招标厂区建筑工程施工招标工程特殊设备采购及安装厂区管网、管线施工招标厂区道路施工招标停车场施工招标地上照明设施安装招标厂区绿化招标
•标段划分科学、合理的标准：
•便于评标、方便采购（施工）
•举例：1、某阀门招标（方便评标）
• 2、某道路施工招标存在的问题
•（方便施工）
•工程勘察招标：1个标段。

•公路干线至厂区公路设计招标：1个标段。

•公路干线至厂区公路施工招标：1个标段。

•厂区工程设计招标：1个标段。

•厂区工程厂地平整招标：1个标段。

•厂区建筑工程施工招标：2个标段，即办公区和辅助区1个标段，生产区1个标段。

•G、工程施工监理招标：2个标段，即公路工程施工监理和厂区建设项目施工监理各1个标段。

•H、工程特殊设备采购及安装：分为国际和国内采购，其中：
•机电产品国际招标采购分为六个标包：
•第一包：电梯；
•第二包：浸出、蒸发成套设备；
•第三包：脱磷、脱酸、脱色、脱臭工艺成套设备；
•第四包：灌装、包装成套设备；
•第五包：清理、计量成套设备；
•第六包：轧胚机。

•国内货物招标采购分为六个包：
•第一包：皮带输送机、斗式提升机成套设备；
•第二包：油泵、输油管成套设备；
•第三包：车床、刨床、钻床；
•第四包：变压器；
•第五包：蒸汽锅炉；
•第六包：消防泵；
第七包：厨具。

•I、厂区管网、管线施工招标：1个标段。

•J、厂区道路施工招标：1个标段。

•K、停车场施工招标：1个标段。

•L、厂区绿化招标：1个标段。

•M、地上照明设施施工招标：1个标段。

•N、厂区围墙招标：1个标段。

• 2.2案例：审批部门核准意见包括：招标范围、招标组织形式、招标方式、以及不采用招标方式四项内容。

如改动经核准的内容，必须经原核准部门同意。

• 2.3案例：合理决定分包，设定资格条件应保证充分竞争，本案要求检测报告推迟2个月使投标人能达到3家，
2.2承包合同及资质选择
•[案例2.4] 合同形式及投标人资质选择
•[背景] 某市机场是经批准建设的国家重点工程，工程总投资12亿元人民币，建设工期36个月。

建设内容包括航站楼、栈桥、跑道、照明、电子信息、供油工程的等，其中航站楼建筑面积64000m2,其建安工程合同估算额31000万元；飞行区指标4C，其中的“飞行区跑道、滑行道地基处理工程”，即“地基强夯工程”，合同估算价为9800万元，机场场道工程合同估算额为4200万元人民币；机场空管工程合同估算额为2800万元人民币。

•项目审批核准单位对该机场建设中的航站楼、跑道和机场空管等工程及设备安装工程，核准的招标方式为公开招标；建设单位组织完成了工程现场地质勘察报告，其深度，满足工程设计及施工需要，但航站楼部分内容需要进行施工深化设计。

此外，项目建设期间物价有较大幅度波动，须选择适当的合同形式降低风险。

现对以上三个项目施工及设备采购进行招标。

•[问题]
•（1）建筑业企业资质共分几大序列？各有多少个类别？为什么施工承包人必须取得相应施工资质才能承揽相应业务？
•（2）工程施工承包合同的形式有哪几种？针对背景材料，选择该项目航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程的合同形式，说明理由。

•（3）依据背景材料，选择航站楼、地基处理、跑道和机场空管工程施工投标人的资质名称及相应等级，并说明选择理由。

•（4）航站楼客梯8部，其中人字梯6部选择进口产品，合同估算额1200万元人民币；货梯2部，合同估算额80万元，是否均可以直接签订采购合同，为什么？
•（5）建设单位与B基础公司有很好的合作，且B基础公司在地基处理方面实力很强、声誉良好。

建设单位能否直接将地基强夯工程发包给B基础公司？同时，该工程由A设计院设计，其子公司C基础公司能否承包该地基强夯工程，为什么?
•[参考答案]
•（1）建筑业企业资质分三种，分别是施工总承包、专业承包和劳务分包三个序列。

其中施工总承包资质分为十二类，专业工程施工承包资质六十类；劳务分包十三类。

•《建筑法》第二十六条规定，承包建筑工程的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的业务范围内承揽工程；该条同时规定，禁止建筑施工企业超越本企业资质等级许可的业务范围或者以任何形式用其他建筑施工企业的名义承揽工程。

•《合同法》第二百七十二条规定，禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位等。

上述法律规定表明，工程施工承包人必须取得相应资质才能承揽相应业务，否则属于违法承揽工程。

•（2）工程承包合同有三种：①固定价格合同；②可调价格合同；③成本加酬金合同，其中固定价格合同又分为固定单价合同与固定总价合同两类。

依据项目背景材
料，合同形式选择如下：
•①航站楼工程施工期较长，考虑到背景材料给出的条件，即建设期间物价波动较大以及航站楼部分设计需要进行施工深化设计，为降低合同风险，其施工承包合同宜选择固定单价合同；
•②地基处理工程：地基处理工程受市场物价波动影响较小，考虑到工程地质勘察报告深度满足工程设计及施工需要，宜选择固定总价合同；
•③机场跑道工程施工期较短，受市场物价波动影响较小，加之其施工工艺相对简单，宜选择固定总价合同；
•④机场空管工程建设工期相对较短，涉及设备选型及安装、集成以及配套的施工深化设计等，宜选择固定总价合同。

•（3）投标人资质名称及等级选择如下：
•①航站楼工程：房屋建筑工程总承包一级及以上资质，且企业注册资本金在6200万元以上；
•②地基处理工程：地基与基础工程施工专业承包一级资质；
•③机场跑道工程：飞行区指标4C，须选择机场场道工程专业承包二级及以上资质；
•④机场空管工程：飞行区指标4C，须选择机场空管工程及航站楼弱电系统工程专业承包一级资质，因该专业仅一级、二级两个等级，其中二级资质仅允许承揽飞行区指标在4D及以下的机场空管工程和航站楼弱电系统工程的施工。

•（4）依据商务部《机电产品国际招标投标实施办法》（商务部，13号令），电梯采购属于其规定的79种产品之一，故6部人字梯不能直接签订采购合同，须在商务部机电产品进出口司的监督下组织该6部电梯国际招标采购。

•（5）建设单位不能直接将本项目地基强夯工程发包给B基础公司，因从项目类别上，该工程属于依法必须招标的项目，其中地基强夯工程单项合同估算价9800万元，依据《工程建设项目招标范围和规模标准规定》（原国家计委3号令）第七条规定，必须通过招标确定地基强夯工程承包人。

• 2.5案例：注意邀请招标和有关法律和部门规章关于免于招标的除外条款，邀请招标的条件有五条，1、技术要求； 2、自然环境；
• 3、国家安全，抢险救灾；
• 4、招标成本、 5、法规要求。

详见中国国际网招标师社区相关博客；
注意：免于招标除了部门规章规定的条款外，招标失败且不易重新招标的也属于法定原因。

• 2.6案例：政府采购的方式，竞争性采购的程序。

2.3招标采购进度计划
•[案例2.7] 招标采购进度控制计划
•[背景] 某工程施工招标项目，招标人依据项目特点，确定的招标采购各项工作需求时间如下：
•（1）编制并确定招标方案和计划——3个工作日；
•（2）协商并签订招标代理协议——3个工作日；
•（3）编制资格预审文件——3个工作日；
•（4）发布资格预审公告，出售资格预审文件——5个工作日；
•（5）潜在投标人编制资格预审申请文件
•——5个工作日；
•（6）接受资格预审申请文件并组织资格评审
•——2个工作日；
•（7）招标人提供施工图纸及有关技术资料
•——签订委托协议后3个工作日内；
•（8）编制招标文件——接到图纸后5个工作日；
•（9）编制工程标底——10个工作日；
•（10）发出资格预审合格通知书出售招标文件
•——5个工作日；
•（11）现场踏勘及答疑会——1个工作日；
•（12）抽取评标专家——1个工作日；
•（13）开标评标——2个工作日；
•（14）招标人确认评标结果——2个工作日；
•（15）中标公示——5个工作日；
•（16）发出中标通知书——1个工作日；
•（17）签订合同——4个工作日；
•（18）投标人编制投标文件——20个工作日。

•[问题]
•（1）对于工程建设施工项目，出售招标文件、投标人编制投标文件、招标文件书面澄清文件发出的时限分别是什么？
•（2）试画出本项目招标工作流程的关键路径，并计算招标全过程所需的总时间。

项目管理中的进度管理（时差、逻辑关系的甘特图）
•招标工作排序的主要内容
•（1）项目招标工作列表。

这是招标工作排序确定的基础。

•（2）项目的特性。

•（3）工作逻辑关系的确定。

•（4）组织关系的确定。

•（5）外部制约关系的确定。

（6）招标实施过程中的限制和假设。

2.4招标采购代理服务计划及合同分析
•［案例2.11］委托代理及其法律责任分析
•［背景］某市A房地产开发公司依法取得通过BOT方式承建该市污水处理厂工程项目。

委托H 招标代理公司对其工程施工组织招标。

A房地产公司和H招标代理公司签订了委托代理协议，其中的委托内容为：从发布公告到草拟合同的招标全过程代理，并规定H公司收取的服务费由中标人支付。

H招标代理公司依法组织完成了这次招标任务，
•在众多投标人中，B公司通过资格预审并完全响应招标文件要求，经依法组建的评标委员会经过评审，推荐其为第一中标候选人。

•招标人确定了第一中标候选人B公司为中标人，向其发出了中标通知书。

在规定的时间、地点，B公司持中标通知书与A房地产公司签订了施工合同，并依据招标文件的要求缴纳了60万人民币履约保证金，合同生效。

•之后，在施工承包合同约定的2个月内，B公司要求进驻工地执行合同，A房地产公司开始以各种理由拖延。

一年后，A房地产公司因政策原因宣告注销。

•为此，B公司起诉至当地人民法院。

其中A房地产公司为第一被告，H招标代理公司为第二被告。

诉讼请求，
•（1）要求A房地产公司其返还60万履约保证金及其利息，承担其施工准备损失和预期利润共300万元；
•（2）要求H招标代理公司退还中标服务费10万元，并承担连带责任。

•［问题］
•（1）H招标代理公司是否应当退还中标服务费？
•（2）H招标代理公司是否应当承担连带责任？
•《招标投标法》第十三条规定：“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织”。

民法通则第六十三条规定，代理是“代理人在代理的权限之内，以被代理人的名义实施民事法律行为”。

代理可以分为委托代理、法定代理和指定代理三种形式。

招标代理是一种委托代理，委托代理有两大特点，一是代理人必须以被代理人的名义进行代理活动，二是这种代理活动必须在合同授权范围内。

•《招标投标法》第十五条规定：“招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规定”。

这些规定包括了招标代理机构的权利、责任和义务。

•2.10案例：关于进度控制的责任比较明确，关于清单问题，招标代理不能在委托范围和资质条件之外行使权利，如深化图纸、估价等，即使如此，代理行为的风险后果应由招标人承担，这是代理的法律意义决定的，如果代理机构有过失，应按委托代理协议规定的过失责任规定办理。

2.5招标采购代理成本及费用分析(2.12-2.13
•一、代理服务费分类分级收费；
•二、招标文件的售价在工程建设项目中按照“编制成本”定价，即包括：印刷费、专家咨询费、劳务费等直接编制成本；在政府采购项目中，按照“印制成本”
定价。

两者都以不营利为原则。

•三、招标代理费用支出：文件印刷费、专家咨询费、劳务费、差旅费、通信费、会务费、公证费、器材折旧费、企业管理费、税费等
招标代理收费快速计算表
单位：万元人民币
3. 招标采购文件及要素分析
•本章目的，在于分析工程、货物、服务类招标采购文件中的一些关键要素，包括招标公告、资格审查标准、工程量清单组成及计价、境内外货物组价、合同条款、进度参数以及评标标准与方法等招标采购文件编制及管理中的一些要素，进而能够依据不同项目招标采购特点选择相应要素，完成招标采购项目文件编制及管理。

•本章共列举28个案例
关于招标采购文件
•1、招标公告
•2、资格预审公告
•3、资格预审文件
•4、招标文件（技术要求、资格标准、报价要求、评标标准和合同；分包、工期、非歧视）
•5、评标报告
•6、中标通知书
•7、招投标情况书面报告
•教材3.1——3.6内容是上述文件的主要组成部分
3. 招标采购文件及要素分析
•3.1 招标公告编制
•3.2 资格审查标准与分析
•3.3 工程量清单及组价分析
•3.4 合同条款设置、风险评估及价格影响
•3.5 进度计划及参数分析
•3.6 评标标准与方法分析
3.1招标公告编制
•[案例3.3] 某工程货物采购招标公告
•[背景] 某市H工程建设项目需要采购15台变压器设备，其主要技术参数见表3.1。

•采购范围包括变压器设备本体、风机、测温元件、其它附件及售后服务等合同规定的内容。

对投标人的资格要求为：
•（1）具有有载调压干式变压器设备生产制造许可证书。

•（2）具有3年以上成功、成熟的生产经验和同类产品的销售业绩；具有4000kVA 及以上干式有载调压整流变压器的销售及运行业绩和型式实验报告。

•（3）通过了ISO9001质量体系认证且成功运行两年以上。

•投标人必须同时对以上5个品目投标，不得拆分。

•计划于2008年9月16日发放招标文件，2008年10月10日投标截止。

招标文件发售地点为：**市建军路6号宏远大厦816室；供货期为合同签定之日起80日历天,供货一周内提交6套正式图纸及技术资料。

交货地点为项目施工现场，即**省**市朝阳路15号H工程施工现场。

开标地点：**市建军路6号宏远大厦16层1612会议室。

表3.1 变压器参数
•[问题]
•（1）工程货物招标公告包括哪些基本内容？
•（2）产品生产者具有哪些质量责任？其产品包装和标识应满足那些要求？
•（3）针对本次采购条件与要求，编写一份货物采购招标公告。

关于招标公告
•《招标投标法》第十六条：
•“招标人采用公开招标方式的，应当发布招标公告。

依法必须进行招标的项目的招标公告，应当通过国家指定的报刊、信息网络或者其他媒介发布。

•招标公告应当载明招标人的（1）名称和（2）地址、（3）招标项目的性质、（4）数量、（5）实施地点和（6）时间以及（7）获取招标文件的办法等事项。

”
注意：七要素
招标公告示范（未进行资格预审）
•_________（项目名称）_________标段施工招标公告
•1、招标条件
•本招标项目_________(项目名称)已由________ （项目审批、核准或备案机关名称）以 _______（批文名称及编号）批准建设，项目业主为________，建设资金来自【国债、银行贷款、自筹】（资金来源），项目出资比例为【X%、Y%、Z%，招标人为___________。

项目已具备招标条件，现对该项目的施工进行公开招标。

•2、项目概况与招标范围
•_________（说明本次招标项目的建设地点、规模、计划工期、招标范围、标段划分等）。

•3、投标人资格要求
•3.1 本次招标要求投标人须具备________资质，_______业绩，并在人员、设备、资金等方面具有相应的施工能力。

•3.2 本次招标________（接受或不接受）联合体投标。

联合体投标的，应满足下列要求：_____________________________。

•3.3 各投标人均可就上述标段中的___________（具体数量）个标段投标。

•4、招标文件的获取
•4.1 凡有意参加投标者，请于____年____月____日至____年____月____日（法定公休日、法定节假日除外），每日上午____时至____时，下午____时至____时（北
京时间，下同），在___________（详细地址）持单位介绍信购买招标文件。

•4.2 招标文件每套售价____元，售后不退。

图纸押金_______元，在退还图纸时退还（不计利息）。

•4.3 邮购招标文件的，需另加手续费（含邮费）____元，招标人在收到单位介绍信和邮购款（含手续费）后____日内寄送。

•注意：相关时间符合法律要求，地点：街道、门牌、楼层、房间
•5、投标文件的递交
•5.1 投标文件递交的截止时间（投标截止时间，下同）为____年____月____日____时____分，地点为___________。

•5.2 逾期送达的或者未送达指定地点的投标文件，招标人不予受理。

•6、发布公告的媒介
•本次招标公告同时在____________（发布公告的媒介名称）上发布。

•7、联系方式
•招标人：______________________ 招标代理机构：__________________
•地址：___________________ 地址：______________________
•邮编：___________________ 邮编：______________________
•联系人：______________________ 联系人：_________________
•电话：______________________ 电话：___________________
•传真：___________________ 传真：______________________
•电子邮件：______________________ 电子邮件：______________________
•网址：______________________ 网址：___________________
•开户银行：______________________ 开户银行：______________________
•帐号：___________________ 帐号：______________________
•
XXXX 年XX 月XX 日
《产品质量法》有关内容
•《产品质量法》第二十六条规定，产品生产者应当对其生产的产品质量负责，其产品质量应当符合下列要求：
•①不存在危及人身、财产安全的不合理的危险，有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，应当符合该标准；
•②具备产品应当具备的使用性能，但是，对产品存在使用性能的瑕疵作出说明的除外；
③符合在产品或者其包装上注明采用的产品标准，符合以产品说明、实物样品等方式表明的质量状况。

•《产品质量法》第二十七、二十八条对产品包装和标识进行了规定，要求产品或者其包装上的标识必须真实，并符合下列要求：
•①有产品质量检验合格证明；
•②有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址；③根据产品的特点和使用要求，需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的，用中文相应予以标明；需要事先让消费者知晓的，应当在外包装上标明，或者预先向消费者提供有关资料；
•④限期使用的产品，应当在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期；
•⑤使用不当，容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品，。